依法合规-从严管理.docx

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1、依法合规，从严管理开展依法合规宣扬活动，建立完善依法合规机制，进步提高银行人员的合规意识，建立具有我行臼身特色的的依法合规长效机制，是当前面临的一项歪要任务。针对当前状况，须要着重做好以下几个方面的工作：一、要加快构建依法合规宣扬的组织管理体制.稳步推动依法合规宣扬工作，须要独立而职责明确的合规部门、团队或岗位作为基础，否则,合规管理建设等同于空谈。是落实依法合规宣扬员任。二是加快组建合规部门要设立独立的合规部门，组建相对独立的合规部门，在各个支行配备合规风险审杳人员。三是选聘好高素养的合规人员。合规岗位人员既要有相应的专业技能，乂要熟识我行的经营管理，既要有肯定的学历、资格.乂要有肯定的阅历

2、。应通过双向选择、竞争上岗的方式选拔合规岗位人员,主动推行合规部门（岗位）人员任职资格审查制度及资格评定制度。二、要全面建立依法合规宣扬的有效运行机制。要通过完善制度，明确部门分工，制定报告路途，落实合规贡任，加强文化建设，确保合规原则落实到经营管理的每一个环节，成为全员的自觉行动。一是建立健全合规制度。要坚持“先订制度，再行运作的原则，加快依法合规宣扬制度建设，并要依据合规要求，对现行制度方法和操作规程进行梳理完善。二是界定好合规部门与职能部门的关系。业务部门应主动供应合规风险信息资源；合规部门为业务部门供应业务与产品创新的合规询问、建议、评估和支持。合规部门为内审部门的更查供应方向，位于事

3、前或事中监测风险：内审部门的检查结果则是合规部门识别和收集合规风险信息的全要来源和依据，位于事后识别限制风险。三是建立清楚的合规报告路途。从实际动身，明确合规风险的报告路途，包括业务部门及其员工向合规部门的报告路途、合规部门上报的路途、合规部门向高管必和芾事会报告的路途等。四是建立健全合规问责机制“严格对违规行为的黄任认定与追究，并实行有效的订正措施。要进一步完善绩效考核方法，逐步把客户满足度指标、员工满足度指标和合规状况纳入考核体系，加强合理管理，降低违规机率。五是培育良好的合规文化。要加强学习教化，树立合规从iu做起,全员主动合规、合规创建价值等理念，推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提

4、高全员合规意识。三、要主动完善依法合规宣扬的后续评价体系。我行应完善合规体系建设、辅导培训与合规经营审计稽核和依法合规宣扬活动成效的评估工作。要有安排地开展检隹、抽杳和评价工作，对活动组织开屣不力、工作目标达不到要求、问题整改不到位的，要刚好提出评价看法，必要时督促其重新再来，直至达到规定的目标要求。应对依法合规宣扬实施状况定期进行自评，设立依法合规宣扬活动信息专刊，定期或不定期通报活动开展状况，发布依法合规宣扬探讨的最新信息，以及农村合作金融机构学习、借鉴合规管理的心得、体会和实际做法，推广依法合规宣扬好的做法和阅历。要主动报送有关状况和信息,每个阶段工作完成后，要形成阶段性的总结报告。对优

5、秀组织单位、优秀学习个人予以表彰：对组织不力、效果不佳、员工考试成果大面积不合格的单位和主要象导拧要予以通报指贵。四、要不断培育依法合规宣扬的良好企业文化。合规决不仅仅是高级管理层、合规部门以及合规工作人员的事，每位员工都要参加合规管理并网行职责。只有全员参加，自上而下都深刻相识合规从我做起、从现在做起“，才能形成机构内部诚信守则的合规氛围.要加强合规培训和宣扬，大力开展岗位操作和职业道德培训，使全体.员工对“合规”、“合规风险”、“依法合规宣扬机制”等基本概念仃清楚精确的理解,形成正确的相识,了解自己在操作中的职贡边界和风险点，从而在行动上杜绝违规和背离企业文化的行为.农村信用社应定期组织开展合规风险大探讨活动，在高管人员、相关部门、分支机构和全体人员深化学习仃关文件和合规制度体系的基础上，结合各自岗位职责，对合规手册提出合理化建议或提出自身的落实安排.在培训、探讨结束后，要从各类员工中抽取肯定比例的人员进行考试，并将考试成果公开通报，依据考试成果的优劣对活动开展效果进行阶段性评价。要常常组织开展合规风险法律法规及内部管理制度测试，并将测试成果作为检5佥该机构依法合规宣扬活动成效的克要依据和评价高管人员履职实力的亟要内容。