五矿钨业整合项目尽职调查资料调研安排(自硬分公司)041020(精).docx

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1、内容资料收矣人份数须要机构主体资格（除供应资料外.请加写表格：告公MJ主体状况）1.企业法人营业执照（网2004年年检次I假如首业执照有过变更，诸供应各份首业执照：律师M务所3律师师务所会计师事务所评估事务所2.公HJ2001、2002、2003年度、20（M年卜9月的财务报表资产负债表、损益表和现金流Ift表）及其附注.会计师事务所4律师事务所会计师事务所评估学务所凯捷（二）房屋和土地状况（除供应费科外，请垃写表格；资产一土地、房屋、设备、租优）1 .厉星（包括在建工程清单，包括房屋面积、座落、全部权人、原值、已运用年限、素计折旧、净值、抵押状况:2 .房屋全部权证书；3 .取得房屋全部权的

2、文件依据.自建的请供应竣工验收合格的证明文件购置的请供应购置合问及购置款项支付凭证：律师事务所3律师事务所会计师事务所部估事务所1 .房屋评估时所需费料： 房屋建筑物整体状况介绍，包括建筑物、构筑物的主要建设年头、建蜕质麻、建筑标准、地质水文条件、结构类型的介绍、维护及保养状况介绍及其他需说明的方项； 当地现行建筑工程、安装工程彼其定额及工程由用定额： 当地定额管理站有关建筑工程、安装工程结算调整系数的文件资料： 当地现行房屋建筑物有关报建费用（工程前期费用）的规定： 当地以近工程造价信息及市场人工舒、机械分班费和材料价格： 主要房屋建筑物决算资料和有关图纸； 房屋建筑物大憔及改造资料： 企业

3、房屋建筑物平面图： 企业水、电、气管网分布图：评估事务所1评估事务所5 .有关在建工程的文件：立项枇复、可行性探讨报告批复、建设用地规划许可证、建设工程规划诈可证、建设工程开工证、建设工程颂址合格证等文件：6 .土地运用权状况说明，包括土地面枳、座落、运用权人、性质（划拨地或出让地）、运用年限、抵押状况:7 .国有土地运用证：8 .假如是出让地，请供应国有十地运用权出让合同和出让金皴纳攻抵：9,假如存在租赁房屋和/或土地的状况，请供应租做合同、出租方的房屋全部权证书和/或国有土地运用证,并请说明上述租赁合同的履行状况.律你事务所3律加事务所会计师事务所部估事务所（）重大设需（除供应资料外，请塘

4、写衣格：资产一土地、房屋设品、租赁1 .请供应净值在人民币200万元以上的机械、车辆、设备等固定资产（统称为“设备”）的消单,包括设瞽名称、全部权人、运用地点、设瞽原值、已运用年限、累计折旧、设一净值,并说明设备是否设定抵押权.请说明是否有处于海关监管期内的设备：如有，谓供应海关的征免税证明、报关单及海关的放行证明，2 .以上重大设符的权属证明文件，1.:购置发票、物买合同、车辆行驶证,进口设得的引进合同许可证及其报关单、其他能终证明公司时速资产全部权或运用权的有关文件；3 .如有公F出租或承租上述固定资产的状况,请供应出租或承租合同。律师事务所3律师事务所会计师事务所评砧事务所1.设备总体状

5、况的初介,包括设备分类状况、技术水平状况、工艺曲程、日常管理制度、修理保养状况等：5 .五点设备的大修理、诳造记录、验收单、精度检测技术数据资料及检测说明、设徐运用说明书、合同及原始的置发票红印件；6 .近三年设备大修理、改造记录大倏理设备合格验收单打印件：7 .自制设备供应各种材料耗材量、单价，外购通用标准件的型号燃格、数量、单价，设计费、管理费以及其他费用、加工工时等数据并核算自制设备的近议价伯：8 .全部车辆的行驶证或印件及当地购置车辆有关税由规定文件的亚印件：9 .报废设的、盘亏设备的清单：评估事务所1评估事务所10 .报废、盘亏设备状况说明并加部公意:11 .设侪类在建工程项目的订优

