《期货公司数字化能力成熟度指引》(T ZQX 0003-2024).docx

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1、ICS03.060CCSA11团体标准T/ZQX0003-2024期货公司数字化能力成熟度指引Guide1.inesfordigita1.capabi1.itymaturityoffuturescompanies2024-09-27发布2024-09-27实施中国期货业协会发布目次前II引IIII范围12规范性引用文件13术语和定义14缩略语25成熟度模型构成26成热度等级21旎力要索38成熟度指标49成熟度等级判定方法19附录A资料性期货公司数字化转型能力要素权重20参考文献21本文件按照GBzT1.1-2020标准化工作导则第一部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草，请注意本文件的某线

2、内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任.本文件由中国期货业协会提出并归口.本文件起草单位：中国期货业协会，中信期货有限公司，永安期货有限公司，华泰期货有限公司.南华期货股份有限公司.本文件主要起用人：杨光、王颖、王曦、艾膏、余以志、周伟明、胡卫宇、顾松、马文蜉、知敢俊、李哙斌、利海波、许鉴、王志方、黄俊师、孙小位。期货公司数字化能力成熟度指引1葩围本文件制定了可供参考的期货公司数字化能力成熟度模型、成熟度等级、能力要素、成熟度指标和成粘度等级判定方法.适用于指导期货公HJ开展数字化转型工作及期货公E衡价自身数字化建设发展水平，也可供监管部门、自律组织及第三方机构对期优公司数字化

3、能力开展评估，2规范性引用文件卜列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成文本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件：不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的惚收单）适用于本文件.（；B/T20988-2007信息安全技术信.&系统灾难恢复规范GB/T36073-2018数据管理能力成熟度评估模型GB/T42926-2023金融信息系统网络安全风险评估规范JR/T0059-2010证券期货经营机构信息系统备份能力标准JR/T0060-2021证券期货业网络安全等徼保护基本要求JR/T0271-2023佥融数字化能力成熟度指引3术语和定义JR/T0271-20

4、23界定的以及下列术语和定义适用于本文件.3.1字化能力digita1.capabiIity在依法合规的提下利用新一代信息技术,对各种业芬、流程和管理诳行数字化变革.提高运营效率、优化创新金融产品和业务模式的能力.3.2数字化转型digita1.transformation以数据资源为关键要素和基础，以现代信息网络为主要我体，通过应用大数据、云计算、人工智能、区块鞋等新一代伯息技术，对期货公司的组织形式、业务流程、服务模式、运营方式、管理规范等进行数字化注塑和改造对内构建全面数字化业务能力.对外实现以客户为中心的无界化数字场景,精准化数字化服务的过程.3.3数字化能力成熟度digita1.ca

5、pabiIitymaturity时期次公司数字化能力（3.1）发展阶段和水平的度MT/ZQX0003-20243.4费金投入CaPita1.investment开展数字化转型（3.2工作的经济支出.3.5数据质量dataquaIity在特定条件下使用时数据特性满足明确要求及做含要求的程发.来源:JR/T02182021.3.43.6安全dataSCCUrity数据的机密性，完整性和可用性，数据生存周期dataIifecyc1.e招原始数据转化为可用于行动的知识的一组过程.来源:GB/T35295-2017,定义2.1.24缩略语下列缩略语适用于本文件：API：应用程序接口（App1.icati

6、onProgrammingInterface）IPv6：互联坤访议第六版IT：信息技术（InformationTechno1.ogy）CMDB：配Rt管理数据际（ConfigurationManagementDataKaSe）ITSM：IT服务管理（ITServiceManagement）5成熟度模型构成本模型由成熟度等级、能力要索和成熟度指标构成，其中，能力要素由能力域构成.能力域由能力子域构成。6成熟度等纵成熟度等级规定了期货公司数字化转型过程中不同阶段应达到的水平.成熟度等级分为五S,H低至高,依次为一级萌芽级）、二级（基础级）、三级（发展级）、四级（优化级）和五级（引领级）.较高的成熟

7、度等级包含了较低成熟度等级的要求.一级（萌芽级）：领导层面具有一定的数字化转型意识,探索推动数字化转型,但缺乏整体规划：数字基础设施处在探索建设阶段，经昔和管理主要依靠传统模式，:级（丛础级）：初步形成企业级数字化转型发展顶层设计和统筹协调机制，启动数字化转型战略规划：着F开展数据治埋,推进数字化基础设施建谀：探索引进数字化技术，初步具备运用数据辅助经营和管理决策的能力：开始关注并参与数字生态建设TJZQXOa3-2024三级（发展缓）:已具有明确的数字化精皇战略规划,建立了规范的数据治理体系：数字技术相关平台建设和应用水平较为成熟；主要业务范国内具备集成防网的数字化能力，并服务管理决策；积极

8、参与数字生态建设.四级（优化级）：数字化转型战略规划有效实脩,组织、技术、数据、设施等基础条件能够根据数字化轴型需要及时优化调整,建立了完善的数据治理体系：实现数据要素的高效获取、开发和利用管理、运营、产品和服务模式能照由数据骚动创新：推进数字生态建设。五级（引领级）：具有先进的数字化发展战略：基于数字化期动业务和经营管理活动的优化和创新：推动生态圈协同建立智能驱动里的数字新业务，7能力要素能力要素给出期货公司数字化转型发展的关逊方面，包括数字化治理、数据管理、数字化基础设值建设、产品和服务数字化、经背管理数字化、运营数字化、内控体系数字化以及可持续化发展城础8个方面.能力域包括战略规划制定实

