GB_T 26817-2023 企业信用调查报告格式要求 基本信息报告、普通调查报告、深度调查报告.docx

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1、ICS03.0JM).WCCSA20OB中华人民共和国家标准GB/1268172023代GBT268172011企业信用调查报告格式要求基本信息报告、普通调查报告、深度调查报告Formatrequirementsofbusinesscreditinformationreports一Basiccreditinformationreporttandardreport,indepthreport2023r03-17发布国家市场监督管理总局国家标准化管理委员会目次前三I1.1.I范围I2规范性引用文件13术谱和定义I4基本原则I4.1 科学性I4.2 客观性14.3 预测性24.4 合规性25调查报告

2、的格式与内容25.1 概述25.2 格式与内容25.2.1 时面25.2.2 声明25.2.3 正文25.2.4 附件96调在方式及材料9附录A（资料性）基本伯恩报告格式示例IO附录B（资料性）普通调杳报告格式示例12附录C（资料性）深度调查报告格式示例14附录D（资料性）调查方式及材料基本内容16参考文献20本文件按照GB，T1.1-2020，:标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则3的规定起草.请注意本文件的某些内容可能涉及专利.本文件的发布机构不承担识别专利的贡任。本文件代替GB，T268172011仪企业信用调隹报告格式规范基本信总报告、普通调杳报告、深度调查报告，与GB,

3、T26817201Iff1.tt,除结构调整和编辑性改动外，主要技术变化如下：a）更改标准的适用范围（见第1章，2011年版的第1章）;b）增加、删除或更改了部分术语定义（见第3章,2011年版的第3章）：c）对基本信息报告、普通网查报告、深度谢查报告的正文内容进行了修改和完善（贬23,2011年版的5.232、523、5.214）;d）增加了调杳方式及材料（见第6率、附录D本文件由全国社会佶用标准化技术委员会（SACTC470）提出并归口,本文件起草单位：中国标准化研究院、商业信用中心、上海倍通企业信用征信有限公司、易信（厦门）信用服务技术有限公司、深圳巾信用促进会、中国计Ht科学研究院、信

4、息科技大学、山东省计算中心（国家超级计律济南中心）.厦门国信信用大数据创新研究院、诺华诚信有限公司、江苏新螺数字科技有限公司、中国i大学、山东省标准化研究院、中国行为法学会信用法治标准研究院、北京市生态环境保护科学研究院、克州鑫源建筑安装有限贡任公司、盐城市产品质量监伴检脆所、唐山国芯品海电子有限公司、唐山万士和电了有限公司、山东中正智诚信用管理集团有限公司、江苏中圣管道工程技术有限公可、中河联信风验管理有限公司、北京中科首实科技有限公司，本文件主要起草人：袁显煜、册莉、时光蟀、李向华、蛾征洪、黄旭江、朱李红、赵燕、李海范、张宁、赵素华、物皮8蹒、江洲、孟翠竹、删J、翎幽野明出、孙陈、汀春周帆

5、、何住起力网红、丁洁、张秀明、胡维、刘中华,张跃、王长勇、朴燕、冯星宇、孙莹、华建永、刘佳敏、楼英杰、孔佳、郭W菲、张月、Im那子例、魏木j兜托遍、蒋艳云、彳嬲文、程环李天煜，本文件及其所代替文件的历次版本发布情况为：2011年首次发布为GB,T268172011;本次为第一次修订。企业信用调查报告格式要求基本信息报告、普通调查报告、深度调查报告1三f1.本文件规定r编制企业信用调杳报告的暴本原则、格式与内容、调直方式及材料要求。本文件适用,企业信用调杳报告的编制,开展信用管理、信控服务工作以及建立企业信用档案时也可参照使用.2加龌引用文件下列文件中的内容通过文中的规葩性引用而构成本文件必不可

6、少的条款，其中，注H期的引用文件，仅该日期时应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其奴新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB22117信用基本术谙GB/T34830.2信用信息征集规范第2部分：内容GBT40478企业信用监管档案数据项规范3GBT22117.GBzT34830.2、GBrr40478界定的以及下列术语和定义适用于本文件.3.1（ff1.i1.ttcreditiwtpti专业机构接受客户委托,通过查询、访谈和实地考察等方式，了解和评价企业信用状况,并提W调查报告,为委托人达成交易或处理逾期账款和经济纠纷、选择交易合作伙伴投资并购等提供参考的活动.来源：GBT22117

7、201844,有修改3.2信用壹报告creditinformationreports对个人或组织某段时间内信用信息和信用状况进行记录和分析的文件。4 三MM4.1调荏报告的内容分类合理，数据项选择科学,结构完整,能桀准确反映企业信用调荏的目的“4.2 客观性调荏报告能够客观描述企业的基本信息、生产经营状况及分析结果.4.3调直报告能峪基于企业所处的外部环境变化和内部经营管理状况.给出投信额度建议和信用等级评估.44ME性询台报告的编制符合相关标准规范、行业习惯或约定,不侵犯个人隐私、企业商业秘密等权益。5Vtt娘管的格式与内离5.1 调行报告格式包括封面、油明、正文、附件四个都分。根据调衣需求

8、和内容祥珞程度，本文件将调锂报告分为加本信息报告、普通调我报告、深度调ft报告，井分别给出调我报告的格式与内容要求。基本信.皂报告的格式示例见附录A、普通西资报告的格式示例见附录B.深健西看报告的格式示例见附录C。5.2 格式与内套a2.1m封面内容包括但不限于以下内容：密级；报告编号：报告名称：告类型：出具报告时间：出用R告负货人：H1.具报告单位名称及公章；一一报钟有效期。注：出用Ii告负立人可由“尽职谓行员”或“佐用分抓犷担任,“尽职调件员”和“依用分析1犷为a,华人民共和哪!影挣汰典中曲【剂.5.2.2 声明声明内容是向报告使用人给出的提示或特别说明。5.2.3 正文5.2.3.1 基

