在法院党组理论学习中心组司法促进合规专题研讨交流会上的发言.docx

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1、在法院党组理论学习中心组司法促进合规专题研讨交流会上的发言同志们：党的二十大报告提出，要完善中国特色现代企业制度、优化营商环境。7月6日，围绕“治罪与治理并重以涉案企业合规改革助推高质量发展”这一主题，最高人民法院举办了第31期案例大讲坛，*院长讲话指出，要以能动司法的理念积极稳妥推进涉案企业合规改革。当前，我国的经济已进入高质量发展新常态，企业之间的竞争已经从主要依赖资源战、价格战等转变为依靠市场化、法治化营商环境的综合博弈，企业合规经营也成为现代企业管理的必由之路。因此，充分发挥司法裁判的示范、引领、规范作用，为企业合规建设赋能增效，是人民法院参与社会治理体系和治理能力现代化建设、致力诉源

2、治理的重要路径。下面，结合工作实际，我谈几点体会。第一，司法促进合规是全方位的一体工程。“企业合规”是企业管理制度现代化的标志之一，具有“以风险为导向”的基本属性，是企业为防范外部的法律制裁性风险而建立的内部管理制度。所谓制裁性风险，指的是企业因为违反公法类（通常为行政法和刑法）规定而被国家有权机关施以惩戒的风险，例如：涉及反商业贿赂、反垄断、反不正当竞争、招投标、安全环保、产品质量、劳动用工、财务税收、知识产权等各个方面风险点。实践中，民事、行政、刑事案件的发生和转化往往环环相扣、衍生裂变，因此企业合规建设的重点不能仅仅局限于刑事“合规不起诉”一个场景。如，企业拒不支付农民工工资（民事纠纷）

3、，监管部门可能作出行政处罚并责令其支付（行政处罚）；如果仍不履行支付的义务，企业则可能构成拒不支付劳动报酬罪（刑事责任）。所以，司法促进合规应当坚持民事、刑事、行政一体合规理念，完成由点到面、由因到果、从个案合规到行业合规的全面升级。第二，司法促进合规是全链条的系统工程。涉案企业合规不仅要做好案件审判的“前半篇”文章，还要做好案件审结后的执行、监督、反馈、评估等“后半篇”文章。可以说,涉企矛盾纠纷、诉讼发生本身即提示企业合规风险业已存在并激化恶化，如果司法裁判仅对“点”“端”的个案出发,以结案为目标，并不能自然消除之前已存在的合规风险。如,偶发的临时用工纠纷并不足以阻却企业之后仍非法用工、拒缴

4、社会保险；侵害知识产权、公民个人信息的商家通常不会因为一次处罚或败诉就完全杜绝此类侵权行为；违规使用食品添加剂的商人会更换隐蔽性更强的替代品；违法分包、围标竞标等会从形式上包装得更加真伪难辨因此，对于中小微企业经营不规范的情况，人民法院应努力做到“治前端、防未病”“案结事了、定分止争”，将前端治理与末端追踪有机结合，实现企业合规自觉内化，达到“自我监管、自我发现、自我预防”的预设效果。为此，司法促进合规应跳出“机械司法”“就案办案”的误区，与诉源治理、案后答疑、追踪反馈等工作相结合才能完成，体现司法在社会治理体系中的高阶价值。第三，司法促进合规是积极能动的民心工程。近年来，企业外部环境不容乐观

5、，风险隐患层出不穷，推进涉案企业合规改革不仅是经济问题，更是保企业、稳就业的政治要求。徒法不足以自行。大多情况下，法律不会直接赋予企业合规管理义务，而是为企业的行为建立规则，划定边界，明确企业“可以为”和“不可为”的活动类型，帮助企业获得商业竞争优势和盈利收益。要将复杂的法律法规要求嵌入企业的日常经营和管理活动中，提高合规的效率和效果，就要发挥能动司法的作用。在依法履行审判执行职责之外，人民法院还可以尝试创新多种方式影响和规范企业行为，采取出台规范性文件、发出司法建议、发布典型案例、走访调研、上门问诊、法治体检、普法宣传、业务培训等积极主动的作为，促进企业合规的自觉内化，实现“办理一个案件、救

6、活一个企业、规范一个行业”的功效。第四，司法促进合规是合力协同的系统工程。企业合规是一项涉及多部门、多领域的工作。2021年，最高人民检察院等九部委联合发布了关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行），其本意是“有效惩治预防企业违法犯罪，服务保障经济社会高质量发展，助力推进国家治理体系和治理能力现代化”。可见，司法促进合规工作不仅需要多部门分工协作、相互配合，还需要人民法院以涉案企业“刑事合规”为发力点，将能动司法延展到民商事、行政、执行等领域，加强府院联动，做好与检察、公安等部门的衔接，相互支持、汇聚合力，建立健全日常联系、联合调研、信息共享、宣传培训等机制，推动企业合规改革顺

7、利进行。在实践层面，笔者认为，人民法院在诸多部门中具有不可替代的业务优势、资源基础、凝聚能力和引领效能，做好促进企业合规工作前景广阔、大有可为。最后，司法促进合规是长期艰巨的基础工程。如果在制裁、诉讼、涉罪发生后，再进行健全制度、规范管理，合规建设只能起到拾遗补缺、亡羊补牢的事后效果，不符合当代社会治理“将矛盾纠纷化解在诉前”的价值导向。企业合规管理体系包括合规风险识别和评估、合规章程、合规组织的定位和架构、合规培训、举报与调查、第三方管理、合规审计、合规文化等内容，任何环节的疏漏和缺失都会形成潜在的合规风险。司法促进合规要打好基础、持续发力，就应当参与、影响、规范以上环节。但企业合规建设是新

