行政审批告知承诺规范编制说明.docx

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1、上海市地方标准行政审批告知承诺规范编制说明一、任务来源本标准是上海市市场监督管理局关于下达2023年度第一批上海市地方标准制修订项目计划的通知（沪市监标技2023）385号）下达的标准制修订计划中的项目之一，立项名称为行政审批告知承诺规范。本标准由上海市人民政府办公厅提出并组织实施，由上海市社会管理和公共服务标准化技术委员会技术归口，由上海市质量和标准化研究院、上海市人民政府办公厅等单位联合起草。二、目的意义告知承诺是行政审批制度改革的创新性做法，是加快推进“放管服”改革和建设人民满意的服务型政府的关键环节。2022年国务院印发关于加快推进政务服务标准化规范化便利化的指导意见（国发（2022）

2、5号），明确推行告知承诺制和容缺受理服务模式，从而加快政务服务便利化进程。上海作为国内最早实行行政审批告知承诺的城市，早在1999年，就在对美国、香港、新加坡等部分发达国家（地区）的审批方式进行调查研究和经验借鉴的基础上，率先开展了行政审批告知承诺制度的改革试点，探索实施“政府定标准、企业作承诺、过程强监管、失信有惩戒”的新型管理模式；在浦东新区部分行政审批事项中实施了告知承诺的审批方式并向全市推广，探索转变政府职能的具体实现途径，已在优化行政审批程序、提高行政效率、推动政府职能转变、强化企业主体责任、改善营商环境等方面，取得了良好的成效;并结合实践经验，发布施行了上海市行政审批告知承诺管理办

3、法上海市全面推行证明事项告知承诺制实施方案等规章文件，为行政审批告知承诺标准化工作提供了坚实的法规基础。随着本市行政审批制度改革工作的深入推进，行政审批告知承诺工作存在以下问题及标准化需求：市场主体不能直观、详细地获知告知承诺事项类型、工作流程等具体要求；行政管理部门开展事中事后监管缺乏依据和抓手，告知承诺核查方式需进一步细化；告知承诺诚信要求应进一步明确，提高制度的可操作性。目前，我国尚无行政审批告知承诺相关的国家标准、行业标准，上海市也无相应的地方标准，为规范本市行政机关的告知承诺服务，同时为市场主体提供办事便利，急需制定告知承诺相关地方标准，为实现行政审批更简、监管更强、服务更优，营造良

4、好的营商环境提供标准技术支撑。三、制定原则1.科学性本标准起草过程中，标准起草工作组收集国家、上海市告知承诺相关政策及法律法规，对国内其他省市告知承诺、容缺受理等相关地方标准进行了研究，在充分了解和系统梳理目前本市告知承诺工作开展情况的基础上，客观、科学地制定适合本市的行政审批告知承诺规范。2 .系统性本标准立足于告知承诺系统性建设，借鉴系统工程原理，从行政审批告知承诺的事项类型、管理要求、流程、监管要求、评价与改进等方面进行系统化设计，覆盖了行政审批告知承诺涉及的全部要素和管理要求，形成行政审批告知承诺管理的闭环。3 .实践性本标准的起草以本市行政审批告知承诺工作开展实践为基础，结合上海经济

5、社会发展实际，对行政审批告知承诺工作进行全面规范。在标准制定的过程中，借鉴了浦东新区、黄浦区等告知承诺制度实践经验，广泛征求了行政审批部门、基层业务骨干以及科研院所的意见，最大限度地兼容已经成熟的经验做法，形成本标准基础内容。四、工作概况1.预研及启动阶段2023年1月一3月，成立标准起草工作组，收集告知承诺相关政策、法律法规，整理研究已出台的相关地方标准，总结上海二十余年行政审批告知承诺工作经验，为标准起草提供基础性材料。同时，讨论确定标准研制工作计划，明确标准的主要目标和标准框架。4 .标准起草阶段2023年4月一5月，标准起草工作组经多次内部研讨交流，编写形成标准草案。先后多次组织专家研

6、讨、走访调研,邀请标准化领域、告知承诺业务领域等专家就标准草案的框架、标准条款、技术内容和具体细节进行讨论。标准起草工作组结合相关专家意见，对标准草案进行了修改和完善。5 .征求意见阶段2023年6月一8月，通过召开标准意见征询会、专题讨论会等多种方式，向部分区告知承诺实践单位、政府相关部门、政务服务窗口单位、基层业务骨干和相关科研院所就标准内容广泛征求意见，并在此基础上对标准内容做了进一步修改，形成标准征求意见稿。2023年9月，市市场监督管理局根据地方标准管理办法上海市地方标准管理办法规定，在其官网上将行政审批告知承诺规范地方标准征求意见稿及编制说明予以公示，面向社会广泛征求意见。五、标准

