基金从业资格考试介绍.ppt

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1、基金从业资格证考试介绍基金从业资格证考试介绍 自自2003年起，基金从业资格考试作为证券从业人年起，基金从业资格考试作为证券从业人员资格考试体系的一部分，一直由中国证券业协员资格考试体系的一部分，一直由中国证券业协会组织考试工作。会组织考试工作。 为进一步规范基金销售行为，提高基金销售人员为进一步规范基金销售行为，提高基金销售人员业务水平和执业素质，中国证券业协会定于业务水平和执业素质，中国证券业协会定于2008年年9月举行基金销售人员从业考试。月举行基金销售人员从业考试。 2012年年6月，中国证券投资基金业协会（以下简月，中国证券投资基金业协会（以下简称称“基金业协会基金业协会”）成立，成

2、为与中国证券业协）成立，成为与中国证券业协会平行的独立法人社团。会平行的独立法人社团。一、考试概况一、考试概况 2013年年6月月1日修订后的证券投资基金法（以日修订后的证券投资基金法（以下简称新基金法）正式实施，规定基金从业下简称新基金法）正式实施，规定基金从业人员应当具备基金从业资格，并授权基金业协会人员应当具备基金从业资格，并授权基金业协会组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。培训。 为了落实新基金法，为了落实新基金法，2015年年1月底财政部、月底财政部、国家发改委下发了关于重新发布中国证券监督国家发改委下发了关于重新发布中国证券监督

3、管理委员会行政事业性收费项目的通知（财税管理委员会行政事业性收费项目的通知（财税201520号），明确了基金业协会组织基金从号），明确了基金业协会组织基金从业资格考试的收费项目，自此基金从业资格考试业资格考试的收费项目，自此基金从业资格考试正式从证券业协会移交到基金业协会。于正式从证券业协会移交到基金业协会。于2015年年9月启动基金从业资格考试。月启动基金从业资格考试。 为了适应新形势下的行业发展，基金业协会借鉴为了适应新形势下的行业发展，基金业协会借鉴境内外经验，根据历年各方反馈的意见，对考试境内外经验，根据历年各方反馈的意见，对考试内容进行了调整。调整后的考试侧重实际应用，内容进行了调整

4、。调整后的考试侧重实际应用，主要考核基金从业人员必备的基本知识和专业技主要考核基金从业人员必备的基本知识和专业技能。能。 随着互联网等销售方式的变革，以及产品类型的随着互联网等销售方式的变革，以及产品类型的丰富和复杂程度的增加，取消只针对宣传推介基丰富和复杂程度的增加，取消只针对宣传推介基金的人员和基金销售信息管理平台系统运营维护金的人员和基金销售信息管理平台系统运营维护人员的基金销售资格考试，一并纳入基金从业资人员的基金销售资格考试，一并纳入基金从业资格考试。格考试。二、考试科目设置二、考试科目设置基金从业资格考试包含三个科目：基金从业资格考试包含三个科目： 科目一：基金法律法规、职业道德与

5、业务规范；科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范； 科目二：证券投资基金基础知识科目二：证券投资基金基础知识; 科目三：私募股权投资基金基础知识。科目三：私募股权投资基金基础知识。 考生通过科目一和科目二考试，或通过科目一和考生通过科目一和科目二考试，或通过科目一和科目三考试成绩合格的，具备基金从业资格的注科目三考试成绩合格的，具备基金从业资格的注册条件。册条件。 协会将根据行业与市场发展的需要，酌情增加或协会将根据行业与市场发展的需要，酌情增加或调整相关的考试科目。调整相关的考试科目。三、考试时长、题型和分值三、考试时长、题型和分值 1.考试题型均为单选题，每科题量为考试题型均为单选题，每

