2024年山西省基金从业资格：机构投资者模拟试题.docx

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1、2024年山西省基金从业资格：机构投资者模拟试题木卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选獐题(在每个小题列出的四个选JS中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内错选、多选或未选均无分.本大题共30小题，每小题2分，60分.)1、依据层次结构，证券市场可以分为_。A.初级市场和次级市场B.发行市场和交易市场C.一级市场和二级市场D.股票市场和债券市场2,基金销售要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查.A.合法性B.公正性C.公允性D适用性3、某开放式基金的管理彼为1.0%,申购货1.2%,托管费0.2%,投资者赵先生以I(N)O

2、O元现金申购该基金，假如当日基金份额净值为1.19元，那么赵先生得到的基金份额是一份.A. 8203.36B. 8303.72C. 8403.36D. 8503.724、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和100O万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1亿元，对托管人或管理人应付的酬劳为5000万元,应付税费为5(MX)万元,基金份额为2亿份.运用一般的会计原则，该基金份额净值为一元。A. 1.09B. 1.12C. 1.15D. 1.255、下列属于我国基金交易费用的有A.印花税B.开户费C.过户费D.经手费6、下列不属于基金投资收益的是一。

3、A.基金投资收益B.衍生工具收益C.买入返传金融资产收入D.股利收益7、基金销售机构制定投资人权益须知3,内容至少应当包括一。A.基金销传机构供应的服务内容和收费方式B.投资人办理基金业务流程C.於正券投资基金法规定的基金销售机构的权利D.基金分类、评级等的基本学问以及投资风险提示8、基金管理人、代销机构从事基金销传活动，不得有下列_情形。A.募集期间对认购费打折B.以低于成本的销售费率销售堪金C.实行抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销伟基金D.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平9、证券投资基金在我国香港被称为A.共同基金B.单位信托基金C.集合投资基金D.证券投资信托基金10

4、、开放式基金份额持有人是_。A.基金的发起人B.基金投资收益的受益人C.基金公司的出资人D.基金运作的决策人I1.有价证券的特征包括一等方面.A.流淌性B.收益性C.风险性D.期限性12、在我国，开放式基金中，股不收取认购费的基金类型是_。A.股票型基金B.债券型基金C.混合型基金D.货币市场基金13、当前我国基金营销渠道包括A.保险公司B.基金超市C.证券公司D.证券询问机构14、证券投资基金的市.场营销，应从一的角度动身。A.营销产品B.客户基金投资需求C.投资者关系D.客户服务15、依据募集方式的不同，可以将基金分为A.公募基金B.私募基金C.主动型基金D.被动型基金16、关于基金管理人

5、和基金托管人的税收，下列说法正确的是一。A.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税B.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收企业所得C.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收企业所得税D.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收营业税17、关于某金业市场营销和服务创新，下列说法不正确的是A.交易方式上，客户可采纳电话托付、ATM,网上托付等B.申购费用模式上，客户可选择前端收费模式或后端收费模式C.定期定额投资安排在成熟市场应用较为普遍D.红利再投资很少被我国的基金管

6、理公司所采纳18、从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负货基金代销业务的部门取得基金从业资格的人力应当不低于该部门分工人数的A. 50%B. 30%C. 80%D. 25%19、我国基金业快速发展阶段的代表性基金创新品种有一。,南方宝元债券基金B.南方主动配置基金C.南方避险烟值基金D.国投瑞银瑞福基金20、基金营销实务中，客户投诉的根本缘由是A.销售机构供应的服务不够齐全B.客户没有得到预期的服务C.客户对基金销告机构的服务预期过高D.销售机构对基金业务规则说明不够详尽21、托管费的来源是_。,股息B.利息C.基金资产D.投资者缴纳22、目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括A印花税

7、B.交易佣金C.过户费D.经手费23、证券投资基金销作管理方法规定，基金销竹活动的业务主体是一。A.信托公司B.证券公司C.商业银行D.基金公司24、某债券基金的平均到期日为5年，久期为4年，则当市场利率下降0.5%时，该债券基金的资产净值约一。A.削减2.5%B.削诚2%C.增加2.5%D.增加2%25、下列关于基金托管人信息披露义芳的说法，正确的有一。A.基金托管人应对基金管理人公开披露的相关基金信息进行发核、审查：并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认B.基金托管人召集基金份额持有人大会的，有义务将持有人大会确定的事项予以公告C.基金托管人职费终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计

8、，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案D.基金托管人应在基金份额发作的3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上26、假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%.那么，该基金7月19日应计提的托管费是一元。A：2397B：2406C：2431D：243927、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间一。A. IO天B. IO个工作日C. 20天D. 20个工作日28、胜利概率法是依据对市场走势的预料而正确变更对基