7、的主要技术内容本标准给出了行政审批告知承诺的类型、管理要求、告知承诺制事项办理流程、容缺办理流程、评价与改进等规定,适用于上海市各行政机关开展行政审批事项的告知承诺工作。主要技术内容包括：（一）范围给出了本标准的主要内容概要和所适用的使用范围。（二）术语和定义列出了“告知承诺”“容缺受理”的定义。（三）告知承诺类型规定了批后核查、免予核查2种告知承诺的业务类型。（四）管理要求规定了行政审批告知承诺的事项管理、业务系统改造、告知承诺书、办理、信用管理等要求。（五）告知承诺制事项办理流程明确了告知承诺制事项的办理流程，包括申请、告知、承诺、受理、发证与信息公开、监管。（六）容缺受理流程明确了容缺受

8、理流程，包括申请、告知、承诺、受理、材料补齐和审核、发证、信用信息归集与应用。（七）评价与改进规定了行政审批告知承诺事项开展“好差评”、第三方评价等评价方式和持续改进工作机制。（八）附录共1个附录，为行政审批告知承诺书参考样本。六、关键技术内容的说明1 .行政审批告知承诺业务类型的说明目前，国家或其他省市相关地方标准、管理文件中未给出统一的告知承诺业务类型分类，在后续管理、流程中也未进行区分。本标准从分类监管、核查等维度进行综合考虑，结合本市工作实践经验，将告知承诺工作分为批后核查、免予核查2种业务类型，并给出了每种业务类型的解释说明，以及在管理流程中的具体区别。2 .事项管理的说明本标准根据

9、国家、上海市关于告知承诺的相关要求，明确本市告知承诺事项实行清单制管理，并对清单应列明的内容进行了规定，为后续各行政审批部门梳理告知承诺事项清单、并建立全市告知承诺事项总目录提供依据。告知承诺事项的确定分为三种情形，分别为法律法规等规定实行告知承诺制的事项、鼓励采用告知承诺的事项、不适用告知承诺的事项。3 .事项办理流程的说明本标准聚焦本市行政审批告知承诺的具体工作环节，规定了告知承诺制事项办理流程、容缺受理流程。首次统一了本市告知承诺相关的行政审批部门的告知、申请人的承诺、信息公开、材料补齐、信用信息归集等流程要求，并根据工作实际，增加了行政审批决定撤销的管理要求，规范了告知承诺全流程管理。

10、4 .行政审批告知承诺监管的说明告知承诺制作为本市一种新型监管模式，更加侧重事项监管和社会诚信体系的建立。本标准从三个方面给出了告知承诺的监管要求，涉及对象包括监管部门、行政审批部门和申请人。其中，行政审批部门承担事前事中事后检查的责任,监管部门采取多种方式进行日常监管，申请人对个人诚信记录承担责任。由此，将监管作为行政审批告知承诺得以有效运作的支撑点和工作重心，实现政府职能转变。5 .行政审批告知承诺信息化的说明随着信息化技术的快速发展，近年来数据共享、电子证照库、在线核查、电子签章等先进信息化技术逐步应用于上海行政审批工作中。本标准对行政审批告知承诺的各个环节进行分析，梳理与信息化技术的关

11、联性，同步提出业务系统的改造要求，促进行政审批工作的信息化建设、资源共享和线上线下统一。6 .行政审批告知承诺书参考样本的说明上海市行政审批告知承诺管理办法中未给出行政审批告知承诺书格式文本，本标准充分考虑行政审批部门管理要求和申请人办事便利需求，结合浦东新区、黄浦区具体实践经验，按照告知承诺不同业务类型，总结归纳出本市行政审批告知承诺书参考样本，包括基本信息、行政审批机关的告知、申请人的承诺等内容。七、重大分歧意见的处理结果及理由无。八、实施建议本标准作为行政审批告知承诺的工作规范，对提高本市告知承诺规范化水平，进一步发挥上海告知承诺引领示范作用，促进行政审批制度改革深入推进具有积极的指导意义。虽然属于推荐性标准，但在本市行政审批主管部门及相关部门的推动下，可得到有效实施并发挥重要作用。标准发布后,建议广泛深入地开展标准应用实施的宣传和培训；建议通过开展先期试点工作形成标准实施模式和经验，再带动标准在全市范围内推广实施；建议标准实施一定周期后适时引入标准实施评估机制，促进行政审批告知承诺工作规范化开展。标准起草工作组二。二三年九月