【《D证券公司发展的内部环境探析综述》2800字】.docx

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1、D证券公司发展的内部环境分析综述目录口证#司11的内髀境分|41一、ffi1.RM1二、资产三与旋砒3三、人力iW三3四、R1.Mftt能力4五、创新能力4六、侑息麻力5一、组织架构D公司自成立以来不断完善组织结构，目前已经形成扁平化的事业部制组织结构，公司设股东会、董事会和监事会，分别为公司权力机构、决策机构和内部监督机构。D公司实行首席执行官负贪制，其他高级管理人员包括合规总监、财务总监、苜席风险官等，如图4.7所示，除副总裁由首席执行官进行聘任和解聘外，其他均由董事会聘任或解聘。审计稽核部直接向董事会汇报，合规法律部由合规总监管理,财务管理部由财务总监管理，风险管理部由首席风险官管理。直

2、接经营管理层下辖跨境业务部、投资银行部、质量控制部,新三板组、股权资本市场部、股权销售组、投资研究支持组、兼并收购组、执行组、创新与金融机构部、债券业务部、固定收益销小部、债券资本市场部、运营支持部、人力资源部、信息技术部、行政管理部等业务职能部门。D公司扁平化组织结构有利于与管理人员取得紧密联系和调动员工积极性。另外，D公司以投行业务为中心建立组织架构，并配备了与之相辅相成的管理体制、工作流程和风控体系，整体来看，各方权费分工科学、明确，经过运行检验，能够实现投行业务的正常高效运转。根据投行业务的高风险特性，D公司设立专门的内控部门，组建了相应的团队。根据经营实践，D公司设立行业组，H前人员

3、城多，客户积累深厚，存续的能力很强，既可以发挥外方资源优势，也能为客户提供差异化的服务。如其中的金融机构组，从对接资源的角度考虑，其目标之一是帮助HQ集团在全球他国内实现对中国金融机构的覆盖，当前D公司的金融机构组的服务范畴已实现全亚洲金融机构的覆盖Q求W至*计符图4.7D公司组织架构图二、费产质与流动性2019年末,公司资产总额199,894.48万元,其中货币资金113,143.55万元，优币基金67,852.75万元，合计占资产总额的90.55%,资产质量：较好。公司资产负债率为26.38%,偿债能力较强,公司依靠母公司D证券,自有资金较为充裕，不存在未偿还的债务，因此财务风险较低。净资

4、本137,953.80万元，各项风险指标均远优于监管机构设定的监管标准。为保证公司健康经营，D公司重视流动性的管理，力求实现资金安全性、流动性和收益性的有机统一，目前采取以下措施：首先，强制推行全面预算制，合理预计公司经营期内净现金潦。其次，建立大数据统计库，根据数据辅助决策预留资金，充分Iii大投资业务对流动性的需求。第三，强化净资本管理流程，投资新项目前增加对流动性等相关指标做压力测试等。第四，加强闲置资金运用，如利用货币市场进行闲置资金的配置（第五，积极拓展融资渠道和融资方式，以满足公司经营过程中对资金的需求.三、人力费源投资银行属于智力密集型的行业，优质而稳定的团队可以为客户提供持续的

5、致的高顺星:服务,因此D公司直重视人才的引进和培养，通过多年的实践，汇聚专业投行精英，建立了一支素质很高而且专业过饿的人才队伍，是D公司的核心资源之一。目前公司内具备保荐代表人资格的员工超过70人,相当数量的员工取得CPA、CFh律师等资格证书，公司全体员工具有本科及以上学历。公司的人员稔定，大部分员工多年在D公司工作，人员流失率处于行业较低的水平。稔定而高质的团队有利于确保公司的发展战略可以在整个集团体系里面得到全面而持续稳定地贯彻落实。D公司重视人才培养,积极完善人才相关“用、育、留”制度，不断拓展人才培养模式，构建培养平台，如继续课程体系建设,师资队伍培养、搭建在线学习平台殂设等方，充分

6、调动公司内部和外部的资源，对员工进行专业及管理提升的定制化、一体化培训，以强化职业持续发展所需的专业知识和技能。表4.6：D公司员工情况单位：个项目人数比例专业结何投资银行人员43487.68%3财务人员51.01%行政人员51.01%信息技术人员91.82%其他人员326.46%合计495100.00%年龄分布35岁及以下33367.27%36-40岁9819.80%41-45岁336.67%46-50岁244.85%51-54岁40.81%55岁及以上30.61%合计495100.00%受教行程度博士81.62%破士35972.53%大学本科12825.86%大学专科及以下00.00%合计

7、495100.00%资料来源：D公司2019年年报四、风IMr控能力D公司分别设立一名合规负贡人和一名首席风险口，并根据监管要求己配备契合公司业务发展需求的合规风控队伍.除合规管理部风险管理部的专职合规、风控管理人员以外，公司通过在主要业务部门设专职合规专员、风险控制专员，切实发挥业务线合规风控管理作用。多年以来，D公司持续加强合规风控投入，从人员配置、系统建设等方面切实保障合规风控在公司内控管理中发挥作用。截至2019年末，合规风控管理人员配置符合监管3年以上证券、金融等有关领域工作经历人员比例要求。D公司持续强化合规管理与风险管理系统建设，目前已建设并投入运行的系统包括投行系统反洗钱模块、

8、名单筛杳管理系统、全面风险管理平台、净资本监控系统。综合来看，D公司在人财物等方面为合规风控管理履职投入大量资源，确保合规管控、风险控制各项工作有效开屣。五、创新能力目前国内投资银行业务存在业务模式、收入结构趋同等问题，D公司意识到唯有积极创新才能在激烈的竞争中获得一席之地，近些年紧跟市场发展，不断镜意进取，拓展新的业务范闹和形式，持续创新业务服务。如作为主承销商成功协助上海*公司发行保理融资债权资产支持专项计划。该专项计划是上海国资委体系首个“集团层面应收账款出表”的创新案例,对于国资委通过资产证券化方式实现国有企业盘活存量资产、提而资金周转效率、降低企业资产负债率具有重要引导和示范意义0该

9、专项计划的成功在一定条件下具有可包制性，如企业为国资委企业，具有勾一定应收账款规模，具有较强信用主体，口有盘活资产流动性、降低资产负债率等相关需求。另外，母公司D证券专设研究所，主要对宏观经济、货币布场、资本市场、主要经济行业等方面进行实时跟踪研究，可为D公司提供专业的市场研究支掾,六、侑息技术能力在信息技术投入方面，D公司投入了大鬓的资源以保证安全稳定的信息技术服务和H常运营，支持业务发展、风险管理及自动化的各类信息化建设项R,以及加强信息安全和科技风险管理。2019年，D公司信息技术投入金额达到1,729.20万元，主要包括：IT在建工程费用（应用、施础架构及信息安全等相关信息化建设项目）

10、、IT固定资产和无形资产的折旧撞销费用、【T日常运营软硬件维护费用、资讯费用以及Fr人质投入等.同时，母公司D证券一贯重视在金融科技领域的发展布局，2019年成立D证券金融科技创新研究院，加强云计算、大数据和人工智能等技术和应用研究,与各业务条线、管理条线以及子公司深入融合，初步拓展客户服务、投资决策、风控决策等业务需求，构建置前全面的数字化综合金融服务。如针对有高频交易、量化交易等需求的机构客户，D证券完成极速交易柜台的自主研发，利用技术打造差异化竞争优势。除此以外，D证券还积极与业内领先科技企业、地方政府、高校实验室等机构展开合作，借助“政产学研用”新模式，大力推进大数据、A1.等技术运用。