XX物流股份有限公司与XX能源股份有限公司业绩承诺及补偿协议（2023年）.docx

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1、XX物流股份有限公司与XX能源股份有限公司之业绩承诺及补偿协议二。二二年五月三十日中国XX业绩承诺及补偿协议本业绩承诺及补偿协议（以下简称“本协议”）由以下各方于202X年X月X日于中华人民共和国XX市签订:甲方：XX物流股份有限公司注册地址：XX法定代表人：XX乙方：XX能源股份有限公司注册地址：XX法定代表人：XX甲、乙双方在本协议书中合称为“各方”，而“一方”视情况可指其中每一方或任何一方，具体视文意要求而定。鉴于：1 .甲方是一家在上海证券交易所上市的股份有限公司，股票简称：XX物流，股票代码：XX,注册资本为XX。2 .乙方是一家在上海证券交易所上市的股份有限公司，股票简称：XX能源

2、，股票代码：XX,注册资本为X元。乙方系XX运输有限公司（以下简称“目标公司”）的控股股东。目标公司系依据中华人民共和国法律设立并合法有效存续的有限责任公司，现持有统一社会信用代码为“XX”的营业执照，其经登记的经营范围为“铁路项目投资建设；铁路设施技术服务；国内货运代理；铁路货运代理；铁路设备租赁；铁路专用设备租赁、安装；铁路施工工程管理服务；仓储装卸服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。”3 .甲方与乙方于202X年X月X日签署的支付现金购买资产协议（以下简称“资产购买协议”），甲方拟以现金方式收购乙方持有的目标公司XX%股权（认缴出资X元，实缴出资X元）。（以下

3、简称“本次交易”）。为此，各方本着平等自愿、诚实信用的基本原则，根据中华人民共和国民法典中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法上市公司重大资产重组管理办法等有关法律、法规及规范性文件的规定，经友好协商，就本次交易所涉及的业绩承诺及补偿等事宜达成一致协议如下，以资信守。第一条定义1.l本协议中，除非另有约定，相关术语的定义与该术语在各方签署的资产购买协议中的定义相同。第二条业绩承诺期间及净利润的计算原则2.1 各方同意,本次交易的业绩承诺期间为202X年度、20X3年度及20X4年度。若本次交易未能在202X年12月31日前交割完毕，则业绩承诺期由交易各方另行协商确定。该等业绩承诺的补偿义务人

4、为乙方。如相关法律、法规或监管机构有进一步要求的，各方应该根据该等要求执行。2.2 各方同意，目标公司于承诺期内实现的净利润按照如下原则计算：2.1.1本次交易完成后，甲方将在每个会计年度结束后聘请具有证券从业资格的会计师事务所对目标公司实现的业绩指标情况出具专项审核报告,标的公司承诺净利润数与实现净利润数的差额根据会计师事务所出具的标准无保留意见的专项审核报告确定。2.1.2净利润指合并报表范围扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润。第三条业绩承诺3.1乙方承诺，依据资产评估报告测算的数据，如本次交易于202X年12月31日前（含当日）交割完毕，目标公司202X年度、20X3年度及20

5、X4年度实现的净利润应分别不低于X万元、X万元和X万元。第四条业绩补偿及资产减值补偿4.1业绩承诺期内，目标公司截至202X年度、20X3年度和20X4年度期末累计实现的扣除非经常性损益的净利润数低于截至当期期末累计承诺的扣除非经常性损益的净利润数的，乙方应以现金方式向甲方支付补偿金额。业绩金额计算及补偿方式如下：1.1.1 当期补偿金额=（截至当期期末累计承诺的净利润一截至当期期末累计实现的净利润）补偿期限内各年的承诺净利润数总和X拟购买资产交易作价一累计已补偿金额。1.1.2 截至当期期末累计承诺净利润一截至当期期末累计实现的净利润Wo时，按0取值，即乙方无需补偿，同时已经补偿的现金不冲。

6、4.2 资产减值及补偿4.2.1 在业绩承诺期限届满时，甲方将聘请符合证券法规定的审计机构对标的公司进行减值测试并出具专项审核报告。如经测试，标的公司期末减值额xxx%业绩承诺期内已补偿现金总额，则乙方应向甲方以现金方式另行补偿。资产减值补偿金额=标的公司期末减值额XXX%-业绩承诺期内已补偿现金总额。4.2.2 标的公司期末减值额”为标的公司的本次评估值减去期末标的公司的评估值并扣除业绩承诺期限内标的公司股东增资、减资、接受赠予以及利润分配的影响。已经补偿的金额不予冲回。4.3 若触发补偿义务，乙方应以现金向甲方补偿，并于审计机构出具专项审核报告或减值测试报告之日起15个工作日内补偿完毕。乙

7、方支付的业绩承诺补偿金额及减值测试补偿金额的总额（仅限于本金金额，不包括因业绩承诺方违约而需承担的违约金及/或其他赔偿责任）上限不超过乙方从本次交易所获全部对价。4.4 若目标公司202X年度或20X3年度期末累计实现净利润数低于截至当期期末累计承诺净利润数，但截至当期期末累计实现净利润数不低于截至当期期末累计承诺净利润数的80%（不含）的，乙方暂不需要在当期期末支付补偿金额。该等补偿金额在20X4年度期末累计实现净利润数低于截至当期期末累计承诺净利润数时一并核算及支付。202X年度补偿金额暂免支付的，若20X3年度期末累计实现净利润数低于截至当期期末累计承诺净利润数的80%（不含），应与20

