XX高速公路股份有限公司202X年度董事会审计委员会履职情况报告.docx

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1、XX高速公路股份有限公司202X年度董事会审计委员会履职情况报告根据上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号规范运作、公司章程、董事会审计委员会工作细则和董事会审计委员会年报工作规程等有关规定，202X年，XX高速公路股份有限公司（以下简称“公司”）第X届董事会审计委员会（以下简称“审计委员会”）本着勤勉尽责的原则，切实有效地履行监督指导职责，现将履职情况报告如下：一、审计委员会基本情况202X年X月X,公司20XX年年度股东大会选举X为公司第X届董事会独立董事，X因任期届满不再担任公司独立董事及各专门委员会委员职务。公司第X届董事会审计委员会现由独立董事X、董事X、独立董事X共X名成员组成，

2、其中主任委员X为会计专业人士。审计委员会成员的组成及任职条件均符合上市公司监管规定的要求。二、董事会审计委员会202X年度会议召开情况202X年，公司董事会审计委员会共召开了X次会议，全体委员均亲自出席了全部会议。序号会议届次会议时间会议内容是否通过第X届董事会审计委员会第X次会议202X年X月X日关于会计政策变更的议案2通过第X届董事会审计委员会第X次会议202X年X月X日1、公司20XX年度总经理工作报告2、公司总会计师汇报公司20XX年度财务情况、会计部汇报母公司20XX年度财务情况、子公司汇报20XX年度财务情况3、公司审计部汇报公司20XX年内部控制检查监督工作报告4、年审会计师审计

3、计划、时间安排及本年度审计重点关注问题的汇报通过5、审计委员会委员与年审会计师沟通3第X届董事会审计委员会第X次会议202X年X月X日1、XX与公司审计委员会X次沟通的主要事项2、公司20XX年度财务报表（初稿）3、公司20XX年度内部控制检查监督工作报告4、公司20XX年度内部控制评价报告（初稿）通过4第X届董事会审计委员会第X次会议202X年X月X日1、公司20XX年度财务报告2、公司20XX年度内部控制监督检查工作报告3、公司20XX年度内部控制评价报告4、20XX年度董事会审计委员会履职情况报告5、XX20XX年度财务报表审计与审计委员会沟通函6、关于续聘202X年度审计机构的议案通过

4、5第X届董事会审计委员会第X次会议202X年X月X日公司202X年第一季度报告通过6第X届董事会审计委员会第X次会议202X年X月X日公司202X年半年度报告通过7第X届董事会审计委员会第X次会议202X年X月X日公司202X年内部控制检查与自我评价工作方案通过8第X届董事会审计委员会第X次会议202X年X月X公司202X年第三季度报告通过三、董事会审计委员会202X年度工作情况（一）监督及评估外部审计机构工作报告期内，审计委员会对外部审计机构的独立性和专业性进行了评估,认为XX会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券相关业务的资格，在202X年财务审计工作及内部控制审计工作中，勤勉尽责，较好

5、地完成了公司委托的各项工作。（二）监督及评估内部审计工作审计委员会认真审阅了公司202X年内部控制检查与评价工作方案，要求公司内控审计单位严格按照工作方案执行，并督促方案的实施，指导内部审计部门有效运作。未发现审计工作存在重大问题。（三）审阅公司的财务报告并对其发表意见1、20XX年年度报告期间工作情况董事会审计委员会根据中国证监会和上海证券交易所要求，严格执行公司董事会审计委员会年报工作规程，审计委员会在公司编制20XX年年度报告期间，对公司的财务状况和经营情况以及重大事项的进展进行充分的了解，就年度财务报表审计计划与年审会计师进行充分的沟通，认为公司所有交易均已记录，交易事项真实，资料完整

6、，会计政策选用恰当，未发现有重大错报、漏报情况。2、202X年度其他定期报告工作情况报告期内，审计委员会认真审阅了公司202X年第一季度会计报表、半年度财务报告和第三季度会计报表，未发现相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况。（四）监督及评估公司内部控制审计委员会认真审阅了公司内部控制评价报告和内部控制审计报告，与外部审计机构进行沟通，认真做好了公司内部控制评价及审计工作，认为上述报告客观有效地反映了公司内部控制情况，不存在重大和重要缺陷。公司的内部控制机制覆盖了公司所有业务、职能部门、分支机构及人员，贯穿了公司所有业务流程。公司内部控制组织架构健全且有效发挥了各自的职能。报告期内，公司严格执行

7、国家相关法律、法规和公司章程等各项规章制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和全体股东的合法权益。（五）履行公司关联交易控制和日常管理职责报告期内，审计委员会关注日常关联交易，认为关联交易符合法律、法规规定，定价公允，符合公司与全体股东的利益。不会对公司财务及经营状况产生不利影响，不存在损害公司和中小股东利益的情形。（六）协调公司与外部审计机构的沟通202X年，审计委员会主要采取现场结合通讯方式，与公司管理层、内部审计部门及相关部门、外部审计机构进行沟通，充分听取各方意见，顺利开展年度各项审计工作。四、总体评价报告期内，审计委员会严格遵守法律、法规及相关规则，勤勉尽责，恪尽职守，发挥专业特长，提供专业意见，切实有效地履行职责。2023年,审计委员会将继续严格按照中国证监会、上海证券交易所以及公司有关规定，充分发挥公司审计委员会的监督职能，持续关注公司财务情况、内部控制、内控检查、关联交易等工作，确保公司规范运作和高质量运行，维护公司与全体股东的合法权益。