6、合同。（四）重大债权债务（除供应资料外,请填写表格：债权债务担保合同）1. 债权清单，包括债权数额、债务人名称、帐龄、发生债权的文件依据.关于重大债权的发生的文件依据（包括合同、协议等,假如没有合同、协议，书面说明债权的发生缘由）,理大债权系指应收帐款的前十位、其他应收款的前十位、以及金额在人民币200万元以上的侵权.2. 债芬清单,包括债务数额、债权人名称、发生债务的文件依据.关于重大债务的发生的文件依据（包括合同、协议等.假如没有合同、协议,则书谕说明债务的发生缘由，重大债务系指知2期借款、长期借款、应付帐款的前十位、其他应付款的前十位，以及金额在人民币200万元以上的愦务。律师事务所2律

7、师事务所评估事务所（五）工业产权及其他无形资产（除供应资料外，谓埴写表格：工业产权）1. 商标（1）商标清单，包括商标的名称、注册号、注册地、全部权人、注册11期、到期n、商标权上是否为第三方设定了权益：（2）商标权证书：（3）商标权交文件（如有），包括商标运用权转让协议、商标运用权许可协议.2. 专利（I）专利和专利申谢权清单,包括专利的名称、注册登记地、专利权授予的日期、到期日、专利权上是否为第三方设定了权益：（2）专利权证书：（3） 专利权交易文件（如彳1，包括专利权转让协议、专利实施许可由议。3. 计算机软件和其他版权（1）计算机软件著作权或其他著作权的登记证书：（2）未登记的计算机软

8、件和其他版权的名称、内容.4. 域名注册证书或状况说明、非专利技术、商号或字号的名称、种炎、期限及取汨方式等状律师事务所3律师事务所会计师事务所部估事务所况：5. 商誉和商誉价值的评估状况（如有）的说明及证明文件：6. 上述无形资产的全部权和运用权的行使是否有限制，如设定抵押、质押或其他拒保形式，请供应其主债务合同、抵押或质押合同、抵押或质押登记的权利证明等其他与该拒保事项相关的文件.7. 其他（1）公司若有转让或受让、获得或授予许可运用专有技术或软件的情形，请供应专有技术或软件的转让或许可运用合同：（2）由股东作为对公司注册资本出资的专利或专有技术的资产评估文件：（3） 从股东单位购买取得的

9、专利、专有技术的有关彬议文件；（4） 公司所运用的专有技术、软件若无特地权属证明的，清供应公司持有及作为合法运用人的书面证明材料.g对外担保状况1. 保证（1） 为其他人对外供应保if的状况说明，包括保证的金额、债务人（被保证人名称、债权人名称、债务人（被保证人）照行使务状况：（2） 保证合同、保证例议或其他保证文件.2. 抵押（1） 分公司以财产为自身债务或其他人债务供应抵押的状况说明，包括抵押的财产、抵押权人幺称、债务人着称、债务金额、抵押权行使的条件和期限：（2） 抵押合同、抵押协议或其他抵押文件：（3） 在抵押号记主管机关办理抵押登记的全部文件。3. 侦押（1）以动产或权利为自身债务或

10、其他人债务供应质押的状况说明.包括质押的动产和权利、质权人名称、债务人名称、债务金额、杨押权行使的条件和期限：C2）质押合同、旗押协议或其他质押文件：律师事务所3律师产务所会计师事务所评估事务所（3）在筋押登记主管机关办理质押登记的全部文件.(t1国大合同1. 尚未胆行完毕的合同的状况说明,包拈合同金额、合同对方、合同性旗、合同咫行状况等.2. 合同文本我大合同包括：（I）借贷、托付羟背、受托线营、托付理财、赠与、承包、租赁技术引进、销售代理、原材料选购等重要合同；（2） 分公诃与关联人之间的任何合同：（3） 收购、出杏资产的资产总额占分公F最近经审计的总资产5%以上的合同：（4）收的、出您资

