XX证券承销保荐有限责任公司关于XX教育科技股份有限公司募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见.docx

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1、XX证券承销保荐有限责任公司关于XX教育科技股份有限公司募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见XX证券承销保荐有限责任公司（以下简称“xx承销保荐”、“保荐机构”）作为XX教育科技股份有限公司（以下简称“XX教育”、“公司”）非公开发行股票的保荐机构，根据证券发行上市保荐业务管理办法上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号一一持续督导等相关规定的要求，对公司非公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项进行了审慎核查，核查情况如下：一、募集资金基本

2、情况经中国证券监督管理委员会关于核准上海新南洋股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可DGX号）核准，公司X年非公开发行股票募集资金于X年X月完成。根据XX会计师事务所（特殊普通合伙）出具的验资报告（信会师报字X第X号）：募集资金总额X元，减除发行费用X元，募集资金净额为X元。二、募集资金的管理情况为规范募集资金的管理和使用，保障公司、股东、债权人及其他利益相关人的合法权益，公司根据相关法律、法规的规定和要求，结合公司的实际情况，于X年X月X日第X届董事会第X次会议修订了募集资金管理办法，对募集资金采用专户存储制度，履行募集资金使用分级审批手续,对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

3、截至202X年X月X日，公司X年非公开发行股票募集资金专户银行存放情况如下：募集资金存储银行名称银行账号余额（元）XX发展银行XX支行XXXX发展银行XX支行XXX银行股份有限公司X市XX支行XX合计X三、各募投项目资金使用情况截至202X年X月X日，节余募集资金余额为X万元（包括累计收到的银行存款利息、理财收益扣除银行手续费等的净额）募集资金节余情况如下:单位：万元承诺投资项目已变更项目，含部分变更（如有）募集资金承诺投资总额调整后投资总额截至目前累计投入金额截至目前投入进度尚未使用募集资金金额募集资金专户账户存放余额X业务发展项目无XXXXXXX原X发展项目XXXXXX收购X教育51%股权

4、项目XXXXXX合计XXXXX四、募投项目节余的主要原因公司募投项目“XX发展项目”、“收购XX教育51%股权项目”已达到预定可使用状态，“XX业务发展项目”受X政策影响，其中涉及XX培训业务已无法继续实施，且募集资金投入进度超100虬五、节余募集资金使用计划为进一步提高公司募集资金使用效率，降低财务成本，公司拟将上述募投项目专户账户余额（含利息收入）X元，以及后续募集资金专户注销前产生的利息收入与手续费差额所形成的节余款，永久补充流动资金（最终金额以资金转出当日银行结息余额为准）转入公司的基本账户，同时注销上述募集资金专户。六、节余募集资金永久补充流动资金的影响及相关说明公司本次拟对非公开发

5、行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项，是公司根据实际经营情况作出的合理决策，有利于提高公司募集资金的使用效率，增强公司营运能力，不存在损害股东利益的情况，不会对公司的生产经营造成不利影响，有利于公司的长远发展，符合全体股东的利益。公司将根据实际情况，合理使用剩余募集资金，上述补流资金将用于公司日常生产经营。七、相关审批程序鉴于上述募投项目专户账户余额（含利息收入）及后续募集资金专户注销前产生的利息收入与手续费差额所形成的节余款，合计不超过募集资金净额的10%,根据上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求、上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运

6、作的相关规定，本次永久补充流动资金在董事会审批权限范围内。公司202X年X月X日召开的第X届董事会第X次会议和第X届监事会第X次会议，审议通过了关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案，董事会基于公司非公开发行股票募投项目已达到预定可使用状态或无法继续实施，同意将上述项目予以结项。同时为提高节余募集资金使用效率，同意将上述募投项目结项后的节余募集资金永久补充流动资金。独立董事也发表意见同意公司将募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金。八、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：公司非公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的相关事项已经公司第X届董事会第X次会

7、议和第X届监事会第X次会议审议通过，独立董事发表了同意的独立意见，履行了必要的审批程序，符合上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作以及公司募集资金管理办法等相关规定的要求。公司使用节余资金永久补充流动资金，利于提高资金使用效率，符合公司经营发展需要，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。因此，保荐机构对公司本次非公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的事项无异议。（以下无正文）（此页无正文，为XX证券承销保荐有限责任公司关于XX教育科技股份有限公司募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见之签章页）保荐代表人：XXXX证券承销保荐有限责任公司X年X月X日