6、科题量为100道，每题道，每题分值分值1分，总分分，总分100分，分，60分为合格线。分为合格线。 2.单科考试时长为单科考试时长为120分钟。分钟。四、考试教材四、考试教材科目一和科目二考试所用教材为证券投资基金（中国证券投科目一和科目二考试所用教材为证券投资基金（中国证券投资基金行业协会组编）。高等教育出版社出版。教材分为上下两资基金行业协会组编）。高等教育出版社出版。教材分为上下两册，注重实用性和时效性，增加案例分析，体现理论与实践相结册，注重实用性和时效性，增加案例分析，体现理论与实践相结合，围绕证券投资基金行业和基金管理的所有业务环节，对相关合，围绕证券投资基金行业和基金管理的所有业

7、务环节，对相关知识做出系统的论述和介绍。具体购买方法将于基金业协会网站知识做出系统的论述和介绍。具体购买方法将于基金业协会网站“从业人员管理从业人员管理”栏目发布公告。栏目发布公告。科目三科目三私募股权投资基金基础知识私募股权投资基金基础知识所用教材为所用教材为股权投资基股权投资基金金， （中国证券投资基金行业协会组编）。由中国金融出版（中国证券投资基金行业协会组编）。由中国金融出版社出版。社出版。五、考试组织实施五、考试组织实施 1.报名方式：报名采取网上报名方式。通过协会报名方式：报名采取网上报名方式。通过协会官网提供的报名链接进行报名，也可直接登录报官网提供的报名链接进行报名，也可直接登

8、录报名网站（名网站（http:/:10080）按照要求报名。按照要求报名。 2.考试类型：考试分为全国统一考试和预约式考考试类型：考试分为全国统一考试和预约式考试。试。 3.考试地点：全国统一考试在省会及重点城市同考试地点：全国统一考试在省会及重点城市同时举行。预约考试根据市场需求在部分城市举行。时举行。预约考试根据市场需求在部分城市举行。 4.考试方式：考试采取闭卷、计算机考试方式进考试方式：考试采取闭卷、计算机考试方式进行。行。 考试地点考试地点 ： （1）预约式地点：）预约式地点：2019年基金从业考试预约考考试城市年基金从业考试预约考考试城市20个个 （2）全国统考地点：较广，）全国统

9、考地点：较广，2019年计划年计划42-44个考试城市。个考试城市。 报名原则报名原则 ： （1）预约式考试：考试机位有限，每场考试限定报名名额，）预约式考试：考试机位有限，每场考试限定报名名额，先报先得，额满为止。先报先得，额满为止。 （2）全国统考：报名截止前均可报名缴费。）全国统考：报名截止前均可报名缴费。 报名方式：报名方式： （1）预约式考试：报考人员需要先通过预登记报名填写基本）预约式考试：报考人员需要先通过预登记报名填写基本信息并上传所在机构盖章的信息并上传所在机构盖章的高管任职证明高管任职证明，经审核通过符，经审核通过符合报名条件的，可以正式报名预约考试机位。预约式考试机位合报

10、名条件的，可以正式报名预约考试机位。预约式考试机位有限，每场限定报名名额，先报先得，额满为止。有限，每场限定报名名额，先报先得，额满为止。 （2）全国统考、预约式：个人网上报名，缴费成功即报名成）全国统考、预约式：个人网上报名，缴费成功即报名成功。功。 报名条件：报名条件： （1）预约式考试：一是具有完全民事行为能力；）预约式考试：一是具有完全民事行为能力；二是具有高中以上文化程度；三是公募基金管理二是具有高中以上文化程度；三是公募基金管理人、私募基金管理人的现任人、私募基金管理人的现任/拟任高级管理人员，拟任高级管理人员，包括法定代表人包括法定代表人/执行事务合伙人执行事务合伙人(委派代表委

11、派代表)、董、董事长、总经理、副总经理、机构合规事长、总经理、副总经理、机构合规/风控负责人风控负责人/督察长等；基金托管人、公募基金销售机构的业督察长等；基金托管人、公募基金销售机构的业务负责人等；四是中国证监会规定的其他条件。务负责人等；四是中国证监会规定的其他条件。 （2）全国统考：一是具有完全民事行为能力；二）全国统考：一是具有完全民事行为能力；二是截至报名日，年满是截至报名日，年满18周岁；三是具有高中以上周岁；三是具有高中以上文化程度；四是中国证监会规定的其他条件。文化程度；四是中国证监会规定的其他条件。联系： 无论参加的是基金从业资格预约式考试周无论参加的是基金从业资格预约式考试

