关于进一步完善“四类案件”监督管理工作机制的指导意见的情况报告.docx

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1、关于进一步完善“四类案件”监督管理工作机制的指导意见的情况报告2021年11月，最高人民法院印发关于进一步完善“四类案件”监督管理工作机制的指导意见（以下简称指导意见），细化完善“四类案件”认定标准，健全对“四类案件”的全过程识别标注、全流程监督管理、全平台技术保障机制。指导意见对于加快推进司法责任体系改革和建设，完善审判权力制约监督体系具有重要意义，为便于各级人民法院正确理解适用，现就指导意见的起草背景、总体思路和重点内容说明如下。一、起草背景和总体思路党的十八大以来，人民法院全面落实司法责任制，坚持有序放权与有效监督相统一，不断健全完善与新型审判权力运行机制相适应的制约监督体系，取得一系列

2、制度成果。最高人民法院2015年9月印发的关于完善人民法院司法责任制的若干意见（以下简称责任制意见），建立了对“四类案件”的个案监督管理模式。即对于“涉及群体性纠纷，可能影响社会稳定的；疑难、复杂且在社会上有重大影响的；与本院或者上级法院的类案判决可能发生冲突的；有关单位或者个人反映法官有违法审判行为的”四类案件，院庭长有权要求承办审判组织报告案件进展和评议结果，视情将案件提交专业法官会议、审判委员会讨论，且必须全程留痕。最高人民法院2018年印发的关于进一步全面落实司法责任制的实施意见、2020年印发的关于深化司法责任制综合配套改革的实施意见，均就完善“四类案件”的监督管理机制作出要求。近年

3、来，各级人民法院不断深化司法责任制综合配套改革,司法质量、效率和公信力明显提升，但是，随着政法队伍教育整顿工作逐步深入，也暴露出实践中存在的一些问题：一是有的法院怠于或放松对“四类案件”的监督管理，重点不聚焦，履职不到位，责任不落实；二是有的法院仅把“四类案件监督管理视为院庭长职责,全过程覆盖、多主体参与力度不够；三是有的法院不当扩大“四类案件”范围，变相恢复案件审批制;四是有的法院未有效区分依法监督管理与违规过问干预的界限，院庭长对依法履责顾虑多、动力少，方法不足；五是配套机制不健全,平台建设、分案机制、考核机制与“四类案件”监督管理需要不匹配，没有形成合力。为有效破解上述问题，最高人民法院

4、严格按照政法队伍教育整顿工作要求，经深入调研，并广泛征求意见，研究起草了指导意见。指导意见的起草主要依循以下总体思路：一是坚持司法责任制改革方向不动摇，对“四类案件”范围只作优化、不再扩大，重申组织化行权、全程留痕原则，防止改革走“回头路”。二是坚持问题导向、实践导向，重点围绕“四类案件”范围细化、识别流程、监管模式、分案要求、考核机制和平台配套问题，既解决共性难题，又考虑地域、审级差异，避免政策“一刀切”。三是坚持系统集成、协同高效，与专业法官会议制度、审判委员会制度和四级法院审级职能定位改革试点实施办法的基本精神保持协调一致。二、重点内容(-)关于“四类案件”的范围界定根据实践应用情况和监

5、督管理需要，指导意见第二条适当优化调整了2015年责任制意见第24条规定的“四类案件”范围：将“疑难、复杂且在社会上有重大影响的，调整为“重大、疑难、复杂、敏感的”；将“涉及群体性纠纷，可能影响社会稳定的，调整为“涉及群体性纠纷或者引发社会广泛关注,可能影响社会稳定的”；将“与本院或者上级人民法院的类案判决可能发生冲突的，调整为“与本院或者上级人民法院的类案裁判可能发生冲突的”。上述调整的主要考虑在于：一是案件的疑难、复杂程度，并不必然与其社会影响成正比,重大、敏感案件也有必要加强监督管理。二是影响社会稳定的案件并不局限于群体性纠纷，有的社会关注度较高，如处理不当，也可能激化社会矛盾，波及社会

