我国罚金刑裁量方法的改进.docx

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1、我国罚金刑裁量方法的改进我国罚金刑裁量主要存在两方面的问题：第一，行为人经济水平不是罚金刑裁量的法定量刑情节，导致我国整体罚金刑数额偏低的情况下，（1）从对盗窃罪、信用卡诈骆罪、行贿罪、单位行贿罪、危险驾驶罪等犯罪的罚金刑量刑研究可以看出，我国整体的罚金刑判决数额并不高。参见文姬：盗窃等中罚金刑载量规则研究，载南大法学2021年第4期，第52-67页；文姬：信用卡诈骗罪量刑实证研究，载法学论坛2018年第4期，第141151页；文姬：单位行贿罪和行贿客比较实证研究,载人大法律评论2018年卷第2辑（总笫27揖），法律出版社2019年版，第230-259页；文姬：醉酒型危险驾驶罪量刑影响因素实证

2、研究，载法学研究2016年第1期，笫165-186页。却仍然存在罚金刑执行率过低的问题；第二，罚金刑裁量的参照基准难以确定，导致罚金刑裁量相差悬殊。我国学者很早就指出，我国存在大量必并科型罚金刑导致不能依据行为人经济状况选择是否适用罚金刑，从而导致罚金刑执行率低。（2）参见王衍松、吴优：罚金刑适用研究高适用率与低实执率之二律背反，载中国刑事法杂志2013年第6期，第1015页；熊谋林等：困境与展受：罚金刑应用的中国化研究，载社会科学研究2013年第3期，第68-76页；韩轶：对必并制罚金刑立法的思考，载法商研究（中南政法学院学报）2000年第5期，第54-57页；钱叶六：论中国罚金刑的改革与完

3、善以探寻罚金刑执行难之解决方案为视角，载法学论坛2006年第4期，第2731页。后来，我国有关司法解释和地方性司法指导意见指出罚金刑裁量应当考虑当地经济水平或者行为人经济状况。（3）参见2021年最高人民法院、最高人民检察院关于常见犯罪的量刑指导意见（试行），2000年最高人民法院关于适用财产刑若干问题的规定，2009年江苏省高级人民法院江苏省各中级人民法院刑事案件判刑量刑标准指导意见（2009修正/但是，因为我国没有我立行为人经济状况调查制度，导致行为人经济水平对罚金刑裁量的影响实际并不大。本文将对行为人经济水平如何彩响罚金刑裁量进行研究。我国一般以销售金额、违法所得以及犯罪金须为参照落准来

4、进行罚金刑的裁量，但是，司法实践中很多情况下并不能够得到准确的销售金额、违法所得或者犯罪金额。在这种情况下，可以考虑以自由刑为参照基准，进行罚金刑的裁量。（4）参见徐清：浮动罚金刑的反思及重构，载检察调研与指导2019年第1辑（总第26辑），研究出版社2019年版，第50-56页。但是，以犯罪金额为基准和以自由刑为基准的对罚金刑进行裁量的方法是不同的，本文将对这两种罚金刑裁量方法进行研究。一、罚金刑裁量方法简述各国罚金刑裁量模式有总额罚金刑和日额罚金刑。而我国司法实践中罚金刑裁量公式存在涉案金额公式和自由刑公式。（一）各国罚金刑裁量的两种模式我国只认可总额罚金刑。但是，在欧洲和美国，日额罚金刑

5、受到广泛关注。人们普遍认为这种基于行为人经济水平的现金制度可以更好地实现刑罚的实质公正，有利于罚金系统性地跟随通货膨胀系数变动。（6）SeeMeadhbhGUidera,AFarCryfromFine:InequalityofImpactandIrishFines.18UniversityCollegeDublinLawReview54,54-74（2018）.并且有实证研究表明，无论是在欧洲还是美国一些州，相较于总额罚金刑而言，日额罚金刑有利于贫穷人口罚金执行率的提高：相较于短期自由刑而言，日额罚金刑有利于盗窃、欺诈等再犯率的降低。（7）SeeBureauofJusticeAssistanc

6、e,HowToUseStructuredFins（DayFines）asanIntermediateSanction,https7www.ojp.govpdffiles156242.pdf（1996）.当然，日额罚金刑的实行也碰到一些障碍。例如：调查行为人的收入是否侵犯隐私权；对富人的高额罚金是否违反“过度刑罚”原则；在不能调查或者不方便调查行为人收入时，如何估计行为人的收入。（8）SAlecSchierenbeck1TheConstitutionalityofIncome-BasedFines,85TheUniversityofChicagoLawReview1869,1869-1926（2