12、周考、预约式考试，还是基金从业全国统一考、预约式考试，还是基金从业全国统一考试，都是有基金业协会举办的，成绩认考试，都是有基金业协会举办的，成绩认可度相同。另外基金从业预约式考试和全可度相同。另外基金从业预约式考试和全国统考在考试科目、考试教材、考试大纲国统考在考试科目、考试教材、考试大纲、考核标准等方面都是相同的。但基金从、考核标准等方面都是相同的。但基金从业全国统考和预约考试账号不能共用，报业全国统考和预约考试账号不能共用，报考需分别注册。考需分别注册。六、考试成绩与资格注册六、考试成绩与资格注册 科目一和科目二考试合格或科目一和科目三考试科目一和科目二考试合格或科目一和科目三考试合格后，

13、在四年内可以通过所在机构向基金业协合格后，在四年内可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。会申请注册基金从业资格。 超过四年未通过机构申请注册基金从业资格的，超过四年未通过机构申请注册基金从业资格的，需重新参加从业资格考试或在注册前补齐最近两需重新参加从业资格考试或在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时。年的规定后续培训学时。 已经取得基金从业资格的人员需按照有关规定每已经取得基金从业资格的人员需按照有关规定每年度完成年度完成15学时的后续培训，并按要求通过所在学时的后续培训，并按要求通过所在机构参加协会组织的从业资格年检。机构参加协会组织的从业资格年检。七、考试成绩认可七、考试成绩

14、认可 已经通过证券业协会组织的证券投资基金科已经通过证券业协会组织的证券投资基金科目考试的，并在四年内通过基金业协会的科目一，目考试的，并在四年内通过基金业协会的科目一，可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。业资格。 超过四年未通过基金业协会的科目一的，需重新超过四年未通过基金业协会的科目一的，需重新参加基金业协会的科目一和科目二，考试合格后参加基金业协会的科目一和科目二，考试合格后可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。业资格。八、证书管理八、证书管理1.成绩合格证办理时间：成绩合格证办

15、理时间： 基金从业资格考试结束十个工作日后，考生可登基金从业资格考试结束十个工作日后，考生可登录中国基金业协会网站通过录中国基金业协会网站通过“考试平台考试平台”-“考试考试成绩查询成绩查询”窗口查询打印成绩合格证。也可以报窗口查询打印成绩合格证。也可以报考科目都通过后再一起打印。合格证是一个纸质考科目都通过后再一起打印。合格证是一个纸质的成绩证明，可根据实际需要打印。的成绩证明，可根据实际需要打印。 合格证书样本合格证书样本2.资格证申请资格证申请 申请时间：申请时间：申请时间全年无限制，取得从业资格，并已在相关机构任职的，申请时间全年无限制，取得从业资格，并已在相关机构任职的，即可通过所在

16、机构向协会申请。即可通过所在机构向协会申请。 申请条件：申请条件：通过中国证券投资基金业协会组织的相关科目考试后，在四年内通过中国证券投资基金业协会组织的相关科目考试后，在四年内可以通过所在机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格可以通过所在机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。超过四年未通过机构申请基金从业资格注册的，需在注册注册。超过四年未通过机构申请基金从业资格注册的，需在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时或重新参加从业资格考试。前补齐最近两年的规定后续培训学时或重新参加从业资格考试。 申请机构：申请机构：基金从业资格可申请机构包括基金管理人、商业银行基金从业资格可申请机构包括基金管理人、商业银行(含在华外资含在华外资法人银行法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构。、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构。机构为其从业人员申请从业资格前应首先办理入会申请，向基金机构为其从业人员申请从业资格前应首先办理入会申请，向基金业协会申请从业人员管理系统机