稽核管理程序.docx

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1、稽核管理程序1 .目的为规范管理，使各项工作有序地开展，更好地激发部门全体员工的工作积极性和 主观能动性，提高工作效率，推进部门的变革，特制订本管理程序。2 .适用范围适用物流中心各部门、各岗位3 .定义无4 .权责4.1 稽核小组权责4.1.1 稽核小组代表物流中心对各部门、各岗位行使监督权、检查权、奖惩权；4.1.2 稽核检查各部门、各岗位是否按规定相关规章制度、流程文件、管理办法、 岗位说明书等规定进行作业，检查各仓的库存数据是否准确；4.1.3 对稽核工作中发现的问题有督导改进和奖罚权；4.1.4 坚持以公司相关规章制度、流程文件、管理办法、岗位说明书等制度规范为 准绳，以事实为依据，

2、以纠偏教育为目的，实事求是，不徇私舞弊、不偏不 袒、公正无私；4.1.5 1.5有权召集被稽核部门相关人员参与调查座谈会。4 . 2其它各部门职责4.1.1 在稽核人员的稽核工作中，各部门、各岗位负责提供每月工作计划、总结和 按要求提供专项工作计划及总结；4.1.2 各部门、各岗位负责提供各种例会和专题会议的记录；4.1.3 各部门、各岗位负责提供客观的证据证明此项任务已完成;4.1.4 各部门对各种规章制度、流程文件、管理办法、岗位说明书等规定的缺陷可提出修改建议。5 .稽核内容5.1 程序文件5.2 作业流程5.3 管理办法5.4 操作指引5.5 规章制度执行5.6 各部门现场7S5.7

3、各仓库存帐物卡的准确性5.8 会议决议的执行5.9 物流运费的稽核5.10 内部联络单的执行5.11 日常工作计划、总结5.12 客户投诉的稽核5.13 纠正与预防措施执行情况稽核6 .作业程序6.1 稽核检查6.1.1 稽核专员根据稽核任务书所安排任务到相关部门稽核；6.1.2 稽核专员要求被稽核部门提供相关证据以供稽核专员检查；6. 1.3稽核专员将稽核事实客观填写在稽核检查表上，稽核内容栏应包括事实 描述、证据记录等，处理结果应包括处罚、奖励、责令限期整改等内容（奖 励、处罚建议须有相关资料、证据），稽核检查表必须由被稽核单位相关责任人员签名确认，如责任人拒绝签字的，由其直接上司确认属实

4、后签字;1.1.4 对于处理结果中有要整改要求的，由稽核专员填制整改通知书，被整改部 门责任人在“接受整改部门责任人”栏签名确认，被整改部门接到整改通知 应在二个工作日内，责任人根据稽核专员的要求填写原因分析和整改措施并 签名确认实施整改；1.1.5 稽核专员在整改期限到后三个工作日内应再次进行稽核，并将整改稽核结果 如实填报在整改通知书中整改稽核栏上，对于整改不合格的，稽核专员 再次开具整改通知书整改；1.1.6 在稽核过程中检查出违纪情况由稽核专员当场开具稽核处罚单由当事人 签字确认，当事人拒绝签字的由其一级和二级直接上司确认后签字并对拒绝 签字的当事人酌情加倍处罚。6. 2稽核结果处理及

5、落实6. 2. 1稽核专员将经责任人或其两级直接上司签字确认的稽核处罚单在半个工 作日内交稽核小组审批后转部门人事行政处，同时稽核小组将第一联存档备 查；7. 2.2人事行政处根据稽核处罚单对被处罚人收取制度维护金，并将稽核处 罚单存档备查。.稽核奖励和制度维护条例7.1 奖励范围7.1.1 对积极配合稽核工作，高质、高效完成工作任务的被稽核部门负责人及相关 人员，给予1030元/次的奖励；8. 1.2对积极提出稽核工作建议，采纳实施效果明显的员工，给予2(50元/次的奖 励；7. 1.3对积极提供稽核线索，经稽核后为公司解决重大问题、创造重大效益或挽回重大损失的员工，给予不少于100300元

6、/次的奖励;7. 2缴纳制度维护金范围7. 2.1 被稽核部门不配合稽核工作、态度蛮横、拒绝提供稽核所需资料的，视情 节处以被稽核部门相应责任人2(200元/次制度维护金的处罚；8. 2.2 稽核工作中被稽核部门未按时完成工作任务的，按相应的规章制度、流程 文件、管理办法中奖罚规定缴纳制度维护金；9. 2.3 稽核工作中被稽核部门未按时完成工作任务，如相对应的规章制度、流程 文件、管理办法奖罚规定中无明确的奖罚依据的，稽核专员对责任部门责任人 处以10、30元/项/天制度维护金处罚，并开出整改通知书责令限期整改;10. 2. 4 限期整改的责任部门仍未在整改期限内完成任务的，处以50元/单制度维 护金处罚，并再次下达整改通知书要求限期整改，限期整改的责任部门仍 未在整改期限内完成任务的，处责任人20元/单制度维护金处罚，并对其直接 上司处50元/单制度维护金处罚；11. .5 被稽核部门相关责任人拒绝在稽核处罚单上签字的，经稽核小组讨论 属实的，由其责任人隔级上司确认后签字，并对原责任人处以原制度维护金双 倍的处罚。8. 相关文件8.1 程序文件8.2 作业指导书8.3 7S管理规定