资本市场金融科技创新试点北京项目申报手册.docx

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1、资本市场金融科技创新试点（北京）项目申报手册（2021年5月18日）为贯彻中国证监会关于在北京地区开展资本市场金融科技创新试点工作要求，提高试点项目申报与遴选等工作的规范性和透明度，制定本手册。一、试点项目申报主体资本市场金融科技创新试点（北京）工作接受以下类型机构进行试点项目申报：（一）注册登记在北京的市场核心机构，包括证券期货交易场所、证券登记结算机构以及承担证券期货市场公共职能的相关机构及其下属机构；（二）北京证监局辖区的证券期货经营机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其持牌子公司等。机构注册地与所属辖区不同的，应以实际管辖为准。（三）北京证监局辖区的证券期货服务机构，包括从事公

2、开募集基金的销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价等基金服务业务的机构、证券投资咨询机构、资信评级机构等；（四）注册登记在北京的区域性股权市场运营机构；（四）北京证监局辖区的基金托管机构；（六）其他中国证监会认可的机构。上述类型机构可独立申报或多家联合申报。鼓励各类科技企业（对注册登记地或所属管辖区域不作限制）与上述类型机构联合申报。联合申报的，科技企业可作为牵头申报单位，但试点项目涉及的业务场景需由上述类型机构提供。联合申报的，各申报单位均应在所申报项目中承担重要实质性工作，且经各申报单位协商一致、相互认可。各申报单位应明确各自权利义务，确定一家单位为牵头申报单位，代表各申报单位进行

3、申报工作。牵头申报单位应对所申报项目的研究、开发或运营具有主导能力和地位。严禁虚假、挂名申报行为。二、试点项目申报材料（一）材料要件进行资本市场金融科技创新试点（北京）项目申报的单位，应向资本市场金融科技创新试点（北京）专项工作组（以下简称北京工作组提交以下申报材料：1 .资本市场金融科技创新试点（北京）项目申报表（以下简称申报表）。申报表面向北京工作组、北京工作组专家委员会以及资本市场金融科技创新试点（北京）专业评估工作组（以下简称专业评估组）开展项目遴选及专业评估工作使用，不对社会公开。2 .资本市场金融科技创新试点（北京）项目公示表（以下简称公示表）。公示表用于试点公示阶段向社会公开征求

4、意见。3 .资本市场金融科技创新试点（北京）项目联系人备案表（以下简称备案表）。备案表不对社会公开。（二）支持辅助材料除上述申报材料外，试点申报单位还可以结合项目具体情况，提供以下支持辅助材料：L项目情况介绍（PPT）；2 .项目实施方案（由申报单位共同出具，内容包括项目技术实现原理、系统架构设计、主要算法逻辑、主要功能界面截图、项目开发进度计划等）；3 .项目合规评估报告（由项目应用场景提供方（持牌机构）的独立合规部门或第三方专业机构出具。报告应围绕试点项目业务场景及所涉及的监管规定，进行系统分析并做出评估结论）；4 .技术安全评估报告（由申报单位或第三方专业机构出具）；5 .项目风险控制方

5、案（由项目应用场景提供方（持牌机构）出具,包括潜在风险分析、风险监测机制、应急处置预案、投诉响应机制、风险补偿措施、项目退出机制等）；6 .项目已获专利、认证或奖项的证明材料；7 .其他与试点项目申报相关的文档或材料。（三）材料规范1 .试点申报单位应对试点项目申报材料进行内部审查确认，并对材料的真实性、准确性和完整性承担责任。申报材料存在信息虚假情况的，将取消申报资格。多家单位联合申报的，牵头申报单位应对各单位提供的材料或素材履行必要的审查程序。2 .公示材料以公示表为基础，试点申报单位可自愿增加公示内容或材料。公示表应包含试点项目基本信息、投资者保护信息及其他需要向社会公示的信息。公示表相

6、关内容应与申报表严格对应，但涉及国家秘密的不得公示，涉及商业秘密、敏感信息的可适当调整或脱敏后予以公示。3 .申报表与公示表应使用简体中文填报，字体为仿宋_GB2312,字号为11号，行距为固定值18磅。对每项填报要素，单行文字居中对齐，多行文字左对齐（首行缩进2字符）。使用的专业术语应规范准确，符合法律法规、行业标准与一般惯例，便于理解。涉及的英文名词应在首次出现时注明中文名词，涉及的英文材料应附中文译本，涉及的关键专业术语应以脚注形式提供注解。4 .牵头申报单位需在申报表及公示表“牵头申报单位承诺”栏加盖公章并在所有材料上加盖骑缝章。多家单位联合申报的，各联合申报单位均需单独填写申报表及公