7、018）.另外，不同的罚金刑裁量模式侧重不同的罚金刑功能：总须罚金制侧重威慑和手更防功能：日额罚金制主要起到替代短期自由刑的替代功能。另外，司法实践中，对巨额不明财产增加罚金，则体现了罚金刑剥夺非法所得的剥夺功能。（二）我国罚金刑裁量的两种公式江苏省高级人民法院制定的江苏省各中级人民法院刑事案件判刑量刑标准指导意见（2009年修正）（简称江苏省2009年量刑指导意见）第41条到第48条规定了财产刑的裁量规则。（9）地方性司法指导意见全文来源于北大法宝数据库。在百度上查到，这一地方性司法指导意见来源于2004年最高人民法院人民法院量刑指导意见（试行）（http7s）log-4184c58c010

8、2wkb4.html,2020年6月2日访问），但在北大法官上并未找到上述文件。所以，本文以江苏省各中级人民法院刑事案件判刑量刑标准指导意见（2009年修正）这一地方性司法指导意见为例进行分析。这一地方性司法指导意见虽然是江苏省的规定，但是也反映了我国司法实务部门裁量罚金刑的两种公式。为免繁琐，我们此处只分析并科罚金刑的裁量公式。1.并科罚金刑的量刑规律（1）无限颗罚金刑量刑规律江苏省2009年量刑指导意见第42条第（二）项规定：对于并处罚金，而法条未作数额幅度规定的，个罪基准刑为三年以上有期徒刑的，以有期徒刑三年并处罚金5500元为基数，每增加一年，罚金增加2000元；个罪基准刑为三年以下有

9、期徒刑的，以有期徒刑六个月并处罚金3000元为基数，每增加半年，罚金增加500元。可以看出，无限额罚金刑情况下，有期徒刑与罚金刑的关系，成一次正比关系。（2）百分比倍比罚金刑量刑规律江苏省2009年量刑指导意见第42条第（三）项规定：法条规定以销售金额的百分比为罚金下限，倍数为上限的，以对应幅度徒刑起点刑并处罚金起点额为基数，刑期每增加一个月，罚金增加销售额的2%。可以看出，百分比倍比罚金刑情况下，罚金刑是以自由刑为参照基准进行裁量，并且以销售金额为增加量。又因为自由刑可以用销售金额进行计算，所以，罚金刑可以完全换算为以销售金额为参照基准的公式，或者以自由刑为参照基准的公式。前者我们称之为罚金

10、刑的涉案金班公式，后者我们称之为罚金刑的自由刑公式。所以，在这种情况下，我国罚金刑存在两种裁量公式，即罚金刑的涉案金额公式和自由刑公式。（3）倍比罚金刑量刑规律江苏省2009年量刑指导意见第42条第（四）项规定：法条规定罚金以一倍至数倍为幅度的，单处罚金为妓商倍数的L半；个罪基准刑为三年以下有期徒刑的，以对应幅度徒刑的起点刑和并处罚金的起点为基数，刑期每增加六个月，罚金在起点倍数基础上增加0.3借；个罪基准刑为三年以上十年以下有期徒刑的，以对应幅度徒刑起点刑，并处罚金起点额2倍为基数；刑期每增加六个月，罚金增加起点额的0.1倍；个罪基准刑为十年以上有期徒刑的，罚金处起点额的2.5倍，刑期每增加

11、六个月，罚金增加起点题的0.1倍。同样可以看出，倍比罚金刑存在两种公式，即罚金刑的涉案金额公式和自由刑公式。以非法经营烟草为例，根据计算，（10）首先，根据2010年3月2日最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法生产、销售烟草专卖品等刑事案件具体应用法律若干问题的解释（法释（2010）7号），设定非法经营烟草违法所得金额3万元，对应有期徒刑6个月（非法经营烟草立案标准起点数是道法所得2万元，但是考虑到有期徒刑下面还可以有拘役，所以这里设定违法所得金额3万元对应有期徒刑6个月）；非法经营烟草违法所得金额10万元，对应有期徒刑5年；非法经营烟草违法所得金额100万元，设定对应有期徒刑15年。然后

