长城消费增值混合型证券投资基金托管协议.docx
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1、长城消费增值混合型证券投资基金托管协议基金管理人:长城基金管理有限公司基金托管人:中国建设银行股份有限公司二C)二C)年一月一、基金托管协议当事人2二、基金托管协议的依据、目的和原则3三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查3四、基金管理人对基金托管人的业务核查7五、基金财产的保管7六、指令的发送、确认及执行9七、交易及清算交收安排H八、基金资产净值计算和会计核算14九、基金收益分配18十、基金信息披露18十一、基金费用20十二、基金份额持有人名册的保管21十三、基金有关文件档案的保存21十四、基金管理人和基金托管人的更换21十五、禁止行为23十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算24十
2、七、违约责任25十八、争议解决方式26十九、托管协议的效力26二十、其他事项27二十一、托管协议的签订27鉴于长城基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司,拟募集发行长城消费增值混合型证券投资基金;鉴于中国建设银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行,按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力;鉴于长城基金管理有限公司拟担任长城消费增值混合型证券投资基金的基金管理人,中国建设银行股份有限公司拟担任长城消费增值混合型证券投资基金的基金托管人;为明确长城消费增值混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系,特制订本托管协议;除非
3、另有约定,长城消费增值混合型证券投资基金基金合同(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义;若有抵触应以基金合同为准,并依其条款解释。一、基金托管协议当事人(一)基金管理人名称:长城基金管理有限公司注册地址:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层邮政编码:518026法定代表人:王军成立日期:2001年12月27日批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字200155号组织形式:有限责任公司注册资本:壹亿伍仟万元人民币存续期间:持续经营经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他
4、业务(二)基金托管人名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)注册地址:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼邮政编码:100032法定代表人:田国立成立日期:2004年09月17日基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字199812号组织形式:股份有限公司注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间:持续经营经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;
5、代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。二、基金托管协议的依据、目的和原则(一)订立托管协议的依据本协议依据中华人民共和国证券投资基金法(以下简称“基金法”)、公开募集证券投资基金运作管理办法(以下简称“运作办法)、公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定(以下简称“流动性风险规定)等有关法律、法规(以下简称“法律法规”)、基金合同及其他有关规定制订。(二)订立托管协议的目的本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护
6、基金份额持有人的合法权益。(三)订立托管协议的原则基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则,经协商一致,签订本协议。(四)本协议约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自公开募集证券投资基金信息披露管理办法(以下简称信息披露办法)实施之日起一年后开始执行。三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查(-)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资对象进行监督。基金托管人运用相关技术系统,对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。本基金投资范围、对象以及证券选择标准为:本基金所指的消
7、费品及消费服务相关行业是一个行业主题概念,按GlCS行业分类标准,主要包含以下行业:商业服务与供应品、耐用消费品与服装、消费者服务、媒体、零售业、日常消费品、医疗保健、金融、房地产、信息科技、电信业务、运输、公用事业、汽车及零部件等行业。本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行并上市交易的公司股票、债券以及中国证监会批准的允许基金投资的其它金融工具。基金投资组合中:股票投资比例为基金净资产的60%95乐债券及短期金融工具的投资比例为基金净资产的5%-40虬现金或者到期日在一年以内的政府债券为基金净资产的5%以上,其中,现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。短期金融工
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- 关 键 词:
- 长城 消费 增值 混合 证券 投资 基金 托管 协议
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