7、示表“附页：联合申报单位承诺”单页并盖章。三、试点项目申报程序（一）材料提交L提交时间。试点工作采取常态征集、分期遴选形式开展。项目申报时间以北京工作组指定邮箱收到完整申报材料时间为准。未通过当期（批次）遴选的项目将作为储备项目自动纳入下一期（批次）遴选，申报单位也可主动撤回或在补充完善后重新提交。5 .报送渠道。非市场核心机构进行试点项目申报，电子材料应报送至。核心机构进行试点项目申报，电子材料应主送，抄报。如文件过大建议分卷发送，单个邮件不超过30M。报送后可于下一工作日电话相应联系人确认。报送邮箱应使用工作邮箱或经所在单位授权的邮箱，避免使用私人邮箱进行报送。试点项目申报电子材料经沟通辅

8、导后，申报单位应根据北京工作组要求，提交试点项目申报书面材料。6 .格式要求。项目申报材料及申报邮件主题应以“牵头申报单位简称+项目名称”命名。单位申报多个项目的，应分别发送。每个项目的所有申报材料应按照前述顺序进行编号和命名，同时提供可编辑版本（Word等）和加盖公章的扫描件（pdf）,一并打包压缩后提交。7 .联系方式。（1）中国证监会科技监管局联系人：崔庆海（对接市场核心机构）（2）中国证监会北京监管局联系人：王琦（对接市场核心机构，期货公司、证券期货服务机构，科技企业）陈镶（对接证券公司）彭小虎（对接基金管理公司、基金服务机构、基金托管机构）李庚杰（对接区域性股权市场运营机构）（3）北

9、京市地方金融监督管理局联系人：何锦旭（二）项目辅导沟通北京工作组收到项目申报材料后，将在合理期限内对材料要件和填报规范进行形式审核，及时反馈牵头申报单位联系人。申报单位应按照北京工作组反馈意见对试点项目方案及申报材料进行完善。鼓励申报单位加强与北京工作组的互动沟通，提升试点项目质量与申报材料的规范性。项目辅导沟通期间，申报单位可向北京工作组申请进行项目路演，听取北京工作组及相关专家意见。北京工作组不定期组织召开资本市场金融科技培训与试点项目对接会，鼓励各类持牌机构与科技企业积极参加。（三）项目遴选与专业评估北京工作组结合试点项目申报情况适时组织开展项目遴选工作，对申报项目材料的规范性、完整性进

10、行审核，对申报项目的各类风险及防范措施进行评估，结合申报项目的风险特征，从科技应用方式、服务投资者的类型和人数、展业规模、服务地域等方面沟通设置试点条件。北京工作组专家委员会对项目遴选提供专业支持。遴选结果报中国证监会科技监管局，由中国证监会科技监管局组织专业评估组进行专业评估。专业评估组重点关注试点项目的技术创新性、合法合规性、投资者保护措施、风险防范措施、测试的必要性及准备情况等方面。（四）项目公示北京工作组对通过专业评估的试点项目组织开展公示工作，就试点项目方案向社会公示征求意见。北京工作组通过相关成员单位官方网站对试点项目进行集中公示，各相关申报单位同时通过本单位官方网站或指定公共媒体对试点项目进行公示（联合申报的，各单位均需公示）。公示材料为公示表等相关材料（加盖公章的扫描件）。公示时间为5个工作日。试点单位应结合社会公众意见对试点项目方案进行修改完善。经公示后，未发现重大风险隐患或者已对相关风险作出防范和补偿机制，且试点单位书面承诺严格遵守试点项目方案的，北京工作组商中国证监会科技监管局后，允许相关项目启动试点，并对外公示同意试点的项目方案及相关信息（公示表等相关材料）。附件：L资本市场金融科技创新试点（北京）项目申报表2 .资本市场金融科技创新试点（北京）项目公示表3 .资本市场金融科技创新试点（北京）项目联系人备案表