新制度经济学.ppt

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1、123 45几个案例几个案例什么是产权什么是产权产权的结构产权的结构产权的分类产权的分类The Tragedy of the Commons 1968 1968年年1212月月1313日，美国日，美国科学科学杂志发表了美国人类生态杂志发表了美国人类生态学家加勒特学家加勒特哈丁的哈丁的“公地的悲剧公地的悲剧”一文。一文。3030年来，它成为生年来，它成为生态学界一篇经典性的文章。哈丁在文章中讨论了公共牧场的使态学界一篇经典性的文章。哈丁在文章中讨论了公共牧场的使用与管理问题。他说，假定有一个向所有牧人开放的牧场，那用与管理问题。他说，假定有一个向所有牧人开放的牧场，那么，每个牧民都将在此牧场上放

2、牧尽可能多的牲畜。这种情况，么，每个牧民都将在此牧场上放牧尽可能多的牲畜。这种情况，如果因天灾人祸使人和牲畜的数量不超过此公共牧场养活那么如果因天灾人祸使人和牲畜的数量不超过此公共牧场养活那么多人与牲畜的能力，就可以继续保持。否则，这种公地共享的多人与牲畜的能力，就可以继续保持。否则，这种公地共享的逻辑便会产生悲剧。逻辑便会产生悲剧。 因为，每个牧人都会通过增加牲畜头数以尽可能地扩大自因为，每个牧人都会通过增加牲畜头数以尽可能地扩大自己的利益，而每增己的利益，而每增牲畜，都会有正副两种后果：对增加牲畜牲畜，都会有正副两种后果：对增加牲畜者而言，他得到增加牲畜的全部收益；如果增加牲畜属于过分者而

3、言，他得到增加牲畜的全部收益；如果增加牲畜属于过分放牧性质，其所造成危害则由全体牧人分担，他自己只承担全放牧性质，其所造成危害则由全体牧人分担，他自己只承担全体牧民每人平均分担的那一小部分。这样一合计，他就决定增体牧民每人平均分担的那一小部分。这样一合计，他就决定增加牲畜。然而，他这样做，别的牧人也会这样做。其结果全体加牲畜。然而，他这样做，别的牧人也会这样做。其结果全体牧民落入一个在面积有限的公共牧场上无限增加牲畜的陷阱。牧民落入一个在面积有限的公共牧场上无限增加牲畜的陷阱。换句话说，大家都利用自己使用公共牧场的自由，奋勇奔向毁换句话说，大家都利用自己使用公共牧场的自由，奋勇奔向毁灭之途，这

4、就是他所称的灭之途，这就是他所称的“公地的悲剧公地的悲剧”。 产权的内涵产权的内涵 在赣北的某个山区有一个十几户人家的小村庄。它坐落在在赣北的某个山区有一个十几户人家的小村庄。它坐落在山沟中，一条清澈的溪水由西至东缓缓流过。两旁的高山郁郁山沟中，一条清澈的溪水由西至东缓缓流过。两旁的高山郁郁葱葱，一年四季生机勃勃。在葱葱，一年四季生机勃勃。在“文革文革”期间，这个村庄只是当期间，这个村庄只是当地人民公社下属的一个生产大队。地人民公社下属的一个生产大队。19781978年以后，改革春风吹大年以后，改革春风吹大地，这个小村庄也开始进行地，这个小村庄也开始进行农业生产制度的改革农业生产制度的改革，实

5、行家喻户，实行家喻户晓的家庭联产承包责任制，实行包产到户，包干到户。根据我晓的家庭联产承包责任制，实行包产到户，包干到户。根据我国土地法，农村的土地属于集体所有。但是，改革以后，集体国土地法，农村的土地属于集体所有。但是，改革以后，集体土地按照每户人口承包到各家各户，农民拥有了实际上的土地土地按照每户人口承包到各家各户，农民拥有了实际上的土地控制和使用权。此外，村庄的竹林大部分被划分到各家各户，控制和使用权。此外，村庄的竹林大部分被划分到各家各户，同时留有一部分的集体竹林。但是，树林却没有做类似的处置。同时留有一部分的集体竹林。但是，树林却没有做类似的处置。竹林和树林均属于经济林，可以给村民带

