奋辑扬帆砥砺前行推进内部审计高质量发展.docx

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1、奋辑扬帆砥砺前行推进内部审计高质量发展白静伟，现任新天绿色能源股份有限公司（以下简称新天绿能”或“公司”）审计部主任。2020年至2022年期间，主持完成了公司30项内部审计项目，促进了公司管理水平提升，为公司治理做出了贡献。她于2018至2020年连续三个年度及2022年共计四个年度获得公司优秀管理者荣誉称号，并获得集团系统“优秀人才”、优秀党支部书记等荣誉。白静伟持有注册会计师证、公司律师证，具备证券从业资格和基金从业资格。具备现代审计理念，以“防控风险”为导向，以“强内控”为工作主线，以“促管理”为工作目标，持续完善公司内部审计管理体制，大力创新内部审计工作方法，促进审计工作数字化转型，

2、建立审计质量评估体系，切实发挥审计监督、风险防控的职能，推动公司内部审计质量不断提升，内部审计结果得到充分运用。一、持续提高政治素质，锤炼党性修养白静伟是一名具有十五年党龄的中国共产党员，担任公司第一党支部书记，自2015年从事审计工作以来，她充分发挥党员的先锋模范作用，坚持党的领导，按照党对审计工作的部署精神开展审计工作。1 .具有坚定的政治方向和政治立场。白静伟始终坚定共产主义理想和社会主义信念，把审计事业的命运和前途与建设中国特色社会主义的目标紧密结合起来。始终站在人民群众的立场上，全心全意服务公司，通过审计，保障国有资产安全，维护党、国家和人民群众利益。2 .具有扎实的政治理论功底。她

3、深入学习马列主义、毛泽东思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观、习近平新时代中国特色社会主义思想，深刻把握新时代新征程审计工作战略定位和前进方向，依法忠实履行审计监督职责，努力发挥审计在公司监督体系中的重要作用。3 .具有执行党的路线方针政策的自觉性。审计工作的政治性、政策性、专业性都很强，白静伟在工作中坚定地、自觉地执行党和国家的路线方针政策，不仅专业素质过硬，还不断主动提升自身政治素养和宏观政策研究能力，严格按照习近平总书记提出的“既要政治过硬，也要本领高强”的要求提升自身素质。二、搭建完善体制体系，创新工作思路（一）勇于探索，搭建现代内部审计管理体制在公司党委、董事会和经营层

4、的领导下，白静伟梳理内部审计组织体系和职责权限，进一步明确党委、董事会、董事会审计委员会及总裁办公会对内部审计重要事项的管理和指导职责，不断优化公司内部审计管理体制的顶层设计。同时完善对公司系统内130多家子公司的内部审计管理。对内部审计方案、审计组人员配置、审计报告及审计整改工作进行统一管理，对内部审计全过程进行有效管控，保证内部审计工作质量和成果的运用。（二）勤奋务实，完善内部审计制度体系白静伟组织制订、修订内部审计工作管理规定内部审计报告技术规范细则经济责任审计管理办法及内部控制审计细则等7项内部审计制度，为公司内部审计工作提供了全流程、全方位的制度依据。持续优化内部控制手册全面风险管理

5、手册及管理事项汇总手册，为公司内部审计与风险防控工作有效实施奠定良好基础。（三）忠于职守，认真负贵完成各项审计任务她在工作中不畏艰难，勇于迎接挑战，忠于职守，为公司审计事业奉献青春和汗水，保障公司利益。2020年至2022年三年期间，她带领内部审计人员完成审计项目30项，共计提出审计问题300余项，并提出管理建议，审计资产约600亿元，审计问题整改率100%；梳理并完善风险防控业务流程41项，完成内控风险评价3项。（四）与时俱进，推进内部审计数字化转型2020年，境外子公司因疫情无法开展现场审计，但内部审计工作不能停滞。白静伟迎难而上，提出利用信息化平台和技术对境外三家子公司开展数字化审计，不

