私募基金备案公司注册所需要的资料.docx

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1、私募基金备案公司注册所需要的资料证照申请一、私募基金备案基本资料1.机构所在写字楼图片2 .机构前台照片3 .登记承诺函（由系统提供模板）4 .公司章程/合伙协议（银行回单或验资报告）5 .营业执照（需要三证合一）6 .管理人认为需要上传的其他材料二、私募基金备案相关制度资料1.运营风险控制制度2 .信息披露制度3 .机构内部交易记录制度4 .防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度5 .合格投资者风险揭示制度6 .合格投资者内部审核流程及相关制度7 .私募基金宣传推介、募集相关规范制度8 .公平交易制度（私募证券基金管理人）9 .从业人员买卖证券申报制度（私募证券基金管理人）10 .其他制度三、

2、私募基金备案财务信息资料1.上一年度资产负债表2 .上一年度损益表3 .上一年度现金流量4 .审计报告5 .会计师事务所营业执照需要注意的是，这里的财务信息资料是针对于仅适用于成立一年以上的申请机构；四、私募基金备案出资人信息资料1.身份证或营业执照等主体证明文件2 .实缴出资证明（自然人）3 .学位/学历证明文件五、私募基金备案实际控制人信息资料1 .身份证或营业执照等主体证明文件2 .学位/学历证明文件3 .与管理人之间的控制关系图六、私募基金备案高管信息资料申请机构应注意先登录从业人员管理系统中进行从业资格注册或个人信息登记高管信息在从业人员管理系统”中注册或登记成功后，第T+1日更新至资产管理业务综合报送平台。需在从业人员管理系统”中上传的基本文件资料如下：1.个人照片（规格34cm,不超过100KB,底色为红或蓝）2 .基金从业资格相关证明文件3 .学位/学历证明文件4,填写简历，与法律意见书一致5 .劳动合同6 .股东会决议（任职文件）七、登记人法律意见书资料1.律师事务所执业许可证2 .法律意见书，需要PDF格式，无须压缩包3 .律师事务所就私募管理人重要情况说明出具的确认函，需要加盖律师事务所公章，填写律师执业证号需要注意的是，除了需要准备的以上基本文件外，申请机构还需在资产管理业务综合报送平台上填写其他相关信息。