行政处罚案卷评查内容和评分标准.docx

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1、行政处罚案卷评查内容和评分标准分类序号评查内容及分值评分方法及标准扣分立案（5分）1案件来源及案由。（1分）查立案报告表。案由表述不准确的，扣1分。2当事人的基本情况。（1分）查立案报告表。当事人基本情况漏写、书写错误的，扣1分。3案情简介。（1分）查立案报告表。无案情简介或案情简介不规范的，扣1分。4承办部门（人）的意见及签名、日期。（1分）查立案报告表。无承办部门（人）意见、签名或日期的，扣1分。5行政机关负责人审批意见及签名、日期。（1分）查立案报告表。无行政机关负责人审批意见及签名和日期的，扣1分。调查取证（25分）6案件调查、检查。案件调查、检查时执法人员不得少于2人，并向当事人出示

2、执法证件。案卷中有2名以上执法人员共同执法的文书记载，卷内调查、检查笔录文书中有2名以上执法人员的签名。（4分）查调查笔录和检查笔录。2名以上执法人员未分别签名的，扣2分；没有向当事人出示执法证件记载的，扣2分。7案件调查、检查笔录。包括：（1）调查、检查的时间；（2）调查、检查的具体地点；（3）被调查人员、被检查人员的基本情况；（4）调查、检查笔录的正文内容规范；（5）调查人员、检查人员、记录人员签名；（6）被调查人员、被检查人员签名；（7）调查笔录、检查笔录中涂改处，应由被调查人员、被检查人员按查调查笔录和检查笔录。第1至6项中缺一项、其中一项不规范或第7项不规范的，每项扣1分。分类序号评

3、查内容及分值评分方法及标准扣分捺指印、盖章或签名。（7分）调查取证（25分）8案件证据的调取与保存。（1）注明被取证当事人的有关事项；（2）有取证事由和依据；（3）有取证的具体时间、地点；（4）证据形式符合法定要求；（5）取证程序合法；（6）有物品保存期限、保存条件和地点；（7）需先行登记保存或查封扣押的，应有领导审批记载；（8）对先行登记保存或查封扣押的物品应在法律法规规定的期限内做出处理决定；（9）有被取证的单位或个人签名或盖章；（10）有记载物品处理决定和处理结果的文书。（10分）查抽样取证、先行登记保存证据、查封扣押物品、没收物品文书或调查笔录、鉴定结论、勘验笔录、现场笔录。第1、2、

4、3、4、5、8、9、10项中缺一项、其中一项不规范或第6、7项不规范的，每项扣1分。9案情调查终结报告规范。（1）案由规范及被处罚人的基本情况；（2）调查事实；（3）有相关证据表述；（4）承办人和承办机构的处理意见。（4分）查案情调查终结报告。1、2、3、4、项中缺一项、其中一项书写不规范的扣1分。告知和听证（10分）10告知。（1）有行政处罚决定之前告知当事人、利害关系人违法事实、处罚理由及依据和依法享有权利的告知文书；（2）有当事人、利害关系人陈述、申辩内容的完整记载或放弃陈述、申辩权利的记载；（3）告知文书中有行政机关的名称、时间及印章。（4分）查行政处罚事先告知书和陈述、申辩笔录。第2

5、至3项缺一项或其中一项不规范的，每项扣2分。处罚告知书中告知的处罚种类、处罚幅度以及适用依据与最终形成的行政处罚决定内容不一致，审批记录和案件讨论记录又未反映理由的，扣1分。11听证程序。（1）有依法应当告知当事人听证权利的告知文书；（2）有当事人放弃听证权利或未举行听证的文字记载；（3）听证通知书的内容规范，包括听证时查行政处罚听证告知书。没有告知当事人听证权利的，扣3分。查听证通知书、听证笔录。第2至4项中缺一项或其中一项不规范的，每项扣1分。分类序号评查内容及分值评分方法及标准扣分间、地点、主持人、告知当事人申请回避权、行政机关名称及印章和通知时间等；（4）听证笔录规范，包括听证时间、地

