2024年山西省基金从业资格：现金流量表信息考试试卷.docx

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1、2024年山西省基金从业资格：现金流量表信息考试试卷木卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选獐题（在每个小题列出的四个选JS中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内错选、多选或未选均无分.本大题共30小题，每小题2分，60分.）1、随着信用制度的发展，一等髓资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。A.国家信用B.公司信用C.银行信用D.商业信用2、关于基金管理人和基金托管人的税收，下列说法正确的是A.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税B基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照

2、税法的规定征收企业所得税C.基金管理人、基金托管人从期基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收企业所得税D.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收营业税3、下列关于证券投资基金的说法，正确的有A.证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式B.证券投资基金是一种干脆投资工具C.基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人D.基金投资者是基金资产的全部者4、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括一。A.取得基金从业资格B.具有国家承认的硕士探讨生以上学历C.具有3年以上金融相关领域的工作经脸和与拟任职务相适应的

3、管理经脸D.通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律学问考试5,可采纳不同币种申购基金份额.A. 一般封闭式基金B. 一般开放式基金C.境内ErF基金D.QD1.基金6、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为一年以上。A. 2B. 5C. 7D. IO7、下列金歌产品中，流淌性差于基金的有A.人民而特种股B.银行理财产品C保险投资产品D.券商集合安排8、在基金合同生效的，柒金管理人在指定报刊和管理人网站上登栽基金合同生效公告。A：当日B：次日C：第三日D：第五日9、基金是一信托的一种.A：商业信托B：金融信托C：民事信托D：公益信托10、基金会计中，本期利润及利刑安

4、排的核算内容包括一。,基金期末结转基金损益B.对基金分红的除权进行核克C.对基金分红的派息进行核算D.对基金分红的红利再投资进行核算IK存在活跃市场的状况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生至大改变的，应采纳_确定投资品种的公允价值。A.发行日开盘价B.发行日平均价C.最近交易的市价D.发行日收盘价12、金融产品销售过程中最基本的须要遵循的原则是一。A. “了解你的客户”B. “吸引你的客户”C.“打动你的客户”D.“宣扬你的产品”13、基金销售机构是受一托付从事基金销售的机构。A.基金机构投资者B.中国银监会C.中国证监会D.基金管理公司14、_是为投资人选择合适的基金产品前非常

5、重要的环节。a.r解基金投资人的风险承受实力B.划分投资人的类型C.询定投资者的投资目标D.制定合适的理财方案15、前台业务系统中供应的投资资讯不包括A.基金基础学问B.基金相关法律法规C.基金产品信息D.基金投资人信息16、世界上第个股票交易所于1602年在一成立A：荷兰的阿姆斯特丹B：美国的纽约C：美国的华盛顿D：英国的伦敦17、基金托管人对所托管的基金应当以为会计核算主体。A.基金B.基金托管人C.基金管理人D.基金份额持有人18、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥当保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少r_年.A. IOB. 15C. 20D.

6、 2519、卜列状况中，满意专业基金销传机构申请基金代销业务资格的注册资木和员工要求的有_。A.注册资本100o万元人民币，势工40人,取得基金从业资格人员30人B.注册资本2000万元人民币，员工50人，取得博金从业资格人员20人C.注册资本3000万元人民币，员工60人，取得基金从业资格人员40人D.注册资本4000万元人民币，员工12()人，取得基金从业资格人员50人20、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的纳入证券投资者爱护基金。一A：20%B：25%C：30%D：35%21、基金交易费中,由证券公司向基金收取的是A.佣金B.过户费C.经手费D.证管费22、

7、封闭式基金的利润安排，每年不得少于一次。A. IB. 2C. 3D. 423、关于基金投资者教化的意义，下列说法错误的是A.有助于培白成熟的投资理念B.有助于增加基金行业的市场化调整机制C.有助于增加基金投资者的自我爱护实力D.有助保障基金投资者的高收益回报24、上证指数系列的第一只债券指数是一。,中国债券指数B.中证全债指数C.上证国债指数D.上证企业债指数25、基金托管人的职费不包括一A：资产保管B：资金清算C：会计史核D：募集资金26、债券是实际运用的一的证书。,流淌资本B.固定资本C.虚拟资本D.真实资本27、证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的改变，由发行人负责；由此改变引

8、致的投资风险，由_负责。A.保荐人B.发行人C.投资者D.承销商28、以下属于银行业金融机构的有A.商业银行B.证券公司C.城市信用合作社D.农村信用合作社29、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的胜利，必需对利率、汇率、股价等因素的将来趋势作出推断，这是由衍生工具的_所确定的。A.跨期性B.杠杆性C.风险性D.投机性30、基金管理费率主要与_有关。A.基金的规模B.基金托管人的声誉C.基金二级市场的换手率D.基金的风险二、多项选择题(在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个借项.错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大JB共30小S.每小题2分，共60分.

