期货公司股票期权经纪业务规程.docx

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1、期货公司股票期权经纪业务规程1业务受理规程Ll意向受理为客户开立股票期权账户前，通过培训向投资者做好事前投资者教育,充分揭示股票期权风险,全面客观介绍股票期权基础知识、适当性制度、法律法规、业务规则和产品特征，不得协助客户采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。经与投资者充分沟通，了解投资者具体情况后，帮助客户树立交易自律、风险自担的意识，降低后期违约的可能性。然后组织意向客户参与模拟交易，进行股票期权业务测试。1.2 客户身份审核自然人投资者应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，自然人投资者的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身

2、份证；法人投资者应当出具开户授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，法人投资者的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；股票期权经纪合同、结算账户中投资者姓名或者名称应与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；在股票期权经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写投资者资料信息。1.3 客户资质审核客户资质审查主要指公司对客户的资格审查初审，只有满足公司要求的客户，方可提出期权开户。审查要点见下表：资格审查操作规定审核项目审核对象审核内容适当性评估个人个人投资者最高学历证书原件；年龄资产审查个人、机构个人及机构：托管在我公司的自有资产合计数机构：净资产证明文件（

3、经审计的资产负债表，须法人代表、财务负责人签字且加盖公章）。交易经验个人、机构个人在期货公司开具的开户合同、结算账单等模拟交易个人、机构交易所专区根据身份证号码查询投资者教育审查客户投资者教育和风险揭示工作审查期权知识测试（个人及机构主要业务人员）；风险揭示书；期权经纪合同：列禁审查个人、机构、机构法定代表人、机构客户授权代理人不存在法律法规、部门规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形；1.4 风险测评及风险揭示（1）风险揭示：向客户详细讲解股票期权业务风险揭示书，充分提示股票期权交易相关风险，确认客户已清楚了解并同意股票期权业务风险揭示书载明内容。（2）风险测评：指导客户完成投资

4、者风险承受能力调查问卷（见附件一），评测结果及时明确告知客户。客户风险承受能力等级分为分为保守型、稳健型、积极型三种类型客户，股票期权业务属于高风险业务，除一级投资者外，二级投资者的风险评级须为稳健型或积极型，三级投资者的风险评级须为积极型,确保客户风险评级应与股票期权业务风险相匹配。L5合同协议签署在完成风险揭示和客户风险股票期权业务相关合同讲解后，并确认客户己清楚了解并同意相关协议文本载明内容，个人客户由客户本人签署风险揭示书及股票期权业务相关合同等开户文本,机构客户由委托代理人签署，确保合规规范。L6客户资料档案管理(1)手续完备的股票期权经纪合同作为客户重要资料由合规审计部指派合同管理

5、员专门保管，办理完销户手续的客户档案定期交合规审计部归档保存。(2)合同管理员应对完备的合同备案登记，按客户类别及资金账号归档保存，定期整理。(3)除依法接受调查和检查外，归档保存的经纪合同一律不允许外借、查阅。(4)股票期权经纪合同自终止之日起至少保存20年。附件1、投资者风险承受能力调查问卷投资人姓名：填写日期：年月日风险属性评估问卷这份问卷旨在协助您了解自己对投资风险的承受度及属性。以下问题是用来协助评估您本身投资属性与一般风险承受度，问卷结果可能不能完全呈现投资人在面对投资风险的真正态度，但可提供您一些衡量自身风险属性的指标。L您的年收入状况如何？口a.10万元以下（1分） b.10万

6、元20万元（2分） c.20万元30万元（3分） d.30万元40万元（4分） e.40万元以上（5分）2 .请问您有多少年投资经验在具有价值波动性的产品？（具有价值波动的产品包括股票、认股权证、期货等。投资策略可包括买进长期持有及积极买卖操作。）口a.没有经验（1分）口b.3年以下（2分） c.3年至6年（3分）口d.7至10年（4分） e.10年以上（5分）3 .您目前是否持有以下任何投资产品？（可复选）a.现金、存款、定存单于保本型商品（1分）口b.债券、债券基金、限定性集合理财产品（2分）口c.配置型基金、（3分）口d.股票、股票型基金、非限定性集合理财产品（4分）口e.期货、认股权证

7、（5分）（注：计分时仅计算分数最高之答案）4 .您目前投资的资产中（不包括自用房地产），约有多少比例是持有具有价值波动性的产品？（请参考第2题所列举的相关产品） a.0%（1分） b.介于0%至10%（含）（2分） c.介于10%至20%（含）（3分） d.介于30%至50%（含）（4分）（5分）e.超过50%5 .经过一段时间之后，资产市值可能会上升或下降，也就是所谓的波动。一般而言，风险愈高的投资，价格波动性越大，但预期报酬率会越高。相反，风险愈低的投资，价格波动性越低，但预期报酬率也越低。在一般情况下，您所能接受的价格波动，大约在哪种程度？（注：单就某次投资的资金而言，您或许可以接受较高

8、或较低的价格波动，但此处答复请反映您在一般情况下可承受的波动性。）a.价格波动介于-5%与+5%之间（1分）口b.价格波动介于-10%与+10%之间（2分）口c.价格波动介于-15%与+15%之间（3分）口d.价格波动介于-20%与+20%之间（4分）口c.价格波动超过于-20%与+20%之外（5分）6 .一般情况下，您的家庭月收入约有多少比例可以用于投资或储蓄？ a.0%（1分） b.介于0%至10%（含）（2分） c.介于10%至20%（含）（3分） d.介于20%至50%（含）（4分）口e.高于50%（5分）7 .一般而言，投资期限较长，投资人须承受之投资风险较高。请问您若投资于具有价格