8、时代的新命题，如何精准定位公法与私法的治理边界，做到既保障企业经营有道充满活力、又让经营主体依法依规健康发展，让“严管”与“厚爱”相得益彰？“度”的把握尤为重要。这也需要人民法院在长期实践中不断摸索、思考、总结和提升。可以预见，司法促进合规，将是一个漫长、艰险、充满未知和坎坷的过程，收效不会立竿见影，进程很难一帆风顺。但必须充分认识到，涉案企业合规改革是人民法院服从、服务党和国家的中心工作大局、厚植党的执政根基、能动司法的体现，也是涉及人民法院以及相关司法、行政管理等部门的全链条、全覆盖系统工程。人民法院要心存国之大者，勇立时代潮头，以敢于探索的创新勇气和敢于实践的担当精神，实干笃干，久久为功

9、，把企业合规建设作为新的支点，为社会治理体系和治理能力现代化作出坚实的、持久的、基础性的贡献，努力实现治罪与治理并重、助推高质量发展和“三个效果”有机统一。发言完毕，不当之处，请同志们批评指正，谢谢大家！尊敬的*,各位领导，同志们：近年来，*市立足区域特点，探索党建引领多元主体共建共治共享新模式，着力打通城市治理“最后一公里”，实现人民对美好生活的向往，入围“中国最具幸福感城市”。根据会议安排，现将有关工作进展情况汇报如下：坚持党建为核，建强网格化治理体系。*市突出党建引领,织网络、建组织，强调度、促落实，实现组织体系和治理体系的双向融合。网格穿透到底。发挥党组织“前沿指挥部（作战部）”作用，

10、设立市、街道、社区三级网格化治理中心，统领网格治理工作。按照每个单元网格覆盖500户左右标准，设置*个单元网格，任务较重的单元网格，以小区、企业、学校为单元设置责任网格，同步设立网格党支部*个、党小组*个，构建横向到边、纵向到底的穿透式治理体系。调度贯通到底。依托智慧管控平台，把多层级、多点位网格员有机串联，实现人员跨级调度、任务点对点派送，市级指令通过“网格通”APP直达责任网格员，同步分送下级网格中心，变逐级分拨转派为多级联动跟踪,处置时长缩至848小时。责任落实到底。明确网格员掌握社情、应急处置等4方面职责38项任务，采取问题交办、分级协调、跟踪问效等措施，确保责任传导到人、任务落实到人

11、。按照轻重缓急设置周期性、基础性和紧急性工作指令，由网格中心通过“云图”对处置进度动态监测、同步跟踪，未按时处置的限时督办并扣罚绩效。突出服务为本，提升现代化治理效能。*市按照“15分钟步行可达”原则，全域布局建设集养老、托幼、医疗等6大服务功能为一体的“党建+”邻里中心*个，因地制宜整合力量、集聚资源，以服务供给提升治理效能。强化应急服务。分片区建设区域急救中心13个，联合卫健、民政、医保等部门在健康小屋服务点增配AED（自动体外除颤器）、自助购药机、血氧仪等*多台，有效提升网格应急处置能力。组建以家庭医生、志愿者、社工为主的应急小分队*支，建立网格应急微信群*个，登记孤寡、残疾、病困等重点

12、人群*万人，入网处置突发事件*万人次。优化邻里服务。深化“近邻十服务”专项行动，创新打造“零工市场”“丝路驿站”等特色服务载体，推动市直部门领办共建项目*个、下沉服务*项，*名在职党员下沉报到服务*万人次。组建*支小区能人服务队、*支快递红骑先锋、*个老党员工作室，涌现出“红色帮帮团”“厝仔大爷”等邻里志愿服务力量。深化多元调解。推动市场监管、司法、商务、法院等部门业务骨干组成调解员队伍，定期到电商园区、居住小区、工业厂区开展多元调解，并发动楼长楼嫂、居民代表等民间调解力量参与。依托网格化平台，建立网格员发现上报、街道多元调处、中心分解明责以及下居干部、社区民警、社区“两委”组团承办回访的“订

13、单分包”纠纷化解机制，实现矛盾纠纷订单化处置、闭环式落实。强化积分激励，构建常态化治理格局。*市坚持因人施策，实行激励与约束并重的积分体系，打造人人有责、人人尽责的社会治理共同体。实行网格积分调动网格力量。按照镇办、联动单位两个序列建立网格绩效积分体系，通过“线上+实地”对网格成效进行量化积分。实行网格工作经费、社区工作者年度考核与网格积分“双捆绑”，对网格积分被评为合格及以下等次的扣发15%工作经费，着力提升网格员履职工作质效。探索乡风文明积分调动常住户。依托网格化平台探索乡风文明积分制，引导居民群众以户为单位，积极参与善行公益、移风易俗等工作，相应积分可通过“积分超市”“积分药店”进行兑换

14、，并在村社实时晾晒文明积分排行，评选乡风文明家庭户，形成“比积分、争先进”的浓厚氛围。目前已有*万户群众参与，累积*万文明积分。创新新市民积分调动外来人口。在全省首推以积分入住、积分入学、积分创业等差异化公共服务待遇的积分管理体系，对外来人口参与治理的“正能量”进行积分，并配套公共服务积分应用30多项，累计建档*万名，兑现服务指标*多个。试行行业人才积分调动各行各业。聚焦电商、新闻、民办高校等行业人才，把文明创城、纠纷调解、志愿服务等纳入积分激励项目，引导其发挥自身特长主动参与治理。比如，*理工学院教师组团承接“小候鸟”周末课堂（暑托班）服务项目9个，电商达人联合市级乡村振兴促进会公益带货*万元。发言完毕，不当之处，请同志们批评指正，谢谢。