内部控制规则落实自查表32条(附内控自评报告).docx

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1、内部控制规则落实自查表32条（附内控自评报告）内部控制规则落实自查事项是/否/不适用说明一、内部审计和审计委员会运作1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计委员会提名，董事会任免。是2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是否配置专职内部审计人员。是3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次。是4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检查：（1）募集资金的存放与使用不适用公司不存在募集资金情况。（2）对外担保是报告期内公司未发生对外担保行为。（3）关联交易是报告期内公司未发生关联交易。（4）证券投资不适用报告期内公司不存在证券投资行为。（5）风险投资不适用报告期内公司不

2、存在风险投资行为。（6）对外提供财务资助不适用报告期内公司不存在对外提供财务资助行为。（7）购买和出售资产是报告期内，除依据重整计划司法划转5150万股股票外，公司不存在其他购买和出售资产的行为。(8)对外投资是(9)公司大额资金往来是大额资金往来主要系公司母子公司之间的资金往来。(10)公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人资金往来情况是2022年上半年归还实控人王健先生的流动性支持款以及2022年下半年王健先生向公司提供了流动性支持款5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告。是6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计

3、工作进度、质量以及发现的重大问题等内部审计工作情况。是7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度内部审计工作报告和次一年度内部审计工作计划。是二、信息披露的内部控制1、公司是否制定信息披露事务管理制度和重大信息内部保密制度。是2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证券事务代表负责查看互动易网站上的投资者是内部控制规则落实自查表提问，并及时、完整进行回复。3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署承诺书。是4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日内，是否编制投资者关系活动记录表并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易网站刊载，同时在公司网站（如

4、有）刊载。不适用三、内幕交易的内部控制1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记管理做出规定。是2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写上市公司内幕信息知情人员档案并在筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，相关人员是否在备忘录上签名确认。是3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关重大事项公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送深交所和当地

5、证监局。是4、公司堇事、监事、高级管理人员和证券不适用事务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划通知董事会秘书。5、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义务。不适用四、募集资金的内部控制1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金进行专户存储并及时签订募集资金三方监管协议。不适用2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和存放情况进行一次审计，并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见。不适用3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，未将募集资金用于风险

6、投资、直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或者用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集资金用途的投资。不适用4、公司在进行风险投资时后12个月内，是否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，未将募集资金投向变更为永久性补充流动资金，未将超募资金永久性用于补充流动资金或者归还银行贷款。不适用五、关联交易的内部控制1、公司是否在首次公开发行股票上市后1O个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：关是联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信息。关联人及其信息发生变化的，公司是否在2个交易日内进行更新。公司报备的关联人信息是否真实、准确、完整。2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅一次公司与关联人

7、之间的资金往来情况。是3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审批权限，制定相应的审议程序，并得以执行。是4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、间接和变相占用上市公司资金的情况。是六、对外担保的内部控制1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限以及违反审批权限和审议程序的责任追究制度。是2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义务。不适用报告期内公司不存在对外担保行为。七、重大投资的内部控制1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大投资的审批权限和审议程序，有是关审批权限和审议程序是否符合法律法规

8、和深交所业务规则的规定。2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义务。不适用公司报告期内不存在重大投资。3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间：（2）将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内：（3）将超募资金永久性用于补充流动资金或者归还银行贷款后的十二个月内。不适用八、其他重要事项1、公司控股股东、实际控制人是否签署了控股股东、实际控制人声明及承诺书并报深交所和公司董事会备案。控股股东、实际控制人发生变化的，新的控股股东、实际控制人是否在其完成变更的一个月内完成控股股东、实际控制人声明及承诺书的签署和备案工作。是2

9、、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及时更新董事、监事、高级管理人员声明及承诺书后报深交所和公司董事会备案。是3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年利用不少于十天的时间，对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场检查。是独董姓名天数董运彦10范晓亮10王世喜10控股股份有限公司董事会2023年02月18日2022年度内部控制自我评价报告凯瑞德控股股份有限公司全体股东：根据企业内部控制基本规范及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合凯瑞德控股股份有限公司（以下简称公司”或凯瑞德）内部控制制度和评价办法，在内

10、部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2022年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。一、重要声明按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，

11、促进公司实现战略发展。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。止匕外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。二、内部控制评价结论根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制

12、评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。三、内部控制评价工作情况公司内部控制评价工作由董事会审计委员会领导，由公司审计部具体负责实施，围绕公司内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素，对公司内部控制设计与运行情况进行全面评价。在评价过程中，审计部及时向审计委员会汇报评价工作的进展情况。审计委员会根据内部审计部提交的内部审计报告及相关资料，对公司与财务报告和信息披露事务相关的内部控制制度的建立和实施情况出具2022年度内部控制自我评价报告，并提交董事会审议。公司内部控制自我评价报告经董事会会议审议通过后对外披露。（一）内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入

13、评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：凯瑞德控股股份有限公司、凯烁（湖北）生物科技有限公司、荆门恒晟瑞通煤焦贸易有限公司、荆门瑞升嘉泰煤炭贸易有限公司、荆门楚恒聚顺煤炭贸易有限公司、荆门泽文瑞通煤炭贸易有限公司、荆门金锦嘉泰煤炭贸易有限公司、荆门楚洋聚顺煤炭贸易有限公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%,营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。纳入评价范围的主要业务和事项包括：公司内部控制环境所涉及的法人治理结构、内部审计、人力资源政策等方面，业务层面所涉及的采购、销售、人力资源、财务等日常经营管理；重点关注的业务控

14、制主要包括对子公司的管控、关联交易、对外担保、对外投资、信息披露等方面。上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及重点关注业务涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。（二）内部控制体系的设立和运行情况1 .完善的法人治理结构公司按照公司法、证券法等法律、行政法规、部门规章的要求，建立了规范的公司治理结构，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。股东大会、董事会、监事会分别按其职责行使决策权、执行权和监督权。股东大会享有法律法规和企业章程规定的合法权利，依法行使企业经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权。董事会对股东大会负责，依法行使企业的经营决策权。公司已制定董事会议事规则、独立董事工

15、作制度、董事会审计委员会实施细则、董事会提名委员会实施细则、董事会薪酬与考核委员会实施细则、董事会战略委员会实施细则等相关内部规则，明确界定了董事会、董事长、独立董事、各专门委员会的职责权限，以及公司投融资、人事管理、监督控制等方面的决策程序。根据公司章程和公司股东大会议事规则的规定，公司证券部已妥善安排股东大会文件的整理、会议的记录与保管工作，包括股东大会会议通知、出席及列席人员、会议记录、会议决议等。目前，股东大会会议记录完整，保存。会议决议按照股票上市规则、公司章程、股东大会议事规则、信息披露管理办法的相关规定真实、准确、完整、及时、公平对外披露。公司严格按照公司章程关于各项决策权限的规定，规范运作，报告期未发生重大事项绕过股东大会的情况。2 .内部控制检查监督部门的设置及工作开展情况（1）机构设置公司审计部门、董事会审计委员会、监事会负责公司内部控制检