XX年9月期货从业资格考试《法律法规》考前押密试题及答案.docx

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1、2011年9月期货从业资格考试法律决短才能押塞试题及各案一、单四射W1.此题共60个小题，S0.5分，共30分。在姆题给出的4个选项中，只行1项般符合巡目要求。请将正确选项的代码埴入括号内。）1.根据股指期货投资若适当性制度实施方法（试行）3的规定,期货公司会员应建立以（为核心的客户管理和效劳制.风险控制B风险防范C.了解客户和分类管理D.收益性、平安性和流动性2 .自然人申请开立股指期货编码时，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。A. 30B. 50C. 75D. 1003 .自然人申请开立股指期货编码时，蛇近三年内具有.区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投

2、资者审慎参与股指期货交易.并建立与之相适应的监管制度安排.A.产品特征和标的物特征9 .产品特征和风险特性C标的物特征和风险特性D.交徵J规则和风险特性10 般法人投资者申请开立股指期货交易编码时.其保证金账户可用资金余额不低于人民币()万元.A. 50B. 500C. 5000.5000011 .()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查5金证.A.中国期货业协会B.中国金融期货交步所C中国期货保证金监控中心公司D.中国证监会及其派出机构12 .()应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实防指引，并报中国证赛会备案.A.中国期货业

3、协会B中国金融期货交易所c.中国证监会及其派出机构D.中国期货保证金而控中心公司13 .关于期货公司的职责中以下说法不正确的选项是（.A.应当深化客户效劳，向投资者充分揭示股指期货风险B.应当全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的股指期货基础知识C,应当认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力,不行为不符适宜当性标准的投资者巾清开立股指期货交易铜码D.期货公司应当建立客户资料档案应当为客户保密,即便是在依法接受调查和检查也不能除外13.投资者应当遵守（）的原则，承当股指期货交易的履妁设任。A.有限责任B.买卖自负C,依照契妁分配D.与期货公司盈亏共担14

4、.应当完善客户纠纷处理机制，明确承当此项职费的部门和岗位，负说处理投资者参叮股指期货交易所产牛的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷.期货公司B.中国期货业协会C.中国金融期货交易所D.中国期货保证金监控中心公司15 .以下说法不正确的选项是（）.A.投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资钟议不构成对投资者的获利保证B.期出公司和从事中间介绍业务的证券公司应该根据客户的要求在其指定的场所为投资者办理股指期货开户手续C.关于建立股指期货投资者适当性制度的规定条例自201。年2月8日起实行D.中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的

5、证券公司在在违法过现行为的，应将有关情况通报相关派出机构16 .期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金1期次交易所的有关规定，遵循（）的原则，建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度“A-将最好的产品箱自给投资者B.将适当的产品销筲给适当的投资者C,发或多的产品销售给投资者D.将收益见好的产品销普给投资者17.期货公司会员单位应当建立以）为核心的客户管理和效劳制度，将股指期货投资好适当性制度货穿于开户流程管理的各个环节，R.了解客户和分类管理民了解客户和统一管理C.效劳客户和分类管理D.效劳客户和统一管理18.期货公司会员单位在给客户开户时，不应该/的是（。A.应当向投资者充分相示股指

6、期货风险B.全面客观介绍股指期货法律法规、业务规期和产M特征C.协助投资者能避投资者适当性标准要求D.认真审核投资者开户申请材料.审慎评砧投资者的i信状况和风险承受能力19.期货公司会员单位应当完善,为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序.妥善处理纠纷.A.客户资料管理机制B.客户纠纷处理机制C.客户投诉管理机制I）.客户关系维护机制20.时违反期优公司执行投资者适当性制度管理规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻型予以一定纪律惩戒,其中不包括（.A.给予行政处分B.悔会内通报批评c.通过媒体公开遗贯D-取消会员资格并公告21 .期货公司执行投资者适当性制度管理规则