9、波动性的产品时.，通常您可以接受的持有期间是多久？（具有价值波动的产品包括股票、认股权证、期货等。）口a.1年以下（1分） b.介于1年至2年（2分） c.介于3年至5年（3分） d.介于6年至10年（4分） e.超过10年（5分）8.若有临时且非预期的事件发生时，请问您的备用金相当于您几个月的家庭开销？（这些备用金应属在没有违约金的前提之下可随时动用的存款。）a.无备用金储蓄*（1分）b.3个月以下（2分）c.介于3个月到6个月（3分）d.介于6个月到12个月（4分）e.超过12个月（5分）对投资风险的整体态度计分表下表是根据您对上述问题回答的总分，藉此评估您依自身投资个性在面对风险时所持有

10、的一般承受度。分数风险属性典型分类定义16分或以下保守型代表您可以接受以下情况：预期波动性低，但非绝对保证。资产市值虽然波动较低，但可能低于原始投资本金。16分-32分稳健型代表您可以接受以下情况：较高的投资风险，希望预期报酬率可以优于中长期存款利率（约3-5年），并确保投资本金不因通货膨胀而贬值。资产市值会波动，而且可能低于原始投资本金。预期波动性高于保守型投资人。32分-40分积极型代表您可以接受以下情况：高度的投资风险，其短、中及长期的波动性均高，但也希望预期报酬也极度丰厚。资产市值会波动，而且可能远低于原始投资本金。预期波动性高于稳健型投资人。根据您所提供的回答，您的总分是（）。参照以

11、上定义，您面对投资人风险的一般承受度大致是（）型。如果您不同意这项结论，请将您认为更能描述您在面对风险的一般承受度之选项告诉我们。这项记录将成为您的面对投资风险的一般承受度。（请勾出适当的项目）。（）保守型（）稳健型（）积极型客户签名：日期：年_月重要声明本风险属性评估问卷结果系根据您填问卷当时所提供的个人资料而推论得知，且其结果将作为您未来在参与本公司期权交易时的参考所用。此问卷内容及其结果不构成与您进行交易之要约或要约之引诱，您在此问卷上所填的个人资料本公司将予以保密。2账户业务规程2.1账户开户1、合约账户及保证金账户的开立原则(1)投资者申请开立衍生品合约账户前应当已经持有证券账户，一

12、个证券账户可对应开立一个衍生品合约账户(2)营业部只能受理个人客户、境内机构客户的股票期权开户业务。未成年人及限制民事行为能力人不允许开通股票期权证券业务。境外客户、现役军人、人民武装警察持军人证、武警证不得开通股票期权业务。(3)机构客户开立衍生品合约账户，必须具备法人资格。国家法律、法规和行政规章等另有规定的除外。(4)不规范的身份证号不得开设衍生品合约账户。不规范的身份证号包括：首位数为“0”或其他字符、非15位数或18位数等。2、账户开户需提供的资料(1)受理衍生品合约账户开立业务申请时，应当要求客户出示有效身份证明文件，并根据有关规定对客户身份进行认真识别，确保个人客户的身份证明文件

13、真实、有效，切实履行反洗钱义务。机构客户的身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)、组织机构代码证应属于在有效期内并按规定时间完成企业年检。对于身份证明文件无法识别的客户，营业部可依据公司反洗钱办法的有关规定拒绝办理有关业务。严禁为申请材料不全或用无效身份证明文件的客户开立衍生品合约账户。(2)受理个人客户开立衍生品合约账户申请时，应当核验客户材料包括有：股票期权经纪合同及风险揭示书、自然人衍生品合约账户开立申请资料、有效身份证明文件及复印件。(3)受理机构客户开立衍生品合约账户的申请，应当核验客户材料为：机构衍生品合约账户开立申请资料、机构法人有效身份证明文件及复印件或加盖法人公章并注

14、明与原件一致的身份证明文件复印件、机构法人组织机构代码证及复印件(加盖法人公章)、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件(该项材料均应加盖法人公章确认，法定代表人授权委托书还应经法定代表人签字或盖章)、经办人有效身份证明文件及复印件。3、明确账户开户需审核的资料(1)受理客户申请时应向客户充分揭示股票期权业务的风险，详细讲解合同条款，并指导客户签署股票期权合同、上海证券交易所股票期权投资风险揭示书、开户协议等相关文本。(2)在受理客户业务申请时，应认真审核客户(包括经办人，以下同)与其提供的有效身份证明文件的一致性，以及客户有效身份证明文件的有效性；客户提供中

15、华人民共和国居民身份证的，应当通过身份证阅读器核查其身份证的真实性，如果身份证阅读器无法读证的，应通过公安部身份证核查系统核查；客户提供其他身份证明文件的，应当通过适当的途径核实其提供文件的真实性。4、明确账户信息与普通账户保持一致经审查合格的客户可以开立衍生品资金账户，资金账户的关键信息应当和客户股票资金账户信息保持一致：(1)客户名称；(2)证件类型和证件号码；(3)客户证件信息；(4)客户移动电话和通讯地址等联系方式；(5)其他公司认为必要的信息。5、账户开户时需签署的材料客户开通衍生品合约账户，需要签署以下协议：(1)股票期权风险揭示书(2)客户须知(3)股票期权经纪合同(4)开户申请表(5)手续费收取标准22交易权限根据分级，设定客户交易权限范围。向交易