6、点、主持人、记录人、参加人，调查人员对违法事实、证据的认定，当事人的申辩和质证，双方对处罚意见的主要分歧等。（6分）依法不需听证的，不扣分。审查决定（30分）12行政处罚决定的审批。（1）按行政处罚的法定批准权限进行审批；（2）需要集体讨论决定的行政处罚案件的讨论记录规范，包括讨论时间、地点、主持人、记录入、讨论内容、讨论结果及参加人签名；（3）自由裁量权运用适当。（8分）查行政处罚审批记录和案件讨论记录。未按行政处罚的法定批准权限进行审批、没有法制机构审核意见的，扣4分；讨论内容未记录、记录不全或有明显暇疵的，扣2分；应该引用裁量权基准而没有引用，自由裁量权适用不当的，扣2分。13行政处罚决

7、定书。内容包括:（1）当事人的姓名或者名称、地址；（2）违反法律、法规和规章的事实;（3）行政处罚的种类和依据；（4）行政处罚的履行方式和期限；（5）救济途径的告知；（6）作出行政处罚决定的机关名称和作出决定的日期；（7）作出行政处罚决定的机关印章；（8）时间。一般程序的，应使用制作式决定书。（22分）查行政处罚决定书。第1至8项中缺一项、其中一项不规范的，每项扣2分；第5项属复议前置，告知错误的，扣5分。从轻、减轻或者从重处罚的法定情节不清楚、无法定依据的，扣5分。文书形式不合法的，扣5分。送14送达。应在法定时限内送达。直接送达的包括送达地点、时间、送达人、被送达人或见证人签名，其他方式送

8、达的应符合法定程序。（6分）查送达回证或回执。送达文书不规范或不符合法定程序的，扣2分；未在法定期限内送达的，扣4分。分类序号评查内容及分值评分方法及标准扣分和执行（15分）15罚缴分离情况。给予罚款的行政处罚，应出具省财政部门统一制发的罚款收据或缴款单。没收财物的应有合法票据和物品清单。（4分）查罚款收据或缴款单。无省财政部门统一制发的罚款收据或缴款单的，扣2分。查没收财物票据和没收物品清单。无以上票据、清单的，扣2分。16当事人履行行政处罚决定的情况。（2分）查有关文书记载。无记载或表述不准确的，扣1分。罚没收据或者缴款单上的数额与处罚决定书中的罚没数额不一致的，应当说明理由，没有说明理由

9、或者其理由不能成立的，扣1分17责令当事人改正或限期改正违法行为履行情况。（2分）查责令改正意见和履行情况文书记载。无记载或表述不准确的，扣2分。18依法需要申请人民法院强制执行的情况。（1分）查有关申请和司法文书。无申请或相关司法文书的，扣1分；不需申请的不扣分。结案、火r巷不归档（12分）19结案审批（2分）查结案审批。无结案审批文书的，扣2分；没有记载行政执法行为决定执行结果的、没有明确结案审批意见的、没有法制机构审核意见的、审批人没有签署姓名或时间的，扣1分20一案一卷。（1分）未一案一卷的，扣1分。21卷皮卷宗封面。（1分）未使用统一规范卷皮、卷宗封面的，扣1分。22卷内目录。（1分

10、）卷内目录填写不规范的，扣I分。23卷内材料排列。（1分）卷内材料未按执法文书目录顺序排列的，扣1分。24卷内材料页号。（1分）卷内材料无页号或未标注在材料右上角的，扣1分。25卷宗装订。（1分）装订不整齐的，扣1分。26装订材料纸张破损、大小规格情况。（1分）纸张有破损、大小规格不统一的，扣1分。分类序号评查内容及分值评分方法及标准扣分27正卷（外卷）、副卷（内卷）分装。（2分）应当另卷保存的文书，没有分正卷（外卷）、副卷（内卷）分装的，扣2分，无需另卷保存的文书的，不扣分28卷内文字应当使用蓝黑色、黑色墨水钢笔或签字笔书写，当事人提供的材料使用其他笔书写的，入卷应予复印并由当事人签名认可。