6、稳定，必须预先做好防控。三是部分不予受理、管辖权异议、中止或者终结诉讼的裁定，也涉及法律统一适用，不宜将“类案”局限于“判决”。（二）关于“四类案件”识别标准征求意见过程中，部分法院建议以列举形式，逐项明确“四类案件”的具体识别标准，方便司法实践中直接适用。我们认为，各级法院人案规模、案件类型、审级职能差异较大，对“四类案件”的范围确定既不宜过于宽泛，也不能过于具体，总体上应有利于实践操作和全过程监督。所以，指导意见第三条至第六条以概括方式，明确了认定“四类案件”时应当考虑的因素。第一“重大、疑难、复杂、敏感”的案件主要包括下列案件：涉及国家利益、社会公共利益的；对事实认定或者法律适用存在较大

7、争议的；具有首案效应的新类型案件；具有普遍法律适用指导意义的；涉及国家安全、外交、民族、宗教等敏感案件。其中，“具有普遍法律适用指导意义的”案件，主要指法律、司法解释规定不明确或者司法解释没有规定，需要通过司法裁判进一步明确法律适用的案件。“对事实认定或者法律适用存在较大争议的”案件，主要指人民法院受案和审理过程中，侦查、公诉机关或者社会舆论对案件定性、处理存在较大争议的案件。合议庭内部有分歧意见，不能视为“存在较大争议”。第二”涉及群体性纠纷或者引发社会广泛关注,可能影响社会稳定”的案件主要包括下列案件：当事人或者被害人人数众多，可能引发群体性事件的；可能或者已经引发社会广泛关注，存在激化社

8、会矛盾风险的；具有示范效应、可能引发后续批量诉讼的；可能对特定行业产业发展、特定群体利益、社会和谐稳定产生较大影响的。实践中，一些案件虽然所涉“人数众多”，如物业纠纷、涉及同一保险公司的交通事故责任纠纷等，但多数属于简单系列案，不存在群体性事件或激化社会矛盾风险，不宜认定为“四类案件”。第三“与本院或者上级人民法院的类案裁判可能发生冲突”主要包括下列案件：与本院或者上级人民法院近三年类案生效裁判可能发生冲突的；与本院正在审理的类案裁判结果可能发生冲突，有必要统一法律适用的；本院近三年类案生效裁判存在重大法律适用分歧，截至案件审理时仍未解决的。之所以明确“近三年”，是为了合理确定相关案件的范围，

9、具体时间可以从案件受理之日起算。第四“有关单位或者个人反映法官有违法审判行为”的案件主要包括下列案件：当事人、诉讼代理人、辩护人、利害关系人实名反映参与本案审理的法官有违法审判行为，并提供具体线索的；当事人、诉讼代理人、辩护人实名反映案件久拖不决，经初步核实确属违反审判执行期限管理规定的；有关部门通过审务督察、司法巡查、案件评查、信访接待或者受理举报、投诉等方式，发现法官可能存在违法审判行为的；承办审判组织在“三个规定”记录报告平台反映存在违反规定干预过问案件情况，可能或者已经影响司法公正的。需要强调的是，对法官违法审判行为的反映、投诉和举报，须实名提出并提供具体线索，经人民法院初步核实后，认

10、为可能或者已经影响司法公正的，才能纳入“四类案件”监督管理，实践中不能仅因存在投诉、举报就启动相关措施，干扰法官依法履职。（三）关于适用“四类案件”监督管理措施的案件范围实践中，一些案件虽然不属于“四类案件”范围，但在案由、罪名、诉讼标的或诉讼程序上具有一定特殊性，有必要适用“四类案件”的监督管理措施。因此，指导意见第七条明确，各级人民法院可以结合本院工作实际，对下列案件适用“四类案件”的监督管理措施：本院已经发生法律效力的判决、裁定、调解书等确有错误需要再审的；人民检察院提出抗诉的；拟判处死刑（包括死刑缓期两年执行）的；拟宣告被告人无罪或者拟在法定刑以下判处刑罚、免予刑事处罚的；指令再审或者

11、发回重审的；诉讼标的额特别巨大的；其他有必要适用“四类案件”监督管理措施的。下一步，各地法院可以结合本院人员、案件、审级实际，对照上述范围，综合考虑哪些类别的案件可以适用指导意见第十条确定的“四类案件”监督管理措施，并纳入院庭长和审判组织权责清单。但是，在确定范围时，应立足司法规律，聚焦于应当或者可以提交审判委员会讨论的案件，不能任意扩大范围。（四）关于“四类案件”全过程识别机制指导意见第八条要求各级人民法院结合本院实际，建立覆盖审判工作全过程的“四类案件”识别标注、及时报告、推送提醒、预警提示机制，并分阶段明确了立案部门、承办审判组织、院庭长和审判管理、审务督察、新闻宣传等职能部门的识别责任

