2023年北京基金从业资格：货币互换步骤模拟试题.docx

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1、2023年北京基金从业资格：货币互换的步骤模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。）1、基金监管部的日常持续监管方式主要有A.现场检查B.随机抽查C.非现场检查D.重点检查2、下列选项中，包括数据库、服务器、网络通讯、平安保障等。A.协助式前台系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.信息管理平台应用系统的支持系统3、独立董事任职时应具备的条件包括A.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职B.具

2、有5年以上金融、法律或者财务的工作经验C.最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职D.通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律学问考试4、依据证券投资基金法，开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，这主要是为了一A.以备支付基金份额持有人的赎回款项B.提高基金组合的久期，使之与负债相匹配C.降低资本利得税和基金托管费等费用D.提高基金的整体收益水平5、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对全部证券的收益产生影响，这是指证券投资的A：政策风险B：非系统风险C：总风险D：系统风险6、在基金份额发

3、售的日前.，基金管理人将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。A：1B：2C：3D：47、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间A. 10天B. 10个工作日C. 20天D. 20个工作日8、基金销售业务信息管理平台主要包括_。A.前台业务系统B.后台管理系统C.监管系统信息报送D.应用系统的支持系统9、股票的内在价值就是股票将来收益的一。A.当前价值B.期望价值C.价值总和D.期望价格10、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守证券投资基金销售机构内部限制指导看法的有关规定，留意事项包括A.有

4、效识别投资者身份B.向投资者供应投资人权益须知C.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等D.了解投资者的投资目标、风险承受实力、投资期限和流淌性要求11、中国证监会发布的,旨在进一步明确基金管理公司公允对待不同组合所应遵循的详细原则和方法。A：证券投资基金管理公司治理准则（试行）B：基金管理公司内部限制指导看法C：基金管理公司特定客户资产管理业务试点方法D：基金管理公司公允交易制度指导看法12、基金季度报告中披露的主要财务指标包括A.本期利润B.本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C.期末基金资产净值D.期末基金份额净值13、_是用来分析货币市场基金的指标。A.融资比例B

5、.保本期C.平安垫D.担保人14、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，下列说法正确的有A.ETF可实行场内认购和场外认购方式B.目前我国的投资者可以实行场内现金认购方式C.ETF份额的认购可采纳现金认购，也可采纳证券认购D.场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构运用证券交易所的交易网络系统进行的认购15、_的规范要求建立完善的合作服务供应商选择标准和业务流程。A.监察稽核限制B.资金清算流程限制C.销售决策流程限制D.基金内部环境限制16、在制定资金清算流程时，基金销售机构应留意的规范有_。A.建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一样B.严格依据

6、约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异样交易处理C.将赎回、分红及认/申购不胜利的相应款项干脆划人投资人开户时指定的同名银行账户D.在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人17截至2023年年底，共有_家基金管理公司获得QDI1.资格，_只QD1.1.基金进入运作期。A. 5；5B. 5；1C. 12；5D. 12；118、是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。A：基金募集与销售B：投资管理C：基金运营D：受托资产管理及投资询问服务19、前台业务系统中供应的投资资讯不包括A.基金基础学问B.基金相关法律法规C.基金产品信息D.基金投资人信息20、是QDn基金的会计核算和资产估

7、值的责任主体。A：基金注册登记结构B：基金管理公司C：基金托管人D：监管机构21、有价证券的特征包括一等方面。A.流淌性B.收益性C.风险性D.期限性22、认购权证明质上是一种股票的_。A.短期看涨期权B.短期看跌期权C.长期看涨期权D.长期看跌期权23、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的A. 10%B. 30%C. 50%D. 100%24、证券投资的非系统性风险包括_。A.信用风险B.经营风险C.利率风险D.财务风险25、证券投资基金的严格监管、信息透亮的特点表现在_。A.对基金业实行严格监管B.对有损投资者利益的行为进行严厉打击C.强制性信息披露D.基金投资收益

8、在扣除由基金担当的费用后的盈余全部归基金投资者全部,并依据各投资者所持有的基金份额比例进行安排26、是基金运作的最重要的环节A：基金营销B：基金募集C：基金投资运作D：基金后台管理27、为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有_。A.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B.对证券投资业绩进行预料C.违规承诺收益或者担当损失D.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构28、证券交易所规定上市交易的基金，基金份额持有人不少于.A：500B：1000C：1500D：200029、下列不属于证券市场显著特征的选项是一A：证券市场是价值实现增值的场所B：证