9、本信息报告基本信息报告客观记录企业注册信息、经核实的经苜信息、联系信息以及一定时期内企业法本信息的变更情况.基本信息报告正文内容及说明见表1。1基本值息拨告正文内，及说明一级栏目二戏栏目内在说明1.注册信息1.1统社会信用代码企业萱记注城的统社会信用代码1.2法定代农人企业登记注册的法定代表人姓名1.3企业名粽（中文）企业税记注册的企业名移（中文全称）1.4企业名林（英文）企业登记注册的企业名称（英文全称）1.5企业类型企业登记注册的企业类型16住所企业实际开俄生产或挣苗的场所1.7注班资本企业登记注册的傀本领境1.8登记机关企业登记注册时登记机关的名称1.9成立H期企i!登记注册的成立日期,

10、枭用yyyymdd格式1.10t4U1.W企业登记注班的核准H期,采用yyyymdd格犬2.经就信息2.1线若更国企业登记注册的经营意图2.2营业期限起始日JW企业登记注册的经西期米过始日期，栗用ymdd格式2.3伐业期限止日期企业登记注册的经营期限终止日期.栗用yyyyndi格式，如!K没有终止日期，则以“长期”表示2.4经营状志企业在放得杳时的经酋状态2.5年报申报情况企业年极申报情况,包含的未申报,当年无需申根、已经申樵2.6纳税状态信也企业纳税状悠信息，包含正常.作正常2.7人员总政企业在被喝IS时的任职人员散3.联系信息3.1联系地址企业势粮实的联系地址3.2邮收脑码企业依核实的联系

11、地及所对应的IW收编码3.3联系人企业势核实的联系人3.4联系电话企业经核实的联系电话号码3.5f企业经校实的传九号码1.变更伯息企W在存城期内.注册值息、络灯K;达城联系估息的变史情况.包括但不限于支史时间和变更，项5.2.12Mmfte普通调查报告在基本信息报告正文内容的基础匕对于企业所处的外部环境变化和内部经营管理状况等进行犷大调杳,并给出信用等级和评价结果，普通网查报告正文内容及说明见表2.2IWtt娘杳正文内以及说明一四栏目二四栏目内容说明1.fS用概况1.1信用等级I1.JKn标识企业值用状况的级切结果,信用级别可参照GB/12211620081.2信用面度对授信主体是否和企业开展

12、交易合作、是否提供及提供多少额度的用于赊铺/赊购的信用限皮给出建议2,基本信息经核实后的企业的中英文名称、运营地址、联系方式、势营业务等侑息3.注册归恩及变更3.1注册侑企业在登记饪理机关登记注册的价息3.2tE册变更记录企业历年的注册变更情况，以变更项目为其涯，展现8时间段的变更内容4.股东俯况概逑4股东情况企业的段东（发起人）信息及出资信息等.如股东（发起人）W称或姓名*认摄出瑞额.出资比例等42法人股东概况企业法人股东的基本注册估息1.3城终控股股东企业鼓终控股股东及整体出资能等惘况,了解出资背景5.对外投资道杳5.1企业对外投谕慵况企业向F投谕情况,包括相关授贷信息及企业绘外状态5.2

13、法定代表人对外投身惘况企业法定代友人向下投资情义.包括相关投资信息及企业经背状态5.3分支机构情况企业在登记首理机关篁记注册的分支机构信息&人员情况6.1人员结构企业在职员工人数及人员结构.2高管信息企业董事长、经理、副经理财务负费人.董事会秘书等企业高级管理人员的姓名、职分段主管业务的6.3任职情况企业核心管理层人员的从出经历7.运营情况7经营场所企业的经苫地址、I1.i1.iJk产权性旗等伯息工2主西业务”述企业所经“办F,或IR务的相关伯息.井时其枭购、销售的布点伯息进行介绢7.3交易耀豹记录企业上下游攵幼情况并边过主要的上下游合作伙伴的访谈圮录发示共“收的情猊”，包括主要交易产品.讨款

14、方式.往索交&评价需7.4商标信息企业在相关容理财1已注册或注册中的商钵信息7.5专利值息企业在相关帝理SJ门已注册或注册中的专利信息?.6资质证书企业:获取的从M某项匚作或活动所成具备的务件、资格、能力证书7.7认证认可证书由国家认可的认证机构微发的,证明企业的产g,根务、管理体系符合相关标准、技术册范或共注制性要求的合格评定证K7.B海关信息企业在海关笆理部门的相关注用.包括但不限R进出口势西权、报关有效期、海关信用等级等2普通调查报告正文内含及说明I陵）一级栏目二战栏目内容说明8.财务状况及分析8.1财务数据表企业近两年的资产负镣衣、和涧表、现金法Ifi表以及财务数据变化信息8.2主姿财务招标通过财务Itt表计尊山的主要财务比率.主要反映用科悠力.偿债能力、发掘能力及运营能力.3财务数据说明对财务报我中的Jk揖及主要射分比率数幅,i核实后给出分析解伐8.4行业比较根据国交统计数据以及行业统计给果，反映企业的财务水乎在其所14行业同等规模企业中的优势与整抑9.金R?机构往来信思9.1张户信息企业开户银行信息，包括在银行是否有不犯信息记索9.2质押抵押记录被中国人民俄疗征1.；中心公