2024年山西省基金从业资格：期权合约构成要素考试试题.docx

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1、2024年山西省基金从业资格：期权合约构成要素考试试题本卷共分为1大超50小遮.作答时间为180分钟.总分I(X)分.60分及格.一、单项选择题(共50迎，每题2分,每题的备选项中，只有一个最符合题意)1.基金产品风险等级应当至少包括A.低风险等级B.中风险等级C.无风险等级0.海风险等级2.依据E证券投资基金法M基金募集期限届满，封闭式基金募集的域金价额总额达到核准规模的_以上,并且基金份额持有人人数符合国务院证券监杼管理机构规定的,基金管理人应当自尊蛆期限后涵之口起1011内居清法定验资机构验资。A. 60%B. 70%C. 80%D. 90%3 .赎回主要原则包括A. “确定价”炭则B.

2、 “未知价”交易原则C“金额申购、份额赎回”原则D. “份额申购、金额靛回“原则4 .投资者预料某上市公司自一年后起先分发红利，红利为短年47股，必要的收益率为8%.则该公司股票的理论价格为一元/股.A. 32B. 40C. 50D. 805 .以下用于货币证券的有一.A.商业汇票B.商业本票C.金融债券0.银行汇票6 .上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前_个交易日公司股票均价或前一个交易日均价.A. 10B. 15C. 20D. 307 .企业补充流淌资金的重要手段是一.A.发行股票8 .发行短期债券C.发行长期债券D.购买政府债券8 .依据权证行权所买

3、卖的标的股票来源不同,权证可分为A.认股权证和备兑权证B.认购权证和认沽权证C.美式权证和欧式权证D.股权类权证和债权类权证9 .目前.我国假券型基金的认购费率通常在O以下.A. 0.5%B. 1%C. 1.5%D. 2%二、多项选择遨（共34题，每SS2分。辩题的备选项中，有多个符合胭懑）10 .对1.1.经设立的基金开展再营梢的行为是指A.人员推饰B.持续营销C.营业推广D.公共关系11 .基金俏售机构应A.不在同一时间代销多只基金B.关注投资人的风险承受实力和法金产品风险收益特征的匹配性C.为投资人办理基金销华业务手续时，识别客户有效身份D.在投资人开立基金交易账户时,向投资人供应投资人

4、权益须知为12 .假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份,那么该基金份额净值为（）元.A. 1B. 1.05C. 1.130.1.2413 .配股与转增股本的表述正确的有_。A.增发指公司因业务发展球要增加资本额而发行新股B.转增股本使得股东权英总J1.t发生改变C,配股是面对原有股东，按持股数讹的确定比例增发新股，原股东可以放弃配股权D.转增股本是将原本属于股东权益的资本公枳转为实收资本14 .下列关于我国封闭式基金交易规则的说法,正确的有一.A.封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:3071:30、13:00-15:00.法定公众节假日除外B.封闭式基金

5、的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则C.买入与卖出封闭式基金份额,申报数Ift应当为100份或其整数倍D.沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌帽限制15 .基金销售监管中的公允原则要求A.公开监管机构全部业务活动内容B.基金市场具有充分的透亮度,实现市场信息的公开化C.市场中不存在卑视，参加市场的主体具有完全同等的权利0.监管部门对被监管对象阕予公正待遇16 .首次公开发行的股票以方式确定股票发行价格。A.询价B.协商定价C网上竞价0.资产核算定价17 .在基金招赛说明书封面的显著位置.基金管理人作出的提示可以是一A.基于本基金的过往表现.今年本基金年收益率平均将超过20%B.本

6、基金投资于收益棺定的证券，预料但不保证年收益率为10%C,域金过往业绩不预示将来表现：不保证基金确定有盈利，也不保证破低收益D.基于本基金的过往表现今年本基金年收益率.确定超过15%18 .在基金营销组合的四大要素中，一的主要任务是使投资者在须要的时间和地点以便捷的方式购买基佥产品，供应持续服务。A.产品B.费率C.架道D.促销19 .基金的分析和评价应遵循的原则包括A.长期性原则B,针对性原则C强制性原则D.一样性原则20 .开放式基金的投资者在TH提交基金认购申请后.一般可于OH起到办理认物的网点查询认购申请的受理状况.A. TB. T+1C. T*2D. T321 .契约型基佥和公司型茶