6、来经济利益，当然，竹林和树林均属于经济林，可以给村民带来经济利益，当然，也可以用于制作农业生产资料或生活资料，如用木材做房子、也可以用于制作农业生产资料或生活资料，如用木材做房子、犁、家具等，用竹子制作竹床、簸箕、竹筐等。犁、家具等，用竹子制作竹床、簸箕、竹筐等。 20 20世纪世纪9090年代初，村里修了一条公路，通向外界。年代初，村里修了一条公路，通向外界。在市场经济大潮中，山里的各种资源的经济价值迅速增加。在市场经济大潮中，山里的各种资源的经济价值迅速增加。同样是竹林，不同的产权归属导致不同的命运。分到各家同样是竹林，不同的产权归属导致不同的命运。分到各家各户的竹林，受到很好的管理，不少

7、村民在自家的竹林周各户的竹林，受到很好的管理，不少村民在自家的竹林周围上石头垒成的或者木制的篱笆，防止自家的竹林被他人围上石头垒成的或者木制的篱笆，防止自家的竹林被他人砍伐，被牲畜糟蹋。春天的时候，还派人看守，防止他人砍伐，被牲畜糟蹋。春天的时候，还派人看守，防止他人偷笋。因此，各家各户的竹林地郁郁葱葱，得到悉心地看偷笋。因此，各家各户的竹林地郁郁葱葱，得到悉心地看护，带来了不错的经济效益。与此形成鲜明对照的是公有护，带来了不错的经济效益。与此形成鲜明对照的是公有竹林。这些不多的公用竹林地被砍伐殆尽：春笋要么被牲竹林。这些不多的公用竹林地被砍伐殆尽：春笋要么被牲畜糟蹋了，要么被村民拔回家食用；

8、能有幸长成的竹材被畜糟蹋了，要么被村民拔回家食用；能有幸长成的竹材被砍作各种用途，留下来的竹子全部都是弯弯曲曲、发育不砍作各种用途，留下来的竹子全部都是弯弯曲曲、发育不良。良。 遭遇同样命运的还有村里的树林：村民将树木砍倒用遭遇同样命运的还有村里的树林：村民将树木砍倒用于制作各种家具或者建造房子，但是砍伐的数量多于自己于制作各种家具或者建造房子，但是砍伐的数量多于自己的需要，剩下来的木材通过各种渠道销售。后来，有人来的需要，剩下来的木材通过各种渠道销售。后来，有人来村里购树，队长或村长与购树者村里购树，队长或村长与购树者合谋合谋将村里的树木用卡车将村里的树木用卡车大量的外运。尽管砍伐和销售树木

9、需要经过上级领导的批大量的外运。尽管砍伐和销售树木需要经过上级领导的批准，但是，由于监控的困难以及合谋行为，这些人在砍树准，但是，由于监控的困难以及合谋行为，这些人在砍树时往往是申请一个立方的树，砍两个、三个立方的树，村时往往是申请一个立方的树，砍两个、三个立方的树，村民由于不愿意得罪人，再说也不是自己一个人的树，也懒民由于不愿意得罪人，再说也不是自己一个人的树，也懒得惹这个麻烦，因此，大家都是睁一只眼，闭一只眼。自得惹这个麻烦，因此，大家都是睁一只眼，闭一只眼。自己有机会也模仿这做，反正顺手牵羊的甜头不干白不干。己有机会也模仿这做，反正顺手牵羊的甜头不干白不干。结果，不出几年，村里的树林亦被

10、砍伐殆尽。甚至一些百结果，不出几年，村里的树林亦被砍伐殆尽。甚至一些百年老树都被砍掉，用作柴火或者烧炭原料。令人心痛。年老树都被砍掉，用作柴火或者烧炭原料。令人心痛。10Property rights产权应当包含哪些内容？产权应当包含哪些内容？产权涉及到产权的享有者，即产权涉及到产权的享有者，即产权的主体产权的主体，产权的客体产权的客体（财产）（财产） ，非产权主体。，非产权主体。产权的实质产权的实质是界定产权主体与非产权主体对是界定产权主体与非产权主体对产权客体的关系、权利和义务。产权客体的关系、权利和义务。产权主体享有产权，产权主体享有产权，非产权主体非产权主体就有尊重、就有尊重、不予侵犯

11、的义务。不予侵犯的义务。产权的内涵产权的内涵11产权的经典定义产权的经典定义产权是一种通过社会强制而实现的对某种产权是一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利经济物品的多种用途进行选择的权利。 （新帕尔格雷夫经济学大辞典新帕尔格雷夫经济学大辞典，V3，经济科学出版，经济科学出版社，社，1992，P.1101.。）。）个人使用资源的权利叫做产权个人使用资源的权利叫做产权。（恩格拉。（恩格拉恩格恩格特森）特森）个人对资产的产权由消费这些资产、从这个人对资产的产权由消费这些资产、从这些资产中取得收入和让渡这些资产的权利或些资产中取得收入和让渡这些资产的权利或权力构成权力构成。（

