人民银行X市分行X县营业管理部各岗位廉政风险点及防控措施一览表（最新最全版本）.docx

《人民银行X市分行X县营业管理部各岗位廉政风险点及防控措施一览表（最新最全版本）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《人民银行X市分行X县营业管理部各岗位廉政风险点及防控措施一览表（最新最全版本）.docx（32页珍藏版）》请在优知文库上搜索。

1、人民银行X市分行X县营业管理部各岗位廉政风险点及防控措施一览表（最新最全版本）填报单位（盖章人民银行X市分行X县营业管理部填报时间，20XX年X月X日序号序位名弥涉及对象（职务）j三政风险点及衰现形式防控措施善注1主持县人民银行营业管理部党政全面工作党Ia蜗书记、主任1、在人事调鳖、干再选拔、任用、推算、各类讦选表彰推优工作中审核把关不严.可能出现不公不廉行为.1）舁持用人制度、集体议事原则和提拔使用干部的相关程序办事.严格遵守党政d导干部选拔任用条例,里持公开、公平、公正的如工人JMt2）严格按IR有关想定进行考核、推优，并对评定结果进行审核、公示.2、在叫费使用、贷款审批发放、基础建设项目

2、、人行费源配中及在采购、人行资资产划拨、出让、租赁、作价出资和物资处置、公务按侍、资产处Jt时可能出现不廉行为.1）大宗检费开支实行竞3R集行体研究决定.2）所有基循建设、行资11照量和物资处置，产格按程序实行招投标.依IIR制度办事，从思短上把好反JR关.3）规急工作流程.坚持公开、透明原则,杜第哈拿卡夫和循私鼻弊现象.3、对人行管理工作，不督促落实，工作流于形式，导致管理工作不我位和处Jtj或急1项无对策可行，可能造成产后果而被追先责任.认真抓好人行管理工作落实和检查，确保管理工作到位.4、对本人行党员管理工作，不促落实，工作流于形式，导致管理工作不到位和处Wfi急事项无对策可行，可能迨成

3、产*6果而被追究贵任.认真抓好人行党员管理工作落实和检查，确保管理工作到位.5、不正确履行党工作，使党要管党工作界化而被追究责任.D全面落实党建工作贵任制,抓好贵任的落实.2）加遢党务干部队伍建设，配足党务干部队伍.3）做好党担纲和党员管理、敬肓培强工作.强化党建工作与部门职能工作深度融合的意火，把促进部门履行职责作为党工作的基本出发点和落脚点，做到两手抓、两手硬.4）加强党坦帆和党员队伍建设.创新-三t-内容和形式，提升Ia织生活的活力、吸引力.6、在履行党蛆叙监督管理时不公正、不公平，对关系人、部门、单位放宣要求、发现问题不遑允处理等.这可能导致监督机制失效，为腐败行为提供机会.1）完善各

4、项工作IM度，短范权力运行程序.通过制度建设，确保权力运行在阳光下，减少腐败的机会.2）壑持公正、公平的Iwt对所有单位和个人一视同仁.7、不落实At导干部的各项制度，在干事的违纪处惠上处不当、定性不准，造成产果.对违规违纪行为以及歪风邪气不敢抓、不敢管，导致干部队伍的工作作风决效，族斗力差而被追究责任.1）提升配检监察工作责任意板，正确处理违侬2）认真履职.严格按IR规定监，管理各虹作.认真落实廉洁自律准购、从业若干痹定等党纪党规，美育业务工作水平民.8、在人行管理行政核准、确认核准、许可和事项处中可能出现不公不廉行为.在工作中可能存在利用职权J&职务上的影响为自己、亲属、朋友兴取私利的风险

5、.1）里持处置事项、行政核准许可集体审会制度I产格依Ie程序、依法依规核推审批，筑牢防腐倡廉思,防线.2）粤化人行管理监督检查，产格责任追究.3）建立健全投诉举报臬道，自受接受群众和纪检H案部门的监督.9、民主集中制原则抓得不到位，造成个人说了算而引起的决策问.1）坚持民主集中制原JU,竟卸IR严格按照人行U三重一大”项决策程序短范及监督管理办法集体研究决定大事事.2）自觉接受人大、政协和社会监督.3）严格执行中BI共产党纪律检查机关就督执纪工作规则10、不视党风JK政建设，落实-WWJt-不到位，工作抓得不实，造成产工后果.D坚持“两手媒、两手都JHr.定期研究部号人行党的建设、精神文明建设