9、)31、投资者希料某上市公司自一年后起先分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%,则该公司股票的理论价格为一元/股。A. 32B. 4()C. 50D. 8032、公募证券是指发行人通过中介机构向一公开发行的证券.A：不特定的社会公众投资者B：特定的机构投资者C：特定的社会公众投资酉D：原有的证券持有人33、开放式基金非交易过户主要包括一等。.维承B.司法强制执行C.出售D.赎回34、依据&证券投资基金法的规定，开放式基金管理人应自收到核准文件之日起_内进行开放式基金的募集。A. 3个月B. 6个月C. 9个月D. I年35、可转换公司便券的双Ifi选择权特征是指A.投资者可自行选择是

10、否转股B.发行人可臼行选择是否修正利率C.投资者可自行选择是否修正转股价D.发行人拥有是否实施赎回条款的选择权36、基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。下列属于账户类业务的有A.交易密码修改B.设置分红方式C.基金转托管D.交易账户开户37、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有A.募集基金的申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.招募说明书草案38、交易型开放式指数基金(ETF)上市后要遵循的交易规则有一。,基金上市首日的开盘参考价为前工作日基金份额净值B.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%C抽金买入申报数量为100份或其整数倍D.基金申报价格最小

11、变动单位为0.01元39、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，若公司没有内部职工股，股票发行价格为I元/股，则其首次发行的一股股数量不得少于一万股。A.1800B. 2118C. 3000D. 40004()、对手开放式基金，在开放申购,贱I可后，资产净值公告的时间频率是A.每个开放日公告一次B.每周公告一次C.每周公告两次D.每月公告一次41、我国证券发行与承销管理方法B规定，苜次公开发行股票要以if1.）价方式询定股票的一。A.票面价格B.开盘:价格C.发行价格D.票面价值42、反映了I元投资在不取出的状况下（分红再投资）的收益率，其计并将不受分红多

12、少的影响，可以精确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。A：兑术平均收益率B：平均收益率C：时间加权收益率D：几何平均收益率43、投资短期封闭式基金应综合分析的因素有A.净值收益率B.折价率C.市场走势D.潜在分红实力44、在债券合约中未规定利息支付的债券是A.浮动利率债券B.附息债券C.零息债券D息票累枳债券45、关于基金认购与申购，下列说法错误的是A.两者申请购买基金份额的时期不同B.认购期购买基金的费率比申购期实惠C.认购期内产生的利息，经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额D.在交易时间内，投资者可以多次提交认购/申购申请46、依据基金份额是否固定，可以将基

13、金分为一A：公募基金和私募基金B：封闭式基金和开放式基金C：股票型基金、混合型基金、债券型基金与货币市场基金D：契约型基金与公司型基金47、利率是债券票面要素中不行缺少的内容，债券利率亦受许多因素影响，其主要影峋因素不包括一A：借贷资金市场利率水平B：筹资者的资信C:债券期限长短D：资金运用方向48、一是以在沪、深证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在I年以上(含I年)、信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券为样本编制的指数。,上证国债指数B.上证企业债指数C.中国债券指数D.中证全债指数49、我国股票价格指数不包括A.沪深300指数B.香港恒生指数C.日经指

14、数D.金融时报指数50、基金销借机构在进行市场细分时，应遵循的原则有一。.识别原则B.可测原则C.易入原则D.利涧原则51、投资者评价以基金投资者的风险承受实力类型来详细反映，下列有关特征分类的说法，正确的有_。A.稳健型投资者对投资的看法是希望投资收益极度槎定，不情愿承受投资波动对心理的煎熬，追求稳定B.主动型投资者有较高的风险承受实力，专注F投资的长期增值，并情愿为此承受较大的风险C.风险较小的状况卜获得肯定的收益是保守型投资者主要的投资目的D.投资者以其风险承受实力分类至少应包括主动型、稳健型和保守型52、以下关于风险与收益关系的描述正确的是A.在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿B.风险和收益的本质联系可以表述公式是：预期收益率：无风险利率+风险补J,:2.收益与风险相对应D.预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿53、证券投资堪金市场营错的内容包括A.营销组合设计B.目标客户确定C.营销过程管理D.营销环境分析54、下列限于社会公益基金的有一。A.教化发展基金B.养老基金C.福利基金D.文学嘉奖基金55、下列关于沪深300指数、上证综合指数的说法，正确的有A.沪深300指数的计兑中包含了300个样本公司的