9、施等19个方面.能力子域包括战略规划等38个方面.具体见我1,期货公司或评估机构可根据具体的业务活动或者评价目标，选取适当的能力域和能力子域进行评估。表1能力要素构成*三*数字化治理故略规划制定实施成弗规划落地实值组织管理机构组建文化建设资金投入人才用东生态建设ttiwnwi据规花:管理数据管理体系数据标准体系敢粼歌合鸳理数据妪成与共享数榭模里ftW1.ftW数IW应用数据保护管理数据安仝数字化城他设嫉建设教掂中心资源能力智能i6维通信网络IPv6网将和信息安全安全防妒能力云平台云底座能力云原生架构应用产品和服务数字化线上来道产出和服务税上柔道能力线下桀道线下无嫉化9tt烧营管理数字化数宇化办

10、公数字化办公平台/系统建设数字化绘就系统向协同致字化洪倩徒力数字化投新能力数字化场外业务能力数字化财相管理能力依依创新体系建设放优灭活的管理机制运西数字化运营数字化流和标准化流程一体化与自动化内控体系数字化合规管理监管规则数字化合规管理平台建设风险管理新技术风枝管理凤依田佑数字化I骤音理平台建设审计管理审计体系数字化可持续化发展基础标港体系建设标准体系建设8成熟度指标8.1概述成熟度指标规定了能力要素在不同成熟度等级下应满足的具体条件,82数字化治理8.2.1战略规划制定实施战略规划制定实施能力域按成熟僮等级可划分为不同等级.见表2.表2战K自炊划捌定实施的成熟度指标ZZft三四A1.Hft成

11、略规划涣导星具备消晰的数字化转型友城理念.及明确的敷字化转型H标和思景.已剂定企业级数字化传型故略娓划,包括实施策略和具体路径.同未全方位1笳企业生产、经首，行理等方S1.已相定形成全方位s产.经行、管理等方面的企业嫉数字化转型提一为确关燧业务领域的数字化*点.IM定实随计划方案.企业级数字化战略规划已包含创新的数字化技术和业务慎式.在IM度.组税、流程、介规、风险等方面提出并形成了配套企业IS数字化转P故略规划的机啊和抵俺.Bt字化转型撤略规划达到领先水已取得相应JiR果.己建立铉字化转蜃战略规划、实施评估和动态调整机制.落实指Cft可根据规划执行及行业发展情况实现动态优化,形成/计划-实施

12、评估-改造用环机制.袁2战略规划制定实施的成熟度指标（续）能力子城f-=A四锻三fi落地实用领心层已就改字化轩型战召的实施达成-致痣见,井形成了全面的顶层设计方案.在极略规划中进行了取点任务分解，明确了执行员任人和拓随.初步在企业生产、性背、管理等方面使用了电子化工具或系统，如移动淄APP等战略规划已朴化为不同部门，业务条统可执行的具体任务和评价指标。为适应数字化转型要求.着千实黑织架构和流程的西.核心流程已具备可供推广的数字化技术应M健力.横略城划己在企业生产、经营、管理、合规、风险等业务我线实现了R体仟务的分解、明砒的阶段性目标，配CJ的技术韭础设嫉和数据任理体系压本HtA,已实现故略规划

13、落地过程中的关犍七点、关键目标,且具在任务执行过程中关位指标的依1能力.能够实现对数字化转型策咕行效性的动态脱制和林技优化.关键业务流程在数字化陵略理划指导下已取得实册性进展，822蛆织管理坦织管理能力域按成熟度等级可划分为不同等级，见表3.表3组织管理能力域的成熟度指标能力子城T=.Hfi四级Se机构狙建。非常设性的数字化耗型领导机构或决钺组织.成立了常设性的专）职领导机构成决策组炽,如设立首席信息a-职,组建了余头数字化发展的（）或工作机构或推送俎织.建立了企业级数字化发展统部办词机W.设立了专*）职数学化工作畏位或小组.建立了跨职能,扁平化.业务与技术胜分的全敏捷tn次架构，数字化人员金

14、曲般入业务和职能部门.能终根粼数字化发照总势及自身数字化转型诉求,实现决策.推进及整体逑织架构的动态调整和优化.文化隹设开展了单一的故字文化建设活动，加宣僮培调.员工对故字化IB景、内在有清晰的认识.JHg了多样化的故字文化建设话动,如直传培训、创新竟赛.岩势用定等,Jft工对数字化喔景内容规划门认山和认同候“能修常态化开展St字文化建设.定期开峻多样化的数字文化建设活动.激（ft员工枳极与文化建谀.如设立故字化先过个人、tt炽数字化创新比赛等.全员已影成数？化思雉.数字文化成为企业文化的*安组成部分,AJWjm参加跨部门的业务数字化应用小Ifi、-JH研叶等.R符效字化品牌建设能力.已形成良好的数字文化理&.并在行业中具备一定的数字文化影响力.资金投入最近一次期货公司信息技术建谀专项田价中伯息技术投入排名在o（含）。展近次期货公司价息技术建役专项评价中信息技术投入排名在205Si（含）.最近一次期叛公司信息技术建设专项评价中伯息技术投入排名在1020（）.成里近次期货公句僧息技术建设专项讨价中信息技术投入扑名t20-5（K（八）H最近一年信.61技木投入碎子公司营业收入的9%.最近次期货公司但息技术也设专项评价中伟患技术投入排名在IWIG（含）或我近-次期览公司加息技术建