6、工作，在人员、短我等方面蛤予保障.2）认真落实党襄管党从严治党及国，加强JK政教育，短范自身行为，提褥政洽素增强R取全局的能力.11、集防体系落实责任不明确，没有发挥党风廉政建会责任制第一责任人的作用，对导费子成员监管不力.由于监督、管理效Ir不严,造成下属产重违纪违法.1）加强对人行员工队伍的教育和管理，做到管人、管两手抓，以管人促管事落实党风J1.段建设第一责任人职责，全面落实一岗双责，严格管理，扎索制度的笼子.2）深入基层IwE研究,关心爱护下属.3）严格执行中国共产党纪律检查机关监执纪工作短Je试行12、不能带头遵守廉洁自律各N短定.加强党性软育，严格自律，定期报告个人有关事项，自觉接

7、受蛆做和鼻众的监督.13、未抓好人行管理工作和落实有关承诺的时隆、服务短定，可能导致被投诉而被追究责任狒好人行相关管理工作的落实，认真落实有关承诺的时限、服务般定，加大对违反各物（定的恁处力度.14、未掌握员工的思想动本，不能及时发现不定因素，有可能造成下属短纪违法的行为发生.1）根据形势变化不着尢善各项管理制度.加S1.对队伍的教育和管理，做到管人、管事两手然，以管人促管事.2）严于神巳，率先雪越以身作则，当好表率.深入基层，查研究关心爱护下属.1、在纯反人事0整、干部选拔、任用、推券、职称评聘、轮岗、定岗、进修、人员均调、各类评选表彰推优工作中审核把关不严，可能出现不公不廉行为.D坚持用人

8、制度、集体议事原则和提拔使用干部的相关程序办产格遵守党政领导干部选拔任用条例九里持公开、公平、公正的选人用人原则.2）严格按照有关规定进行考核、推优，并对评定结果进行审核、公示.3）严格执行职称评聘的各项短章制度：严格按要求公开、公平进行人员招聘，杜绝1般行为I健全公开、透明的坦蜗人工作流程；增强俄W保密意织.4）严格按人行规章要求管理好进修、实习、培训人员I执行“一把手不直接分管坦W制度.2、在会计财务管理、会计核算、物费采购、人行费11E和处、公务接转、资产处、目工S建设、人行资金使用时可能出现不廉洁行为.1）严格财务和人行责M管理般定，依法依规进行财务和人行资源配*管理，明岗位职责权1,

9、定期开展部门内审，强化监，和制的.2）严格执行借:、报的审批权限和工作流程，按分工落实岗位职责，杜第小金库、帐外帐.3）严格执行收支两条线和执行政府招标采购制度，购买物2岱助人行党担纲书记、主任负责党务工作，分管爆合嫌合办公,务、的织人事、统故宣传群工团工作、会计财务管理、采购管理、基建管理、资产管理、后勤服务中心、安全保卫、纪检监察内审（纪委办）、Im体管理、工会（妇联）、共青团答工作等行党蛆织副书记、副主任品要有2Afi办以上，采用物品险收IM.3、不正确履行党建工作，使党央管党工作弱化而被追究责任.1）全面落实党建工作责任制，抓好责任的落实.2）加强党务干部队伍建设，配是党务干部队伍.3

10、）做好党婚鼠和党员管理、教育培调工作.强化党建工作与部门枳能工作深度融合的意识，把促进部门履行职责作为党建工作的基本出发点和落脚点，做到两手抓、两手硬.4）加强党ttbw和党员队伍建设，创新.三会T1.r内容和形式，类开倒帔生活的活力、吸引力.4、对本人行党员管理工作，不落实，工作流于形式,导致管理工作不到位和处Jt应急事项无对策可行，可能造成产ae果而被迫允责任.认真抓好人行党员管理工作落实和检查，确保管理工作到位.5、在履行党徽帆监督管理时不公正、不公平，对关系人、部门、单位放宣要求、发现向题不追究处理等.这可能导皿督机制失效，为腐畋行为提供机会.D完普各*工作制度，般落权力运行程序.通过