9、金择时实力进行衡量的方法。A：组合风险B：各种证券持有量C：现金比例的百分比D：预期收益率29、每个季度结束后一日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。A. 15B. 30C. 60D. 9030、计算基金份额净值的收益率指标有A.到期收益率B.时间加权收益率C.年化收益率D.几何平均收益率二、多项选獐题(在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项.错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得05分，本大题共30小题，每小题2分，共60分.)31、卜列各种监督方式，属于现场检查的有一。,批阅并分析基金管理公司年度报告B.进入基金管理公司进行检查C.批阅基金管理公司定期报送的公司监察

10、稽核报告Di旬问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明32、依据d证券投资基金法、证券投资基金管理公司管理方法及其他有关规定，基金管理公司的注册资本应不低于一元人民币。A. I000万B. 5(XX)TiC. I亿D. 3亿33、般而言,成长型基金、收入型基金、平衡型基金依据风险程度由高到低的排序，依次是A成长型基金一收入里基金一平衡型基金B.成长型基金一平衡型基金一收入型基金C.收入型基金一成长型基金一平衡型基金D.收入型基金-平衡型基金一成长型基金34、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金年度审计报告35、基金主要的运作

11、环节包括A.基金的募集与营销B.份额的注册登记C,资产的托管D.投资管理36、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要依据指标的排序范围设党为O个等级。A. 3 B. 5 C. 6nbsp;D. IO37、目前我国证券投资博金营销柒道包括一。A.证券公司B.保险公司C.商业银行D.基金管理公司直销中心38、依据6证券投资基金运作管理方法，基金管理人应当自收到投资人申购，赎回申请之日起一个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认“A. 3B. 5C. 10D. 1539、是以某一时点的股价作为参考基准，预先设定一个股价上涨或卜株的百分比作为买入和卖出股票的标准，即假如股票

12、价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，就买入该股票;而假如股票价格相对参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比，就卖出该股票。A：简洁过流器规则B：移动平均法C：上涨和下跌线D：相对强弱理论4()、以追求程定的常常性收入为基本目标的基金是一。A.指数型基金B.收入型基金C.增长型基金D.平衡型基金41、概括地讲，股票型基金的投资风险包括A.系统性风险B.非系统性风险C.赎回风险D.管理运作风险42、基金管理人的主要收入来源是A.基金投资收益B.基金管理费C.基金托管费D.基金申购费43、与基金半年度报告相比，基金年度报告须要A.供应最近3个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值

13、表现和收益安排状况B.披露内部监察报告C.披露基金的主要会计政策和会计估计、全部的关联方关系及交易状况D.披露报告期内改聘会计师事务所的状况以及支付给所聘任的会计师事务所的州劳及事务所已供应审计服务的年限44、通过强制性信息披部，可以消退一等何遗带来的低效无序状况。A.道德风险B.逆向选择C.基金投资风险D.基金价格波动性45、个别证券特仃的风险是一A：操作风险B：系统性风险C非系统性风险D：管理运作风险46、证券市场监管的对缴包括A.证券发行主体B.证券公司C证券经营机构D.证券服务机构47、我国基金业的发展阶段可分为一。A.早期探究阶段B.试点发展阶段C快速发展阶段D.高速发展阶段48、开

14、放式鞋金连续以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。A. 2个开放日B. 2日C. 3个开放日D. 3B49、依据跟踪误差产生的缘由，指数型基金跟踪误差可以分为_A.仓位型跟踪误差B.交易型跟踪误差C.结构型跟踪误差D.费用型跟踪误差50、基金信息披露的作用主要体现在一。,有利于投资的价值推断B.有利于,降低基金运作成本C.有利于防止利益冲突和利益输送D.有利于提高证券市场的效率51、依据有关法律法规规定，在基金宣扬推介材料介绍基金历史业绩时，对丁基金合同生效的，应当登我自合同生效当年起先全部完整会计年度的业绩。A. I年以上不满3年B. 1年以上不满10年C. 5年以上不满IO年D. 5年以上不满15年52、1.OF基金份额的场内赎回申报单位为A. 10元人民币B. IO份基金份额C1份基金份额D.1元人民币53、在二级市场的净值报价上，ETF每一秒供应一个基金净值报价。A. IOB. 15C. 30D. 4554、商业银行申请取得基金托管资格，应当经_核准。A.中国保监会B.中国证监会C.中国银监会D.国家工商总局55、依据6证券投资基金信息披露管理方法，基金管理人应当在在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告