城镇供排水一体化下的特许经营策略与整合路径.docx

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1、城镇供排水一体化下的特许经营策略与整合路径摘要特许经营作为一种有效的市场化手段，能够促进城市水务服务的提升并优化环境公共服务。本文首先对水务行业特许经营发展历程和现状问题进行了简要介绍。在此基础上，提出了城镇供排水一体化趋势下的5种特许经营策略。最后，对城镇供排水一体化下特许经营3种整合路径涉及的关键步骤进行说明，以供参考。关键词：城镇供排水一体化特许经营策略整合路径一、城镇供排水一体化随着我国城市管理能力的不断提升，对城市供水、排水实施一体化管理或将成为城市现代化建设的重要组成部分。供排水一体化，是指将供水系统和污水处理系统转变为统一的资源管理模式，从而使水资源得到科学合理的开发利用。结合供

2、排水一体化格局的构成内容看,主要包括了供水、污水处理、供排水管网及水资源回收利用等。*IaA*rwi:*tf*tr*fiI*I：*tI1.1.1-1供排水一体化示意图近年来，各地在城市供排水一体化方面陆续展开实践和探索。2020年11月，成都市印发关于优化水务管理体制构建供排净治一体化机制的试行意见，成为全国第一个系统化推进供排净治一体化的地区。成都市将水务全产业链存量设施以TOT模式划转行业国企经昔。同时，扩大特许经营范围，将市政管网、下穿隧道、河道及附屈设施等以BOT方式授予行业国企特许经营权，从而实现“厂网河”一体化综合治理，“供排净治”一体化闭环管理。2022年7月，西安市出台西安市供

3、排水设施资产移交划转实施方案，全面推进全市供排水设施资产移交划转工作。方案明确将全市供排水设施资产整体移交西安水务集团，以积极打造供排水“一张网一盘棋一体化”大水务格局，形成原水、供水、排水、污水处理、污泥处置、再生水回用的水务全产业链体系。实践中，城镇供排水一体化会呈现出由一家单位主导的“一城一企”情况。二、城镇供排水一体化下的特许经营（一）水务行业特许经营的发展历程我国水务行业特许经营的发展历程基本与国家特许经营政策文件的颁倘与实施相契合。总体来看，随着国家特许经营政策文件的出台和陆续完善，特许经营模式在我国水务行业的发展也日趋成熟。2002年12月，原建设部印发关于加快市政公用行业市场化

4、进程的意见（建城（2002）272号），提出在城市供水、供气、供热、污水处理、垃圾处理及公共交通等直接关系社会公共利益和涉及有限公共资源配置的行业实行特许经营制度。2004年，为规范城市供水、供气、供热、公共交通、污水处理、垃圾处理等行业的特许经营活动，原建设部出台了市政公用事业特许经营管理办法，各地政府纷纷推行供水、排水、燃气、供热、公交等领域的特许经营模式，并因此催生了一批跨区域的水务投资运营企业。2015年,国家发改委、财政部等六部委联合发布基础设施和公用事业特许经营管理办法，进一步规范能源、交通运输、水利、环境保护、市政工程等基础设施和公用事业领域的特许经营活动。2023年11月28日

5、，国家发改委网站公布基础设施和公用事业特许经营管理办法（修订征求意见稿）o特许经营意见稿规定了特许羟营项目机制的相关部署，细化了特许经营方案和特许经营协议的内容，对水务行业特许经营项目的落地明确了更为精确的实施路径。（二）水务行业特许经营的现状评估1.特许经营权授权不规范因历史原因，部分区域供水或污水处理一般交由当地的水务企业或事业单位运营管理，在特许经营制度实施前已经形成事实经营，政府虽未授予特许经营权，但是实际控制着供水以及污水的特许经营权,后期也并未规范特许经营权的运营以及管理；另外，部分地区通过直接授予地方水务企业供水以及污水特许经营权来实现特许经营的转移，与目前相关政策要求通过竞争性