11、制度建设，确保权力运行在阳光下，出腐败的机会.2）坚持公正、公平的原则，对所有单位和个人一视同仁.6、不落实领导干部的各项制度，在干事的违纪处理上处不当、定性不准，造成产as果.对违粉违纪行为以及歪风邪气不Im、不敢管，导致干部队伍的工作作风决故，最斗力差而横道究责任.1）类升礴监察工作责任，织，正确处理违侬及1事事,2）认真履职，产格按mi规定监督管理各理E作.认丈落实廉洁自律灌明、从业若干场定等党纪党粉，IW受务工作水平民.7、在坦帆的治合办公*务、Ia次人事、统战宣传群工团工作、会计财务管现、采购管理、茶也管理、费产管理、后勤服务中心、安全保卫、纪检监察内审（纪委1）里将事项集体审会制度

12、，产格依ie序、依法依规核准审批，筑牢防腐倡廉思想防软.2）整化工作H,检查，严格责任追究;定期对工作巡查记录和业务系或建行督查;建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和配检监察部门的监督.办）、育现体管理、工会9联）、共青团等工作事则程中未认真忸次实Ifi和督促指导.可能出现不公不廉行为和造成产as果被追究责任.JA对Iii爆风除大的育危*尚未制定应急Bu1.导致出现WIa情况时无对策、造成产后果被追究责任.3）在履行分管范国职责时，妥明确责任清单，做到有权即有贵，权责任一致；同时建立健全每项权力运行时的投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监案部门的欧，7、在工作管理中，利用职务便利徇私鼻鼻收受吃请

13、JM理h在管现过程中，接受请托，致使处事不合短，不公开透明，不公平、不公正开展业务I受人请托，违反程序审核审批，利用职务便利收受J1.1.踣，为他人弄虚作假办惠金融管理业务事事手展.1）加9治理论、政策法规、党纪政纪和业务知织学习，提高工作制度化、短范化水平.2）严格执行金管理业务相关标准规范，严格落实金融管理业务程序有关规定，对违反短定人员严肃处理3）采取定雁查、集体评议的方法.发现并纠正审批和开展金管理业务过程中存在的向08、民主集中制原则抓得不到位，造成个人说了算而引起的决策问题1）坚持民主集中制原则，党坦纲严格按照人行U三一大.事项决债程序焜范及监管理办法集体研究决定大事项,2）自觉接

14、受人大、政妙和社会监督.3）严格执行中国共产党纪律检查机关Ii执纪工作规Je.9、不能带头逮守廉洁自律各项镇定.加强党性教育，严格自律，定期报告个人有关事瑁，自觉接更想做和解众的监督.10、不意视觉风JK政建设，落实一岗双责”不到位，工作出得不实，造成严后果D坚持“两手抓、两手IwWr,定期研究部号人行党的建设、精神文明建设工作，在人员、经费等方面给予保障.2）认真落实党要管党从严治党总期，加强JK政教肓，短范自身行为，提育政治索It地强鹫取全局的能力.11、恁防体系落实责任不明确，没有发算党风廉政建设费任制贵任人的作用，对领导班子成员监管不力.由于就督、管理被W不1）加强对人行员工队伍的教育

15、和管理，做到管人、管两手抓，以管人促管事.落实党风廉政建设第一贵任人职贵.全面落实.一岗双贵，严格管理，扎索制度的笼子.2）深入基层，调查研究，关心受妒下属.产，造成下属严重违纪违法.3）产格执行中国共产党纪律检查机关发执纪工作规则试行.12、未拿握员工的思想动态，不能及时发现不程定因素，有可能造成下属建纪违法的行为发生.1）根据形势变化不断完善各项管理制度，加强对队伍的教育和管理，做到管人、管事两手抓，以管人促管李*2）产于律已.率先善他以身作则，当好表率.深入基层.查研究关心爱护下属.3济助主任分管金融管理、金融JR务、外汇管理答副主任1、在分管工作中，可能违反相关IM度粉定或利用职权来取私利以及接受他人好处等行为.1）加强职业道,敦宣，强化风陂意火和责任织2）廉洁自律，严格依照程序、按制度办，筑牢防腐偈廉思想防线，时刻