12、巴泽尔）。（巴泽尔）产权的内涵产权的内涵12产权是指使自己或他人受益或受损的权利。（产权是指使自己或他人受益或受损的权利。（德德姆塞茨姆塞茨）产权是一个社会所强制实施的一种经济品的使用产权是一个社会所强制实施的一种经济品的使用的权利。（的权利。（阿尔钦阿尔钦）产权不是关于人与物之间的关系，而是指由于物产权不是关于人与物之间的关系，而是指由于物的存在和使用而引起的人们之间一些被认可的行的存在和使用而引起的人们之间一些被认可的行为性关系。（为性关系。（菲吕博藤和平乔维奇菲吕博藤和平乔维奇）产权是一些社会制度，即界定或划定了个人对某产权是一些社会制度，即界定或划定了个人对某些特定财产，如土地和水所拥

13、有的特权范围。些特定财产，如土地和水所拥有的特权范围。（利贝卡普利贝卡普）产权的内涵产权的内涵13产权的定义产权的定义产权的内涵产权的内涵比如说，我拥有一亩水塘，产权确定的并不是我与水塘之间的关系，它确定的是我与其他人在使用水塘的权利问题上的关系。 14产权（产权（property rights）的范围（构成）的范围（构成） 产权的内涵产权的内涵15产权（产权（property rights）的范围（构成）的范围（构成）产权的内涵产权的内涵 比如说比如说“张三有一辆宝马车张三有一辆宝马车”，这对张三意味着什么呢？，这对张三意味着什么呢？别人不能拥有、不能随意使用？别人不能拥有、不能随意使用？只

14、有张三可以拥有、使用、处置、剩余索取等。只有张三可以拥有、使用、处置、剩余索取等。不经张三同意，任何人不得剥夺张三的所有权、使用权。不经张三同意，任何人不得剥夺张三的所有权、使用权。那么张三使用这辆车有没有限制呢？那么张三使用这辆车有没有限制呢？张三拥有这辆车，政府能否随意限制呢？比如不准进入张三拥有这辆车，政府能否随意限制呢？比如不准进入什么路段，不准在什么时间使用，车况必须符合什么标什么路段，不准在什么时间使用，车况必须符合什么标准，车内必须配备安全带，尾气排放必须达到什么标准，准，车内必须配备安全带，尾气排放必须达到什么标准，不准停放什么地方等不准停放什么地方等等？等？17产权的统一产权

15、的统一一般是指产权中的各项权利完全归属于所有者，一般是指产权中的各项权利完全归属于所有者，由所有者统一行使，不与他人分享。由所有者统一行使，不与他人分享。（个人业主制企业）如果一束权利全部归同一人所有如果一束权利全部归同一人所有,并不一定最有并不一定最有效率效率,把同一物品的产权分解开把同一物品的产权分解开,归不同人所有归不同人所有,可能效率会更高可能效率会更高,从而导致单一资产分割的产权从而导致单一资产分割的产权的形成的形成.产权的内涵产权的内涵18产权的分离产权的分离 一般是指所有者只享有产权中的最终所有权，一般是指所有者只享有产权中的最终所有权，并在此基础上，直接享有或不直接享有产权中并

16、在此基础上，直接享有或不直接享有产权中的其他权利，同时又与他人共同分享产权中的的其他权利，同时又与他人共同分享产权中的其他各项权利。其他各项权利。 产权分离是经济发展的必然结果。其原因主产权分离是经济发展的必然结果。其原因主要是由于所有者并不必然地具有经营管理方面要是由于所有者并不必然地具有经营管理方面的专业、技术知识。的专业、技术知识。 产权的分离带来的一个问题就是如何监督代产权的分离带来的一个问题就是如何监督代理者，即如何保证代理者不偷懒、不损害所有理者，即如何保证代理者不偷懒、不损害所有者的利益。此外，如何使代理成本最小化。者的利益。此外，如何使代理成本最小化。 这更要求进行这更要求进行明确的产权界定明确的产权界定,避免可能在不避免可能在不同的所有者之间发生的侵权行为同的所有者之间发生的侵权行为产权的内涵产权的内涵19产权的分割产权的分割产权的初步分解：把产权区分为所有权、使用权、收益权、转让权等。 如：山洞可以用来防空，也可以用来种植蘑菇，还可以用来储存天然气等。 如：当山洞出租给他人使用时，所有者获得一部分租金，承租者也可以从使用或转租中获得相应的收益。20产权的内涵产权的内