河北证监局诚信信息对外服务工作指南.docx

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1、附件1：证券期货市场诚信信息申报申请表申报主体信息（必填）申报主体名称/姓名证件类型居民身份证组织机构代码证证件号码申报主体类型：公期民口发行人口上市公司口证券公司口基金管理公司贷公司口证券投资咨询机构会计师事务所口律师事务所其他：申报内容信息（必填）信息类型表彰奖励评比信用评级文件标题文件文号文件作出机构文件作出日期年月日有效截止日期年月日信息内容（文件全文）申报声明本机构/人所申报的诚信信息真实、准确、完整，不存在虚假内容。如有虚假，自愿承担相应法律责任。申请主体（签字或盖章）：申报日期：年月日办理人信息办理人姓名身份证号码手机号码固定电话地址及邮编受理信息（工作人员填写）受理机构受理人（

2、签字）：受理编号受理日期：年月日注：1.申报主体为个人的，表后请附申报人居民身份证复印件：授权委托代理人办理的，还需提供授权委托书和代理人身份证复印件。申报主体为机构的，表后请附申请机构授权委托办理申报事宜的授权委托书、组织机构代码证复印件、办理人居民身份证复印件。2.申报时将相关信息资料原件、复印件附后。3.相关材料的复印件必须有提供机构/人注明“复印件与原件一致”的签章，并注明日期。附件2：证券期货市场诚信信息查询申请表申请主体信息（必填）申请主体姓名/名称证件类型口居民身份证口组织机构代码证证件号码申请主体类型：口公民口发行人口上市公司口证券公司口基金管理公司期货公司口证券投资咨询机构律

3、师事务所会计师事务所其他：查询对象信息（必填）查询对象姓名/名称证件类型口居民身份证口组织机构代码证证件号码查询目的：口查询本机构/本人的诚信信息； 发行人、上市公司申请查询拟任董事、监事、高级管理人员的诚信信息； 发行人、上市公司申请查询拟参与本公司并购、重组的公民、法人或其他组织的诚信信息； 发行人、上市公司申请查询拟委托的证券公司、证券服务机构及其相关从业人员的诚信信息； 证券公司、债券受托管理人、证券服务机构申请查询其所提供专业服务的发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人以及债券发行担保人的诚信信息； 证券公司、基金管理人、期货公司、证券期货服务机构申请查询

4、已聘任或拟聘任的董事、监事、高级管理人员或其他从业人员的诚信信息。查询对象同意栏目查询对象签字或盖章：隼月F1.声明本机构/人查询获取的诚信信息，不泄露或提供他人使用，不进行以营利为目的的使用、加工或处理，不用于其他非法目的。否则本机构/人承担相应责任。申请主体（签字或盖章）：申请日期：年月日办理人信息办理人姓名身份证号码手机号码固定电话地址及邮编受理信息（工作人员填写）受理机构受理人（签字）：受理编号受理日期：年月日注：1.申请主体为个人的，表后请附申报人居民身份证复印件：授权委托代理人办理的，还需提供授权委托书和代理人身份证复印件。申请主体为机构的，表后请附申请机构授权委托办理申请事宜的授

5、权委托书、组织机构代码证复印件、办理人居民身份证复印件。2.相关材料的复印件必须有提供机构/人注明“复印件与原件致”的签章，并注明日期。3.查询证券期货市场诚信监督管理办法第十七条第（二）至（六）项诚信信息的，查询对象须在本表”查询对象同意栏目”签字或盖章，或者由查询对象提供其他书面同意文件。附表3：证券期货市场诚信信息更正申请表申请主体信息（必填）.申请主体姓名/名称证件类型居民身份证口组织机构代码证证件号码申请机构类型：口公民口发行人口上市公司口证券公司口基金管理公司期货公司证券投资咨询机构口律师事务所会计师事务所其他申请更正内容（必填）申请更正信息标题.信息作出机构信息作出时间年月日.更

6、正类型删除口变更口对错误进行修改申请原因： 已过有效期； 已经复议、诉讼等救济渠道撤销或变更的； 有文字错误； 其它：申请主体（签字或盖章）：申请日期：年月日办理人信息办理人姓名身份证号码手机号码固定电话地址及邮编受理信息（工作人员填写）受理机构受理人（签字）：受理编号受理日期：年月日注：1.申报主体为个人的，表后请附申报人居民身份证复印件：授权委托代理人办理的，还需提供授权委托书和代理人身份证复印件。申报主体为机构的，表后请附申请机构授权委托办理申报事宜的授权委托书、组织机构代码证复印件、办理人居民身份证夏印件。2.申报时将相关信息资料原件、复印件附后。3.相关材料的复印件必须有提供机构/人注明“复印件与原件一致”的签章，并注明日期。