7、3由（负费解林。R.中国证监会B.中国期货业协会C.中国金融期货交易所D.中国期货保证金IKi控中心公司22 .关于：期货公司执行投资者适当性制度管理规则S的以卜说法不正确足)oA.本规则由中国期货业协会负费解糅B,木规则自2010年2月911起生效，C.根据关于建立股指期货投资者适当性制度的规定,以及中国期货业协会余程的规定制定I).本，则由中国证监会负费解科23.期货公司会员为投资者向交易所中i?VF立交易编码，应确认该投资者()可用资金余额不低于人民币50万元.A.交易口当11H终保证金账户B.前一交易日日终保证金账户c.10日内保证金账户平均余额I).30H内保证金账户平均余颔24.投

8、资者保证金账户可用资金余额以()作为计尊依据.A.银行对账单余额B.期货交易所的保证金标准C.第三方出具的证明D.期优公司会员收取的保证金标准25.期货公司会员应当从()的角度出发,测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。A.维护市场稳定性B.保护投资者合法权益C.履行证监会的规定I).应行自己的义务26 .期货公司会员应当根据()统一编制的试卷对投资者进行测试.交易所B.证监会C.期货业办会D.期货考试机构27 .期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷时投资者进行冽试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至()A.期货公司会员B.期货交易所C.期货业协会D.证券监督管理委员会28

9、 .测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分.（）应当在测试试卷上签字.A.监考人员B.投资者C.开户知识测试人员D.开户知识测试人员和投资者29 .期货公司会员不得为测试得分低干或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明.A.上一年度资产负债表B.上两个年度资产负债表C.最近三个年度资产负债友D.公司成立以来的资产负做表33.一般法人投资者申请开户，应当提供加萩公章的上一年度资产负债表或者距巾清开户11期()的月度资产负债表作为净资产证明。A. 12个月B. 6个月C.不超过3个月D.不超过6个月34.一般法人投资者申请开户，应当具需符合企业实际的参与股指期货交易的决策机

10、制和操作茂程，决策机制包括().A.决策和操作B.决策的主体和操作程序C.业芬环节、岗位职击以及相应的制新机制I).决策的客体、决策的主体、决策的方案35.期货公司会员应当要求投资者对嫁合评估各项指标提供证明材料,未能提供证明材料的工程().A.评分为零B.评分为负C.不参加评分D,评分为标准的一半36.期货公司会员不得为琮合评估得分在)分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。A.60B. 70C. 80D. 9037.投资者根本情况包括年龄与学历两个方面，其中学历的评估分值上限为以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件.A.上一年度B.最近连续两个年度C.最近连续6个月D,

11、城近连续三个月41.国务院期货监督管理机构Ur以和其他国.家或者地区的期货监督管理机构建立（）机制,实施跨境赛杼管理.A.信息共享B.你谓配合C.监督管理合作I）.定期互访、沟通交流42.任何单位或者个人.单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格的，成令改正，没收违法所寿,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款：没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处（）的罚款.A. 10万元以下B. 20万元以上100万元以下C. 20万元以上50万元以下D. 50万元以上100万元以下13.对期货交易管理条例规定的违法行为的行政处分，由（）决定：涉及其他有关

12、部门法定职权的.其应当会同其他有关部门处理：属于其他有关部门法定职权的.其应当移交其他有关部门处理.A-公安机关B.人民法院C.中国证曙会D.国务院期货监督管理机构41.平仓.是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的（）的合约.了结期货交易的行为.R.品种、数量和交割月份相同但交易方向相反B.品种、数量和交割月份相同但交易方向相同C.品种、数成和交割月份不同但交易方向相同D.品种、数量和交界!月份不同但交易方向相反45 .经中国证监会批准设立的期货交易所.陶当标明（字样.A. 期货交易所B. 商品交易所C. “证券交易所D. “商品交劾所”或者期货交易所46 .会员制期货交易所设会员大会,会员大会是期货交易所的权力机构,由）组成.A.全体会员47 缴纳会费前1名的会