2020年基金备案材料清单(一).docx
《2020年基金备案材料清单(一).docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《2020年基金备案材料清单(一).docx(8页珍藏版)》请在优知文库上搜索。
1、2020年新基金备案材料清单的实操问题2020年3月20日,中国基金业协会发布了关于公布私募投资基金备案申请材料清单的通知(以下简称基金备案材料清单)。对于私募基金产品的备案材料实施清单制管理是意义非凡的进步,但是,现在的私募基金监管和市场环境,仍不具备仅仅通过简单的材料齐备性审查就给通过的客观条件。通过清单制透露和固化的私募投资基金备案须知(2019年12月23日)(以下简称备案须知(2019)中提到的新的问题,需要重视。1产品材料清单制的适用时间基金备案材料清单2019年发布私募投资基金备案须知(以下简称须知)规定的过渡期安排将于2020年3月31日到期。鉴于2020年4月1日(含本日)以
2、后成立的私募投资基金将适用须知相关要求,为进一步增强办理基金备案工作的公开透明,提高备案效率,中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)现就公布私募投资基金备案申请材料清单事宜通知。届时,协会将同步上线AMBERS系统前台校验,备案材料清单形式齐备的,将进入正式备案办理流程。任何新规的适用时间问题都是最重要的。但是,在基金备案材料清单中,的确没有明确适用时间的问题。产品备案材料的清单化在2019年就己经基本形成了一套比较固定的要求,中国基金业协会本次也只是将以往的清单化要求成文,这一点,在清单通知的开篇就讲到了一一”备案须知(2019)的过渡期将于2020年3月31号到期”。从2020年4月1
3、号开始,就全部要按照备案须知(2019)的要求来了。事实上,在基金备案材料清单发布后,资产管理业务综合报送平台就进行了更新,把基金备案材料清单的要求反映到系统里面。2备案承诺函的签字要求及“募集完成”新版备案承诺函是非常重要的文件。新版备案承诺函中,有两个值得注意的问题:第一,备案承诺函需要法定代表人和合规风控负责人的签字,或者签章。很多管理人盖章容易,签字难,这个文件可能会影响备案的准备时间;第二,承诺函里面记载了一句较为敏感的话,就是“本基金已完成募集”。对于这句话的理解,本身不存在规则层面的障碍,只是需要明确,这里的“已完成募集”就是备案须知(2019)中规定的“募集完毕”,不代表不再进
4、行任何的后续募集操作。备案须知(2019)(十)【募集完毕要求】管理人应当在募集完毕后的20个工作日内通过AMBERS系统申请私募投资基金备案,并签署备案承诺函承诺已完成募集,承诺已知晓以私募投资基金名义从事非法集资所应承担的刑事、行政和自律后果。本须知所称“募集完毕”,是指:1 .已认购契约型私募投资基金的投资者均签署基金合同,且相应认购款已进入基金托管账户(基金财产账户);2 .已认缴公司型或合伙型私募投资基金的投资者均签署公司章程或合伙协议并进行工商确权登记,均已完成不低于100万元的首轮实缴出资且实缴资金已进入基金财产账户。管理人及其员工、社会保障基金、政府引导基金、企业年金等养老基金
5、、慈善基金等社会公益基金的首轮实缴出资要求可从其公司章程或合伙协议约定。到底什么叫做完成募集?在备案须知(2019)出台之前,这个问题在规定层面是没有答案的,可以按照自己的逻辑去认定完成募集。比如,完成了首轮实缴,完成了申购,甚至是锚定了投资人的认缴,比较自由。备案须知(2019)对这个问题给出了明确的界定一一对于契约型基金来讲,募集完毕是认购款已经进入托管账户;对于合伙型基金来讲,有两个要素来认定募集完毕,第一是进行工商确权登记,第二是首批的实缴出资均已到位,而且每位合伙人的首轮实缴出资不得低于100万元。备案须知(2019)界定募集完毕是解决私募基金何时应当去提交产品备案的问题。按照登记备
6、案办法的规定,私募基金应当在募集完毕后20个工作日内提交备案。所以,基金只要满足了募集完毕的条件,就应当去提交备案了。所以,备案承诺函的“已完成募集”,指的就是备案须知(2019)里的“募集完毕”。3推介材料的注意事项基金备案材料清单1 .招募说明书等募集推介材料应向投资者介绍的管理人基本情况、托管安排(如有)、基金费率、业绩报酬设定依据和计提方式、存续期、分级安排(如有)、主要投资领域、投资策略、投资方式等私募投资基金设立要素。2 .募集推介材料还应向投资者详细揭示私募投资基金主要意向投资项目(如有)的主营业务、估值测算、基金投资款用途以及拟退出方式等信息。3 .募集推介材料的内容应当与基金
7、合同实质一致。备案须知(2019)(八)【募集推介材料】管理人应在私募投资基金招募说明书等募集推介材料中向投资者介绍管理人及管理团队基本情况、托管安排(如有)、基金费率、存续期、分级安排(如有)、主要投资领域、投资策略、投资方式、收益分配方案以及业绩报酬安排等要素。募集推介材料还应向投资者详细揭示私募投资基金主要意向投资项目(如有)的主营业务、估值测算、基金投资款用途以及拟退出方式等信息,私募证券投资基金除外。募集推介材料的内容应当与基金合同、公司章程和合伙协议(以下统称“基金合同”)实质一致。基金备案材料清单对此问题的要求与备案须知(2019)的要求基本上是一致的。在招募说明书中去逐项涵盖基



- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 2020 基金 备案 材料 清单
