公司合规部工作职责.docx

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1、公司合规部工作职责公司合规部是负责确保公司全面遵守法律法规、规范经营行为的部门。其职责涵盖公司内部合规体系的建设、合规政策的制定、培训教育的开展、风险评估的实施、内部调查的处理、执法监管的沟通等方面。具体职责如下：一、建设内部合规体系1 .制定内部合规管理制度，明确合规职责和流程；2 .协调各部门或业务线，建设合规管理体系；3 .推进合规文化建设，提高员工合规意识和遵纪守法能力。二、制定合规政策1 ,研究相关法律法规及规章制度，总结合规实践经验，制定公司合规政策；2 .跟踪合规政策的执行情况，不断完善和更新合规制度；3 .协助各部门或业务线制定合规标准和规范，确保业务运营符合法规要求。三、开展

2、培训教育1.组织开展员工合规培训，包括公司合规制度、反腐防贪、反洗钱等内容；2,协调各部门或业务线开展专项培训，提高员工专业素养和业务风险意识；3 .组织开展合规知识测试和演练，提升员工应对风险的能力和应急响应能力。四、实施风险评估L开展公司及业务风险评估，确定合规风险点和隐患；4 .协调各部门或业务线开展风险防控工作，及时制定风险预警机制；5 .监督各部门或业务线执行风险防控措施，确保风险得到有效控制。五、处理内部调查1 .接收并处理员工或外部举报，开展内部调查；2 .协助公司高层或董事会处理重大违规或犯罪案件；3 .保护内部举报人的合法权益，促进公司合规文化建设。六、沟通执法监管L与监管机构和执法部门保持良好沟通和合作关系；4 .及时了解监管部门的政策动态和法规变化，提出合规建议和意见；5 .接受监管部门、上级公司或外部审计机构的合规审计和检查，按要求整改合规问题。以上是公司合规部的主要职责，旨在确保公司行为合规、风险可控、诚信经营。