12、，在此基础上，根据上述江苏省2009年量刑指导意见的规定，分为3年以下、310年、10-15年三段，给出违法所得金额对应的自由刑和罚金刑数值。最后，根据上述数据,得到非法经营烟草自由刑和非法经营姻草罚金刑关系为二次曲线回归方程式。得到非法经营烟草罚金刑的自由刑公式为：罚金金额=17500-895自由刑年数+145OoX自由刑年数2。非法经营烟草违法所得金额的涉案金额公式为：罚金金额=119000+329违法所得金额。这一罚金刑的涉案金额公式中，一次项系数为3.29。其代表的含义是：非法经营烟草的罚金刑的基准刑，是违法所得金额的3.29倍。（4）限额罚金刑裁量规律江苏省2009年量刑指导意见第4

13、2条第6项规定：法条规定以主刑幅度确定罚金刑幅度的，以该法条最高罚金薮与最高徒刑之比，得出年平均的金额（取整数），然后再按下列方式确定宣告的罚金刑：（3）周金起点额为1万至2万的，个罪基准刑对应的主刑幅度最甫刑为有期徒刑三年的，以年平均罚金额X个罪基准刑50%,得出罚金宣告刑；个罪基准刑对应的主刑最高刑为有期徒刑五年的，以年平均罚金额X个罪基准刑60%,得出罚金宣告刑；个器茶准刑时应的主刑最高刑为有期徒刑十年的，以年平均罚金额X个罪基准刑70%,得出罚金宣告刑；个等基准刑对应的主刑最高刑为无期徒刑、死刑的，以起点刑并处罚金刑福度的中线刑为基数，刑期每增加一年，罚金增加5000元；（4）罚金起点

14、顿为5万元的，个罪基准刑对应的主刑幅度最高刑为有期徒刑十年的，以年平均罚金额X个罪基准刑60%,得出罚金宣告刑可以看出，这一条款规定的是限额罚金刑的情况。上述罚金刑完全由自由刑决定，和自由刑成一次正比关系。以信用卡诈骗罪为例，根据相关数据，（11）刑法（2020年修正）第196条规定第一个法定刑幅度对应的自由刑为5年以下有期徒刑或者拘役，罚金刑为220万：第二个法定刑幅度对应的自由刑为5-10年，罚金刑为550万：第三个法定刑幅度对应的自由刑为10年以上有期徒刑或者无期徒刑，罚金刑为5-50万。这一规定符合上述地方性司法指导意见中，罚金刑起点为2万元，主刑最高为5年和罚金刑起点为5万元,主刑最

15、高为无期徒刑的规定。所以，我们分为5年以下，以及520年两段，根据江苏省2009年量刑指导意见的规定，以0.5年自由刑对应12000元罚金刑，10年自由刑对应100OOo元罚金刑为起点，得出信用卡诈骗罪中同金刑的自由刑公式为：的金金额=8530+194OoX自由刑年数。得到信用卡诈骗罪中罚金刑的自由刑公式为：罚金金额=8530+19400自由刑年数。2,罚金刑裁量的两种公式我们考察了并科罚金刑中无限就罚金刑、百分比倍比罚金刑,倍比罚金刑、限班罚金刑四种情况。发现在这四种情况下，罚金刑均可以通过两种方式进行计算：一种是“罚金刑的涉案金额公式，一种是罚金刑的自由刑公式7上面我们给出了非法经营罪的罚

16、金刑的涉案金额公式。但是，上述罚金刑的涉案金额公式仅仅考虑了涉案金额对罚金刑的影响，而没有充分考虑其他量刑情节对罚金刑的影响。所以，如果加入量刑情节对罚金刑的影响，罚金刑的涉案金额公式应当为：罚金金额=f（涉案金额）（1-修正量刑情节的调节比例）（1+从重责任刑情节的调节比例-从轻责任刑情节的调节比例+从重预防刑情节的调节比例-从轻预防刑情节的调节比例）。其中，f（涉案金领）即为上述罚金刑中涉案金额与罚金刑的回归方程。例如，在非法经营罪中，f（涉案金额）即为一次直线：119000+329违法所得金额。上面我们也给出了非法经营罪和信用卡诈骗罪的自由刑公式。可以看出，罚金刑的自由刑公式中，只有自由刑年数”这一个变量。因为在自由刑裁量时，已经