6、仅带领团队顺利完成境外子公司审计，也进一步促进了公司审计工作的数字化转型。以此为契机，白静伟积极与公司信息技术部门对接，推进完善数字化审计系统。由于缺少可借鉴的案例，在转型过程中，她发挥创新精神，提出审计前置、将审计流程嵌入业务流程等做法。目前她正在进一步探索构建内部审计与决策、投资、财务、资金、运营、内控等业务信息系统相融合的信息化平台。数字化审计有效降低了公司审计工作成本，提高了审计整体效率，为内部审计提质增效提供支持。（五）创新改革，拓展审计范围深化成果转化将内部审计与风险防控相结合。她通过组织开展经济责任审计、内部控制审计，对合同管理、工程管理等重点业务流程开展专项风险防控，在遵循内部

7、审计工作程序的基础上，引入风险防控工作方式，以发现问题、解决问题为导向，重点从源头解决问题，防范风险，提出管理建议，协助被审计单位完善优化合同管理、工程管理、资产管理、资金管理及财务核算等重要业务流程,建立风险防控矩阵。将内部审计与内控评价相结合。根据上海证券交易所上市公司内部控制指引等相关规定，她充分利用内部审计检查分析、监盘等工作程序，与内控抽样、穿行测试等方法相互融合验证，对公司及各子公司内部控制设计与运行情况进行全面测试与评价，及时发现内部控制缺陷，推动实施整改，提升公司内控管理水平。在审计过程中，白静伟发现公司信息化流程与制度规定存在不一致问题，她牵头组织12个部门经过两个多月的梳理

8、，将相关制度与108项信息化流程逐一对照检查，逐条逐节点进行确认。共计发现75项缺陷，促进更正信息化流程46项，新增、修订制度或制度条款29项。根据审计情况，她组织在公司系统内每年开展制度库管理工作，对公司307项制度每年开展评审，2020年至2022年共计促进新增107项制度，修订215项制度，通过不断完善优化制度体系，为后续降低审计问题和管理缺陷发生率提供制度保障。2022年，针对重复发生的审计问题，她组织制定了重复发生审计问题整改方案，通过推动信息技术应用、修改制度、增加财务共享系统表单等方式，从根源上解决问题，填补管理漏洞，保证公司依法合规开展经营。（六）精益求精，牵头建立审计质量评估

9、工作基于多年的审计工作经脸，白静伟认识到审计质量是审计工作的重中之重，推进建立了审计质量管理体系，包括第二道防线复核、专项复核、质量控制复核等项目层面的督导。她组织审计部建立了外部专家库，必要时委托外部专家进行质量复核，持续加强项目质量控制复核在审计中的作用，保障审计质量。同时借助数字化手段，推进内部审计自动化、标准化，进一步提升审计质量。（七）钻研业务，深入内部审计理论研究白铮伟不仅具备丰富的内部审计实践经验，还注重将审计经验及成果转化为科研成果，以更好地指导和促进审计工作。她组织开展了“以实现企业高质量发展为目标的内部控制评价实施与应用”课题研究，获得2022年度河北省管理现代化创新成果二等奖；组织完成了河北省财政厅会计学会“财务共享模式下的风险防控研究”课题研究；发表了内部控制评价体系建设研究及集团式企业合同风险管理体系的构建与实施两篇论文。三、持续提升专业能力，锤炼品德修为白静伟具备扎实的法学功底，从事审计工作后，为弥补财务专业知识不足，在繁忙的工作之余，自学通过了注册会计师考试并取得执业证，通过了国际金融分析师一级考试，还考取了证券从业资格和基金从业资格。她在工作中不断锤炼、提升自身道德品质，严以律己、作风正派、正直坦诚、团结同事，具有强烈的责任心和使命感，做到了依法审计、客观公正、实事求是、保守秘密。