8、X3年度补偿金额一并核算及支付。第五条税费5.1除另有约定外，因业绩补偿产生的税费，由各方根据有关法律、法规和规范性文件的规定各自承担。第六条协议生效与解除6.1 各方同意，本协议经各方法定代表人或正式授权代表签署并分别加盖公章后成立，并构成资产购买协议不可分割的组成部分，自资产购买协议生效之日起生效。6.2 如资产购买协议解除、终止或被认定为无效，本协议相应解除、终止或失效。第七条不可抗力7本协议所称不可抗力事件是指不可抗力受影响一方不能合理控制的,无法预料或即使可预料到也不可避免且无法克服，并于本协议签订日之后出现的，使该方对本协议全部或部分的履行在客观上成为不可能的任何事件。此等事件包括

9、但不限于水灾、火灾、台风、地震、罢工、暴乱、瘟疫及战争（不论曾否宣战）以及相关行业国家法律的调整。6.3 提出受到不可抗力事件影响的一方应尽可能在最短的时间内通过书面形式将不可抗力事件的发生通知另一方。提出不可抗力事件导致其对本协议的履行在客观上成为不可能的一方，有责任尽一切合理的努力消除或减轻此等不可抗力事件的影响。6.4 任何一方由于受到本协议约定的不可抗力事件的影响，部分或全部不能履行本协议项下的义务，将不构成违约，该义务的履行在不可抗力事件妨碍其履行期间应予中止。不可抗力事件或其影响终止或消除后，双方应立即恢复履行各自在本协议项下的各项义务。如不可抗力事件及其影响持续三十天或以上并且致

10、使协议任何一方丧失继续履行本协议的能力，则任何一方有权决定终止本协议。第八条违约责任及补救8.1 本协议任何一方存在虚假不实陈述的情形及/或违反其声明、承诺、保证，不履行或不及时、不适当履行其在本协议项下的任何责任与义务，即构成违约。违约方应当根据守约方的要求继续履行义务、采取补救措施、承担违约责任并赔偿全部损失。任何一方因未履行资产购买协议而承担的违约责任依甲方与乙方签订的资产购买协议执行。第九条保密9.1 除非提供信息的一方事先书面同意或法律另有规定，接收信息的一方不能直接或间接地披露、使用，或允许其董事、职员、代表、代理、顾问和律师披露或使用以下保密信息：9.1.1 本协议的存在及本次交

11、易所有相关事宜；9.1.2 任何在各方之间关于签署与履行本协议的任何讨论、协议条款、交易条件或有关本协议项下交易的任何其他信息。9.2 各方保密义务在下列情形下除外：9.2.1 任何保密信息可以披露给任何一方的因参与本协议项下交易而需要知道此等保密信息的工作人员、代表、代理、顾问或律师等，进行该等披露的前提是，前述工作人员、代表、代理、顾问和律师等对保密信息负有保密义务；9.2.2 如果非因任何一方的原因，导致保密信息已由第三方披露而进入公共领域，则任何一方不再对此等保密信息负有保密义务；9.2.3 按法律法规和/或证券监管部门（包括证券交易所）的要求需公开披露的相关信息。9.3 各方同意，任

12、何一方对本协议第十四条约定的保密义务的违反将构成该方违约，守约方有权要求违约方承担违约责任；并且守约方有权启动法律程序要求停止此类侵害或采取其他救济，以防止进一步的侵害。本协议第十四条约定的保密义务不因本协议的终止而终止。第十条适用的法律和争议解决10.1 本协议的签署、效力、履行、解释和争议的解决均适用中国（就本协议之目的而言，不包含香港特别行政区、澳门特别行政区和中国台湾地区）法律。10.2 因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，应在各方之间通过友好协商的方式解决；友好协商解决不成的，任何一方均应将争议提交有管辖权的人民法院，通过诉讼方式解决。10.3 在争议未解决之前，除争议事项外，各

13、方应继续履行本协议规定的其他条款。第十一条通知11.1 本协议项下发出的或作出的每项通知、要求或其他通讯应为书面形式，并按下列地址或传真号码（或收件人以3个工作日事先书面通知向另一方指定的其它地址或传真号码）交付或邮寄给有关一方：协议各方通讯地址电话号码收件人XX物流股份有限公司XXXXXXXX能源股份有限公司XXXXXX第十二条其他12.1 自本协议签署之日起，各方关于本次交易所涉及的业绩承诺及补偿相关事宜以本协议的约定为准。12.2 本协议未尽事宜，由各方另行协商并签署书面补充协议，补充协议与本协议具有同等的法律效力。补充协议与本协议规定不一致之处，以补充协议为准。12.3 本协议正本一式拾份，各方各执壹份，其余用于履行报批、备案及信息披露等法律手续之用，各份具有同等法律效力。（以下无正文）（本页无正文，为XX物流股份有限公司与XX能源股份有限公司之业绩承诺及补偿协议的签字、盖章页）甲方：XX物流股份有限公司（盖章）法定代表人签字：乙方：XX能源股份有限公司（盖章）法定代表人签字：