11、产相关的净利润或亏按的肯定值占分公司最近经审计的冲利润或亏损泞定值5%以上的合同：（5）收咫、出售资产的交易金额（担当债务、费用等一并计算）占分公E股近经审计的冲资产总额5%以上的合同：（6） 可能对分公司的资产、负（市、权益和经营成果产生虫大影响的合同；（7）期限超过一年或合同金颤必过人民币200万元的合同。律师M务所3律师师务所会计师事务所评估事务所八许可证1.业务经营所需的全部政府批准（如有）、许可、执照或登记备案文件：律和事务所I律师事务所（九保险1 .正在般行之中的保险合同、保险单的清单，包括：保险合同编号、保险人、投保人、受益人、险种、保险标的、保险期限、保险金额、保险费：2 .相

12、应的保险合同和/或保险单.律师事务所1律仲事务所-f-员工（除供应资料外，请填写表格：员工、税务状况）1. 员工（包括离退休人员）状况说明,包括员工总数、待遇状况、与员工的劳动纠给（如有）：2. 标准劳动合同文本：公司与部门经理线别以上高皴管理人员的劳动合同：3. 应当为员工购买、提取的社会统娣保险的种类、保险费金额或提取比例：是否按规定刚好、律师事务所2律师事务所凯捷足额激纲或提取保险费.4. 是否存在保酬“全民全都制企业员工”身份的员工，如有，访说明这部分员工的数并合理估计这部分员工的“身份置换”所需的费用；5. 2002年7月至2004年6月养老保险费微软证明；6. 22年7月至2004

13、年6月失业保险费缴款证明：7. 2002年7月至2（XM年6月工伤保险费缴款证明：8. 22年7月至202年6月医疗保险缴费缴款证明：9. 2002年7月至20W年6月住房公积金汇交书；10. 2002、2003年劳动保障年检证书：税务（除供应资料外，请埴与表格；员工、税务状况1. 分公司适用的税种和税率：2. 分公司有无欠税,是否因欠税受到惩罚：3. 分公司享受的税收实惠恃遇及证明文件-4. 除供应前述文件，还请补充供应：（1） 2003年、202年公司所得税纳税申报表；（2） 2003年、23“年增倘税纳税卬报表；（3）营业税应税项目：（4）个人所得税的代扣代缴状况；（5）印花税的贴花状况

14、.律师事务所2律师事务所评砧事务所争议状况（除供应资料外，请填写表格：公司争议状况）1. 诉讼状况说明，包括全部正在进行的诉讼和判决后未执行完毕的诉讼的当事人、争议金项、争议任由、判决结果、执行状况：请供应起诉状、答辩状、判决出、裁定书等相关诉讼文件：2. 仲裁状况说明,包括全部iE在进行的仲裁和仲战后未执行完毕的仲裁的当事人、争议金额、争议事由、仲裁结果、执行状况：请供应仲裁申请书、故决书等相关仲裁文件：3. 所受行政惩罚说明，包括行使惩罚权的机关、恁罚理由、惩罚结果、对惩罚结果的执行状律师事务所I律师事务所况：4.可能导致诉讼、仲裁或行政惩罚的翎纷、争议的状况说明，十三环保状况说明1. 生产经营活动符合有关环境爱护法律、法班的要求的证明文件/材料以及该种环保标准：2. 现有环保设施及环保治理标准的说明文件：3. 公司取得的环保方面的许可证；1.产品符合国家关于产品的质Ift、标准和技术监ISf要求的证明文件/材料及该种标准.律帅事务所1律师事务所（十四）内部组织结构1. 内部组织机构框图；2. 高级管理人员名单、任期：3. 赐予分公司高级