11、（1分）卷内文字未使用蓝黑色、黑色墨水钢笔或签字笔书写的，当事人提供使用其他笔书写的材料，入卷未予复印或无当事人签名的，扣1分。其他（3分）29其他内容。（3分）案卷存在其他问题的，扣13分。备注总分行政许可案卷评查内容和评分标准分类序号评查内容及分值评分方法及标准扣分申请与受理（15分）1行政许可申请格式。申请书需要采用格式文本的，行政机关应当向申请人提供行政许可申请书格式文本。申请书格式文本中不得包含与申请行政许可事项没有直接关系的内容。（5分）查申请书格式文本。申请书格式文本书写不规范的，扣2分；申请书格式文本中包含与申请行政许可事项没有直接关系的内容的，扣3分。2一次性告知制度。申请材

12、料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或在5日内一次性告知申请人需要补正的全部内容。（5分）查行政许可申请材料补正告知书。未当场告知或在5日内未一次性告知补正内容或告知不完整的，扣5分。分类序号评查内容及分值评分方法及标准扣分3行政机关受理或不予受理行政许可申请，应当出具加盖本行政机关专用印章和注明日期的书面凭证。（5分）查行政许可申请受理或不予受理文书。未出具书面凭证的，扣3分；未加盖印章的，扣1分；未注明日期的扣1分。审查与决定（30分）4申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式，行政机关能够当场作出决定的，应当当场作出书面的行政许可决定。根据法定条件和程序，需要对申请材料的实质内容进行核实

13、的，行政机关应当指派2名以上工作人员进行核查。（10分）查准予行政许可决定书和申请材料。能够当场作出而未作出书面行政许可决定的，扣5分。查行政许可现场核查笔录和核查程序。核查笔录内容不规范的，扣3分;核查程序不规范的，扣2分。5行政许可利害关系的告知。行政机关对行政许可申请进行审查时，发现行政许可事项直接关系他人重大利益的，应当告知利害关系人。（5分）查行政许可告知书或者有关公示。未书面告知的，扣5分。审查与决（30分）6行政许可内部审批。（5分）查行政许可内部审批表。审批表内容不规范的，扣3分；无法制机构审核意见的，扣2分。7行政许可决定。申请人的申请符合法定条件、标准的，行政机关应当依法作

14、出准予行政许可的书面决定；行政机关依法作出不予行政许可的书面决定的，应当说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提出行政诉讼的权利。（10分）查准予行政许可决定书或不予行政许可决定书。准予行政许可决定书内容不完整、不规范的，扣5分；不予行政许可决定书未说明理由的扣4分；未告知复议、诉讼权利、期限的或者告知不规范的，分别扣3分;没有作出准予行政许可决定书或不予行政许可决定书的，扣10分。分类序号评查内容及分值评分方法及标准扣分期限（25分）8行政许可决定作出的期限。（10分）查准予行政许可决定书签发底稿。未在法定期限作出行政许可决定的，扣10分。查行政许可延期决定通知书。未将延长期限的理由书面告知申请人的，扣5分。查行政许可初步审查意见或审批表。初审意见或审批表未按法定期限审查完毕的，扣5分。9行政许可证书的颁发。行政机关作出准予行政许可的决定，需要颁发行政许可证件的，应当向申请人颁发加盖本行政机关印章的行政许可证件，并在作出决定之日起10日内向申请人颁发。（10分）查行政许可文书送达回证。未按期颁发行政许可证件的，扣5分；无行政许可证件送达回证的，扣5分。10依法需要听证、招标、拍卖、检验、检测、检疫、鉴定和专家评审的，所需时间不计算在规定的期限内。行政机关应当将所需时间书面告知申请人