知识产权法律合规尽职调查概述.docx

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1、知识产权法律合规尽职调查概述一、知识产权法律合规尽职调查的概念法律合规尽职调查，是指第三方机构（一般属律师事务所），受目标企业委托，或受投资人等第三方委托，对目标企业法律合规情况进行全面性深入调行，查明企业法律合规现状，对法律风险进行识别并提示，或为企业价值评估提供法律合规基础信息。知识产权法律合规尽职调查，则为针对目标企业的知识产权情况开展的调查，涉及专利权，商标权，著作权等方面。二、知识产权法律合规尽职调查的必要性必要性，即为知识产权法律合规尽职调查的必要适用情境，换言之，何种情况下，知识产权法律合规尽职调查有其必要性？我们认为,相关调查较可能发生在如下情形：其一，期待准确评估企业价值。通

2、过对目标企业开展该尽职调查，详细了解知识产权现状，包括权利内容、权利归屈、权利来源、权利负担、权利价值等，对该领域内的法律合规情况做出准确判断，有助于识别企业的客观价值。其二，协助查明企业风险。依据目标企业尽职调查结果和报告，可以对目标企业的知识产权资产进行全面的风险评估，识别潜在的可能阻碍未来商业活动的风险，确认知识产权的实际价值，规避可能发生的隐性成本。其三，助力完善企业计划。依托该领域的尽职调杳情况，对企业现状进行准确的评估，制定针对性强、更符合法律合规要求的商业计划，促进企业发展。三、知识产权法律合规尽职调查的纲要从法律内容看，知识产权法律合规尽职调查涉及专利权，商标权,著作权，商业秘

3、密，反不正当竞争等方面的调查。通过识别企业知识产权事点种类，查明知识产权权利清单、权利来源、外部合作、境内外注册、纠纷发生等情况，对知识产权所涉内容进行梳理和总结。从管理构成看，知识产权法律合规尽职调查涉及制度、协议、架构、人员等，通过对前述所涉标的或主体的调查，查明管理合规情况，确认法律风险点。从调查程序看，知识产权法律合规尽职调查涉及调查清单的指定与提交、目标企业知识产权权属及纠纷现状的检索、目标企业知识产权相关制度、协议、证”、凭证等的查阅、知识产权所涉部门访谈、风险识别与分析报告等。在实施过程中，调查方须将上述要素进行组合搭配，在一至两个月的时间内，完成全面性调查及评估，据此作出相关调

4、查成果。四、知识产权法律合规尽职调查的成果知识产权法律合规尽职调查后，受托机构一般向委托机构提交如下成果：1 .法律合规尽职调查报告。报告一般涉及调查的开展过程、调杳涉及的资料分析情况、知识产权问题论述，同时注意匹配原尽职调查目的，突出重点。2 .法律合规风险识别清单。详细列明风险情况，并做出详细描述,同时，清单中须对风险做出高、中、低级别判定，便于委托人对风险进行客观评估，着手合理安排可能的合规计划。3 .法律合规风险应对策略。针对目前存在的风险，提出符合企业实际情况的应对策略。4 .其他委托机构制定的标的文件。根据委托机构的实际需求，作出专项汇报文件，以契合初始调查需求。五、知识产权法律合规尽职调查后的合规化动作一般情况下，若系目标企业委托第三方机构进行尽职调查工作的,其拟对自身的知识产权合规情况做出评估。该种情况下，在收悉尽职调查报告及风险识别文件后，企业一般会涉及后期该领域内合规事宜的推进。该推进包括但不限于制度、协议等书面文本，机构、人员等实施主体，内部协调、外部合作等操作流程等方面，均须全面性的辅导和完善。该类合规进行一般在第三方机构辅导下完成，或在企业内部知识产权责任机构内落实完成。