【中英文对照版】境外机构投资者境内证券期货投资资金管理规定(2024修订).docx

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1、为进一步深化合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者外汇管理改革，稳步推进金融市场对外开放，中国人民银行、国家外汇管理局修订了境外机构投资者境内证券期货投资资金管理规定，现子以公布，自2024年8月26日起实施。附件：境外机构投资者境内证券期货投资资金管理规定中国人民银行境外机构投资者境内证券期货投资资金管理规定(2024修订)ProvisionsontheAdministrationofDomesticSecuritiesandFuturesInvestmentFundsofForeignInstitutiona1.Investors(2024Revision)制定相关：中国人民狼行国军

2、外汇管泥局发文字号：中国人民银行、国零外汇管理局公告2024第7号公布日期：2024.07.26施行日期：2024.08.26效力住阶：部门规范性文件法规英别：证券标令规定期货耗金规定IssuingAuthority：Peop1.esBankofChinaStateAdministraticHiofForeignExchangeDocumentNumberAnfKHinccriicn1.No.712024Jof(hePeop1.edBankfChinaand(heStateAdministrationofForeignExchangeDateIssued：07-26-2024Effective

3、Date：0X-26-20241.eve1.ofAuthority:Departmcnki1.Regu1.atoryDOCInnCnISAreaof1.aWGenera1.ProvisionsonSecuritiesGenera1.ProvisionsonFuturesAnnouncementofthePeop1.esBankofChinaand中国人民银行、国家外汇管theStateAdministrationofForeignExchange理局公告(No.72024)(2024)第7号)Forthepurposesoffurtherdeepeningthereformofforeigne

4、xchangeadministrationforqua1.ifiedforeigninstitutiona1.investorsandRMBqua1.ifiedforeigninstitutiona1.investorsandsteadi1.ypromotingtheopeningupofthefinancia1.market,thePeop1.esBankofChinaandtheStateAdministrationofForeignExchangehaverevisedtheProvisionsontheAdministrationofDomesticSecuritiesandFutur

5、esInvestmentFundsofForeignInstitutiona1.Investors,eintoforceonAugust26,2024.Annex:ProvisionsontheAdministrationofDomesticSecuritiesandFuturesInvestmentFundsofForeignInstitutiona1.InvestorsThePeop1.esBankofChinaStateAdministrationofForeignExchange国家外汇管理局Ju1.y26,2024AnnexProvisionsontheAdministrationo

6、fDomesticSecuritiesandFuturesInvestmentFundsofForeignInstitutiona1.InvestorsChapterIGenera1.ProvisionsArtic1.e1TheseProvisionsaredeve1.opedinaccordancewiththe1.awofthePeop1.esRepub1.icofChinaonthePeop1.esBankofChina,theRegu1.ationofthePeop1.esRepub1.icofChinaonForeignExchangeAdministration,andotherr

7、e1.evant1.awsandregu1.ationsforthepurposesofregu1.atingtheadministrationofdomesticsecuritiesandfuturesinvestmentsmadebyforeigninstitutiona1.investors.2024年7月26日附件境外机构投资者境内证券期货投资资金管理规定第一章总则第一条为规范境外机构投资者境内证券期货投资管理，根据中华人民共和国中国人民银行法中华人民共和国外汇管理条例等相关法律法规，制定本规定。Artic1.e2ForthepurposesoftheseProvisions,fore

8、igninstitutiona1.investorsmeansqua1.ifiedforeigninstitutiona1.investorsandRMBqua1.ifiedforeigninstitutiona1.investors(qua1.ifiedinvestors)thatinvestindomesticsecuritiesandfuturesmarketswiththeapprova1.oftheChinaSecuritiesRegu1.atoryCommission(uCSRC).笫二条本规定所称境外机构投资者，是指经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，投资于境内证

9、券期货市场的合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者（以下简称合格投资者）。Artic1.e3Aqua1.ifiedinvestorsha1.1.entrustitsdomesticcustodian(custodian)toundergore1.evantforma1.itiesasrequiredbytheseProvisionsonbeha1.fthereof.笫三条合格投资者应当委托境内托管人（以下简称托管人）办理本规定所要求的相关手续。Ifaqua1.ifiedinvestorentruststwoormorecustodians,itsha1.1.designateonecus

10、todianasthemaincustodian(thecustodiansha1.1.bethemaincustodianifthereison1.yonecustodian)toberesponsib1.eforhand1.ingbusinessregistrationandothermattersonitsbeha1.f.合格投资者委托2家以上托管人的，应当指定1家托管人作为主报告人（仅有1家托管人的，默认该托管人为主报告人），负责为其办理业务登记等事项。Artic1.e4ThePeop1.esBankofChina(PBC),theStateAdministrationofForeig

11、nExchange(SAFE)andtheirbranchessha1.1.supervise,manage,andinspectthecashaccounts,fundreceiptsandpayments,andremittance,amongothers,ofqua1.ifiedinvestorsinaccordancewiththe1.aw.ChapterI1.RegistrationAdministrationArtic1.e5TheSAFEsha1.1.administertheregistrationofdomesticsecuritiesandfuturesinvestment

12、fundsofqua1.ifiedinvestors.Artic1.e6AfterobtainingthesecuritiesandfuturesbusinesspermitissuedbytheCSRC,aqua1.ifiedinvestorsha1.1.providethefo1.1.owingmateria1.stothemaincustodianandhand1.ebusinessregistrationonthere1.evantcapita1.accountmodu1.einthedigita1.foreignexchangeadministrationp1.atformofthe

13、SAFE(ASOne)forbanksthroughthemaincustodian.(1) Aphotocopyofthesecuritiesandfuturesbusinesspermit.(2) A1.etterofundertakingtocomp1.ywithChinasprovisionsontheadministrationoftaxco1.1.ectionforqua1.ifiedinvestors.第四条中国人民银行、国家外汇管理局及其分支机构依法对合格投资者的资金账户、资金收付及汇兑等实施监督、管理和检查。第二章登记管理笫五条国家外汇管理局对合格投资者境内证券期货投资资金实

14、行登记管理。第六条合格投资者取得中国证监会经营证券期货业务许可证后，应向主报告人提供以下材料，并通过主报告人在国家外汇管理局数字外管平台银行版资本项目相关模块办理业务登记：-）经营证券期货业务许可证复印件。（二）有关遵守中国关于合格投资者税收管理规定的承诺函。笫七条合格投资者名称发生变更的，应在取得中国证监会换发的经营证券期货业务许可证后30个工作日内，通过主报告人办理变更登记。主报告人发生变更的，合格投资者应自变更之日起30个工作日内通过新的主报告人办理变更登记。主报告人以外的托管人等其他重要信息发生变更的，合格投资者应自变更之日起30个工作日内通过主报告人办理变更登记。第八条主报告人应认真

15、履行职责，严格审核合格投资者所提供材料的真实性，办理业务登记或变更登记后将相关登记凭证反馈合格投资者。第三章账户和汇兑管理笫九条合格投资者应凭业务登记凭证，根据投资和资金汇入需要，在托管人处开立一个或多个合格投资者专用账户。合格投资者相关投资本金和收益等跨境汇出汇入，应统一通过合格投资者专用账户在托管人处办Artic1.e1Inthecaseofnamemodification,aqua1.ifiedinvestorsha1.1.undergomodificationregistrationthroughthemaincustodianwithin30workingdaysafterobtaininganewsecuritiesandfuturesbusinesspermitissuedbytheCSRC.Inthecaseofmodificationofthemaincustodian,aqua1.ifiedinvestorsha1.1.undergomodificationregistrationt