6、的方式授予特许经营权相违背。2 .产品质量以及服务标准参差不齐目前部分区域因为产业结构、经济以及人口、规划等因素的调整，无法统筹规划区域内供排水蓝图，进一步导致区域供排水特许经营企业较多，部分供排水企业无法落实地方政府环保要求，特许经营企业生态环保问题频出，水处理问题安全问题突出，运营管理能力无法满足区域发展要求：因区域供排水企业较多，特许经营者提供产品质量以及服务标准参差不齐，投诉问题长久无法解决：针对特许经营企业的评估机制以及考核机制缺乏，无法实现低效低质特许经营企业的退出。3 .部分项目投资规模偏离实际需求部分区域供排水特许经营企业投资规模较大，导致大量供排水资产产能无法高效利用：特许经

7、营项目论证程序缺失，厂网建设过于超前，处理工艺过分高于环保的基本要求导致处理成本较高，严重脱离区域经济发展需求以及财政的承受能力；且部分民营特许者罔顾自身投资、运营能力以及项目融资成本，盲目上马重大供排水项目，造成地方资产的严重浪匏。4 .水处理定价机制不健全水务处理行业，尤其是供水和污水处理的价格制定，要兼顾特许经营者的收益、地方政府的财政承受能力以及居民的支付能力，做好市场属性与公益属性的有效平衡。部分国有水务集团的污水处理服务以及供水服务采用以支定收或固定付费方式，缺乏相关的价格调整措施，导致服务收入与市场运行脱轨，不利于水务集团的做大做强；部分区域水处理特许经营价格缺乏弹性，水处理价格

8、机制不够完善，无法对特许经营者起到激励和约束作用o（三）特许经营模式对城镇供排水一体化的影响1.有利于提高运营服务质量特许经营模式注重市场竞争和用户需求，特许经营者会更加关注服务质量和用户满意度，提升供排水服务水平。特许经营者在获得政府授予的特许经营权后，一般会在所在区域市场内进行长期经营，因此具有独家从事特许范闱内水务业务并获取收益的权利。这不仅是特许经营者长期稳定经营的基础，也是一种有效的优胜劣汰机制，对于提高企业的整体素质和经营管理效率都具有十分重要的作用。5 .有利于完善运营监管措施水务行业是国民经济发展的基础性行业，政企高效合作的前提是要厘清权责。签订特许经营协议，是以合同或文件形式

9、明确了特许经营的范围、期限、价格、绩效考核、服务标准等，并约定双方各Ii1.的风险承担界限。这既有助于清晰界定各方责任，也能使特许经营者在自身合法权益得到有效法律保障的同时，长期稳定的专注于经营管理和提升效率。政府部门通过绩效考核、中期评估等措施实施对城镇供排水特许经营方的运营监管和督促，并设定淘汰机制倒逼城镇供排水特许经营方提高服务水平。三、城镇供排水一体化下的特许经营策略城镇供排水一体化的特许经营权可以通过以属地国有水务企业为主导实现整合、通过屈地国有水务企业和市场化企业联合推进实现整合以及以市场化企业为主导实现整合。具体的整合路径包括直接收购特许经营企业、吸收合并特许经营企业、托管特许经

10、营企业、宜接特许经营及衍生方式、特许经营+委托运营并行等方式。-）股权收购特许经营企业股权收购是指通过购买目标公司的股权，以此取得目标公司的控制权的交易方式。城镇供排水一体化特许经营指通过收购现有城镇供排水特许经营企业的股权，以实现对城镇供排水设施的控制权或一定的参与权，在原有运营基础上进一步提升城镇供排水服务的质量和效率。1.实施路径股权收购模式包括对标的公司增资扩股模式、直接收购标的公司股权模式。城镇供排水一体化项目的整合方可以通过对其他特许经营模式运作的供排水公司增资或直接向供排水企业的持股方购买股权来实现对供排水企业的控制，从而实现对城镇供排水特许经营权的有效整合。6 .重难点分析（1

11、）对城镇供排水特许经营企业的估值确定企业并购估值是并购行为中最关键的问题之一，也是整个企业并购活动成败的关键，在估值前需要查清标的公司的股权结构、资产状况、负债状况、欠税情况、或有负债等情况，避免对被收购方的估值过高或过低等不合理情况出现。（2）注意公司章程中对股权转让的限制性规定股权收购模式下应当查清目标公司章程的内容，尤其是要注意章程中对股权转让的限制性规定。一般情况下受让方应当与出让方共同聘请律师事务所、会计师事务所、资产评估师事务所等中介机构对目标公司的法律状况、财务状况、重要资产等事项进行尽职调查，将尽职调查报告作为股权转让合同附件。（3）注重经营的稔定性和连续性在进行股权收购时，应