9、券市场是价值干脆交换的场所C：证券市场是财产权利干脆交换的场所D：证券市场是风险干脆交换的场所30、通常，股票分割会导致股价A.上涨B.下降C.不变D.上下波动二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得05分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。）31、依据我国目前的规定，基金管理人应当在一对基金资产进行估值。A：每个交易日的第2天B：每周进行交易的当天C：每月进行交易的第1天D：每3个连续交易日的任一天32、开放式基金的分红方式有_和_两种。A.股票分红B.现金分红C.分红再投资转换为基金份额D.债券利息33、运用

10、金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是A.结构化金融衍生产品B.组合化金融衍生产品C.证券化金融衍生产品D.混合化金融衍生产品34、20世纪80年头，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于_O-A.短期债券B.实物债券C.凭证式债券D.记账式债券35已知市场的无风险收益率是3%,某股票的风险补偿是5%,预料该年度的通货膨胀率是4%,则该股票的预期收益率为A. 4%B. 5%C. 8%D. 12%36、基金监管的有效性原则要求处理好_的关系。A.监管成本和监管效益B.基金投资人和基金管理人C.监管力度和监管强度D.监管投入和市场调整37、确定

11、股票市场价格的是股票的A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值38、通过回来的算法衡量基金经理择时实力的方法是A.现金比例改变法B.证券比例改变法C.胜利概率法D.二次项法39、某投资者申购某开放式基金，胜利申购4000份，申购当日基金单位净值为1.2500元。申购采纳后端收费模式，后端申购费率标准为：不足一年申购费率为1.80%,满一年不足两年申购费率为1.60%,满两年不足三年申购费率为1.00%,满三年不足五年申购费率为0.50%,五年及以上申购费事为0.00%o三年零六个月后该基金单位净值为1.5000元,此时投资者将4000份该基金全部赎回（赎回费率为0.50%）,则该投资者

12、可以赎回的金额为一元。A. 5975B. 5945C. 5970D. 594040、按证券的募集方式分类，有价证券可分为一。A.公募证券B.上市证券C.私募证券D.非上市证券41、从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的,A：法律凭证B：电子凭证C：书面凭证D：法律条文42、以_为主要投资对象的基金可以归为债券型基金。A.政府债B.公司债C.企业债D.一年期内的央行票据43、通过基金投资询问机构的服务，投资者可以在_等方面获得更专业的服务。A.基金既往表现业绩评价B.基金品种的选择C.投资组合搭配D.风险收益匹配44下列关于ETF和1.OF的描述中，正确的有A. ETF通常采纳完全

13、被动式管理方法B. 1.oF的申购、赎回可以通过交易所进行C. 1.oF的申购、赎回是基金份额与现金的对价D. ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票45、基金行业自律机构是由成立的行业自律组织。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额发售机构D.基金监管机构46、下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有_。A.封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:3011:30、13:0015:00,法定公众节假日除外B.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则C.买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为I(X)份或其整数倍D.沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制4

14、7、以下属于我国证券投资基金交易费的是_。A.印花税B.开户费C.过户费D.经手费48、基金资产净值除以基金当前的总份额，就是一A：基金资产估值B：资金资产总值C：基金资产净值D：基金份额净值49、基金的分析和评价应遵循的原则包括_。A.短期性原则B.全面性原则C. 一样性原则D.强制性原则50、以投资的标的来划分，QDI1.基金可分为A.以股票投资为主的基金B.以债券投资为主的基金C.以浮动收益投资为主的基金D.以固定收益投资为主的基金51、以追求资本增值为基本目标，投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金称为A：收入型基金B：平衡型基金C：开放式基金D：成长型基金52、债券持有人可按自己的须要和市场的实际状况，敏捷地转让债券，提前收回本金和实现投资收益是指债券的A.偿还性B.流淌性C.平安性D.收益性53、国际上，开放式基金的销售主要分为_两种方式。A.直销和分销B.承购包销和余额包销C.直销和包销D.直销和代销54、在基金募集期间募集的资金应当存入特地账户，在基金募集行为结束前,任何人不得动用。A：封闭式基金B：开放式基金C：契约型基金D：公司型基金55、的设立拉开了中国证券投资基金试点的序幕。A.南方宝元