募集资金专户存储三方监管框架协议（2024年xx公司与XX银行与XX证券）.docx

《募集资金专户存储三方监管框架协议（2024年xx公司与XX银行与XX证券）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《募集资金专户存储三方监管框架协议（2024年xx公司与XX银行与XX证券）.docx（4页珍藏版）》请在优知文库上搜索。

1、募集资金专户存储三方监管框架协议甲方（“甲方2”，与“甲方1”合称“甲方”）：甲方1：XX高压电器研究院股份有限公司（以下的称“甲方）甲方2：XX变压器研究院有限公司（以下简称“甲方2”）乙方：XX银行股份有限公司XX分行（以下简称“乙方”）丙方：XX证券股份有限公司（保荐人）（以下简称“丙方”）为规范甲方募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律法规及上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年8月修订）上海证券交易所科创板上市公司闩律监管指引第1号一一规范运作，甲方1、甲方2、乙方、丙方（以下合称“各方”）经协商，达成如下协议：1.甲方2已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），

2、账号为X,截至202X年X月X日，专户余额为0万元。该专户仅用于甲方2XX关键技术研究与检测基地建设（XX）项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。该账户的开立根据银行相关规定执行。在募集资金专户内，甲方可根据实际需求将专户内的部分资金以存单或其他合理存款方式存放。甲方应将存单或其他合理存款方式存放款项的具体金额、存放方式、存放期限等信息及时通知丙方。上述存单或其他合理存款方式存放的款项不得设定质押、不可转让。甲方不得从上述存单或其他合理存款方式存放的款项宜接支取资金。2 .甲乙双方应当共同遵守中华人民共和国票据法支付结算办法人民币银行结算账户管理办法等法律、法规、规章。3 .丙方作为甲方

3、1的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方承诺按照证券发行上市保荐业务管理办法上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年8月修订）上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作以及甲方1制订的募集资金管理制度对甲方募集资金的管理和使用履行保荐职责，进行持续督导工作。丙方可以采取现场调杳、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应当同时检杳专户存储情况。4 .甲方授权丙方指定的保荐代表人XX、XX可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专

4、户的资料。保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明（授权书、身份证、单位介绍信）。5 .乙方按月（每月10口前）向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送给内方。6 .甲方1次或12个月以内累计从专户支取的金额超过5000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的20%的，甲方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。7 .内方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十三条的要求书

5、面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。8 .乙方三次未及时向甲方或内方出具对账单，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。9 .丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。任何一方未履行本协议项下义务的，应当依法承担违约责任。10 .本协议适用中国法律并按中国法律解释。各方同意，由本协议引起的或与本协议有关的任何争议应由争议方友好协商解决。如果争议无法通过协商解决，任何一方有权向被告所在地法院诉讼。11 .本协议F1.各方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。本协议在有效期届满前因存放募集资金的商业银行、保荐机构变更等原因提前终止的，甲方应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议。12 .本协议一式7份，甲方1、甲方2,乙方、丙方各持一份，向上海证券交易所、中国证监会陕西监管局各报备一份，其余留甲方备用。甲方1：代表人：甲方2：代表人：乙方：代表人：丙方：代表人：签署日期：年月日