12、尊重并保留现有的管理团队和员工，他们对企业的经营和运营有着丰富的经验和知识。在收购后，应确保业务的持续性和稳定性，避免出现大规模的变革和混乱，影响企业的正常运营。在统一或提升城镇供排水的运营和管理标准时要建立过渡期规划和执行方案，逐步引入新的管理理念和制度，确保业务的平稳过渡和持续发展。（4）注意特许经营协议中对转让的限制此外，还应注意特许经营协议中对股权转让或变更所设定一些限制条款，避免转让企业股权后出现的不符合特许经营协议约定的授权资格条件的情况。目前针对特许经营企业股权变更做出的限制主要包括禁止或限制未经同意的转让、对受让人资格要求的限制、最短期限限制以及股权转让提交书面报告的限制等。（

13、二）吸收合并特许经营企业吸收合并，是指两家或两家以上的企业合并成一家企业，被合并的企业在合并后丧失独立的法人资格。在吸收合并模式下，城镇供排水特许经营者可能会以合并方的分公司的形态继续存在。1 .实施路径在吸收合并模式下，供排水企业通过吸收其他供排水企业的资产、业务和人员，实现供排水特许经营权的整合。在吸收合并中，整合主体可以设立项目公司收购区域供排水企业股权，也可以以整合主体本身为载体收购区域内其他供排水企业股权。在吸收合并模式下，最终只有收购方具有独立的法人资格，被收购方均以收购方分公司的形态继续存在和运营。2 .重难点分析（1）吸收合并对收购方的资金需求要求较高吸收合并一般需要收购方取得

14、被收购方全部的股权或大部分的股权，对收购方的资金实力要求比较高。如果采取一揽子交易下的分布实施模式，先收购部分股权的情况下，收购的时间线拉长，对拟被收购的供排水企业的运营质量或效率可能会造成一定的影响。（2）保证资产的合法性和安全性吸收合并需要对双方的资产进行评估和整合，包括资产评估、资产转移、资产清算等工作，保证资产的合法性和安全性，是吸收合并的重难点。城镇供排水资产的取得及使用需要相关的合法合规的手续,以保证合并后资产的顺利运营。（三）托管特许经营企业在供排水行业中托管运营是指将供排水设施的运营与管理工作委托给专业的第三方机构即专业的供排水企业，以提高运营效率和水质处理水平。第三方机构通过

15、合同约定,承担设施运营、维护和管理的责任，以确保供排水设施的正常运行。1.实施路径在实务中，存在部分已经取得特许经营权的企业在运营过程中出现重大安全事故或违规行为导致股权被冻结等事项，从而无法持续稳定的为公众提供供排水服务。这种情况下，政府部门可以临时接管并将供排水资产以托管的模式选择一家运营实力强的供排水特许经营者进行托管运营。3 .重难点分析（1）托管方的资金投入压力供排水资产的托管方除了口常用于设备维护、更新和运营管理的资金投入外，还需要支付实际运营管理供排水资产的经营方一定比例的托管费用，资金投入压力加剧。（2）托管过渡期经营的稳定性受到挑战托管运营过程中可能会对原来的供排水标准、服务

16、质量、运营效率等各个方面提出更高的要求，在托管交接过程中要设立一定的过渡期，保证供排水资产的顺利交接和人员的稳定，提高托管过程中经营的稳定性。（四）授予特许经营及衍生方式1.实施路位（1）对已取得特许经营权的城镇供排水特许经营者进行整合在实务中，对于已经取得城镇供排水特许经营资格的企业进行整合，需要授予其特许经营权的实施机构履行特许经营协议终止程序,并按照特许经营协议的约定对特许经营企业进行补偿。政府方收回供排水特许经营权后，再通过BOT.TOT等方式将特许经营权授予新的供排水业务经营方，以此实现区域内供排水特许经营的整合。（2）对未实施特许经营的区域开展城镇供排水特许经营权整合尚未向社会资本