12、、报告义务和标注机制。下级人民法院向上级人民法院移送“四类案件”卷宗材料的，应当在原审纸质卷宗或者电子卷宗中作出相应标注，以便上级人民法院及时研判是否需要在二审、再审阶段将其纳入“四类案件”监督管理。上级人民法院识别判断时，应当结合审级实际和案件阶段性情况，综合考虑案件是否还有必要继续标注为“四类案件”。对是否属于“四类案件”存在分歧的，按照工作程序，层报相关院庭长解决。具体由哪一级负责人决定，可以根据案件性质和职务权限确定，不宜都报院长。例如，合议庭内部存在分歧的，报庭领导决定；不同职能部门之间存在分歧的，报院领导决定。涉及法律适用问题的，也可以提请专业法官会议讨论。对于已标注为“四类案件”

13、,后因案情或形势发生变化，相关情形不再存在的，可以撤销标注，但应当在办案平台注明原因。（五）关于“四类案件”的分案机制和审判组织指导意见第九条规定，立案阶段识别标注的“四类案件”，可以指定分案。审理“四类案件”，应当依法组成合议庭，一般由院庭长担任审判长，并根据案件所涉情形、复杂程度等因素，综合确定合议庭组成人员和人数。案件进入审理阶段后被识别标注为“四类案件”的，院庭长可以根据案件所涉情形、进展情况，决定由独任审理转为合议庭审理。有必要由人民陪审员参与审理的，可以依照中华人民共和国人民陪审员法第十四条至第十六条确定合议庭组成人员和人数。之所以强调“四类案件”应当由合议庭审理，主要考虑是:既已

14、列入“四类案件”，强化监督管理，应当有配套的组织和程序保障。随着民事诉讼程序繁简分流改革不断深化，独任制适用范围将进一步扩大，强调“四类案件”由合议庭审理，不会给基层、中级人民法院带来过重负担。另外，明确由合议庭审理，并一般由院庭长作为审判长，有利于审慎认定“四类案件”，避免不当标注或任意扩大范围，实现审判资源与监督管理重心精准适配。（六）关于“四类案件”的监督管理形式指导意见第十条以“列举+兜底”形式，规定了院庭长可以采取的监督管理措施，即：按权限调整分案；要求合议庭报告案件进展、评议结果；要求合议庭提供类案裁判文书或者制作类案检索报告；审阅案件庭审提纲、审理报告；调阅卷宗、旁听庭审；要求合

15、议庭复议并报告复议结果，但同一案件一般不得超过两次；决定将案件提交专业法官会议讨论；决定按照工作程序将案件提交审判委员会讨论；决定按程序报请上一级人民法院审理；其他与其职务相适应的必要监督管理措施。院庭长在分管领域、职务权限范围内，按工作程序采取上述监督管理措施，或者对下级人民法院审理的“四类案件”依法履行监督指导职责，不属于违反规定干预过问案件。院庭长可以按照分管领域、职务权限，紧密结合“四类案件”审理过程中需要关注和解决的问题，有针对性地使用一种或几种监督管理措施,确保监督管理资源投入与案件重大、疑难、复杂、敏感程度相适应，平衡好依法加强监督管理与尊重审判组织办案主体地位之间的关系。院庭长

16、对采取相应监督管理举措有分歧的，按工作程序层报院长决定。（七）关于组织化行权模式指导意见第十一条重申了全程留痕、组织化行权的要求。院庭长对“四类案件”履行监督管理职责时，应当在办案平台全程留痕，或者形成书面记录入卷备查。这里的“留痕”，包括在办案平台或者纸质材料上勾选、批注、圈阅，或者以视频音频等形式记录，只要能够完整、准确体现监督管理的主体和内容即可。需要强调的是，院庭长对“四类案件”的具体处理意见，应当在专业法官会议或者审判委员会会议上发表，并记入会议记录，签字确认后在办案平台或者案卷中留痕。院庭长对合议庭拟作出的裁判结果有异议的，有权要求复议，也可以按照工作程序将案件提交专业法官会议、审判委员会讨论。院庭长非经法定程序，不得直接改变合议庭意见，也不得明示或暗示合议庭接受自己的意见。（八）关于完善指导意见配套机