7、会的划分依据是_。A.基金价额是否固定B.法律形式不同C.投资对象不同D投资目标不同22 .卜列关于QDu基金申购和赎回的说法，正确的有_A.中期和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B. “未知价”是申购赎回的原则，即申购、牍I可价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C. “金额申购,份额赎回”是申购赎回的原则D.当日的申购与赎回申请可以随时撤销23 .基金信息披*义务人的估息披鼐活动存在_的观双时，将被表令改正，警告，弁惩罚款.A.信息披露文件不符合中国证监会相关延金信息披潴内容与格式准则的规定B.信息披筹文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C.未按规定履行佰息披露文件备

8、案、置饴义务d.年度报告的财务会计报告未经审计即予披Wi24 .堪金销售人员从步般金销令活动，不得A同意他人以其本人的幻义从事基金带件业务B承诺利用基金资产进行利益物送C.干脆代埋客户进行基金认明D.与投资者以口头约定亏损分担25 .基金销售监管中的公允原则要求A.公开监管机构全部业务活动内容B.星金市场具有充分的透亮度，实现市场佶息的公开化C.市场中不存在用视，参加市场的主体具有完全同等的权利D.雅管部门对被监管对象赐予公正待遇26 .我国甘次顽布的规范证券投资基金运作的行政法规足A.证券法B（证券投资基金法3C.於正券投资基金管理行行方法3D.开放式证券投资基金试点管理方法27 .投资者参

9、加认明开放式基金，投资者T日提交认购申请后,一般可于一日后到办理认峋的网点也询认购申请的受理状况。A. T+1B. T+2C. T3D. T+428.以卜属于我国证券投资基金交易费的是A.印花税B.开户费C,过户费D.经手费29 .代铺机构应妥当保管基金份欲持:行人的开户资料和与怕管业务有关的其他资料,保存期不少于一年.A. 10B. 15C. 20D. 2530 .下列选项中，不属F基金托管人职货的是_。A.防止基金财产搏作他用，有效保障资产平安B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产,爱护份欲持行人利益C.计算并公告基金资产净依，确定基金份额申购、致PI价格D.防莅、削减基金会计核算中的差

10、错31 .有价证券的特征包括A.收益性B.流淌性C.风险性D.期限性32 .证券投资基金销售管理方法B规定.证券公司申请基金代销业务资格应当在最近_年没有排用客户资产等损害客户利益的行为.A. 1B. 2C. 3D. 533 .下列各项中，应F菸佥面临的外部风险的是A.经昔风险B.管理水平风险C.职业道物风险0.合规风险M.基金销件机构在基金韬14活动中的禁止行为不包括A.以排挤竞争对手为目的压低基金的收费水平B.1购期间对申购费用供应实惠政策C.实行抽奖、回扣或者送实物、保除、基金份额等方式销仰基佥D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准35 .我国股票价格指数不包括A,沪深300指

11、数B.香港恒生指数C.日经指数D.金融时报指数36 .基金管理公司的股东均应具备的条件有一.A.具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金触海管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民而C.持续羟首3个以上完整的会计年度,公司治理健全，内部监限制度完善0.最近3年没有因违法比规行为受到行政惩罚或者刑步惩罚37 .基金份额净值等于_除以基金当前的总份额“A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值38 .依据运作方式的不同，基金可以分为一,A.对闭式菸金和开放式基金B.契约型域金和公司型基金C.公募基金和私转基金D.主动型基金

12、和被动型基金39 .基金托管人和场佥份额持有人权利义务关系的JR要法律文件是_A.荔金合同B.基金代梢协议C基金托管协议0.地金招募说明书40 .依据基金_的不同，可以将基金分为主动鞭基金和被动型基金.A.运作方式B.投资对象C.投资目标D.投资理念41 .分发或公布基金宣扬推介材料,应当依据要求报送报告材料.其报送内容不包括A.基金直扬推介材料的形式B基金宣扬推介材料的用途说明C.域金管理公司督察长出具的合规看法行D.基金托管极行出具的基金业绩红核幽成基金定期报告中相关内容的原件以及行关获奖证明的原件42 .下列基金市场参加主体中，_在整个基金的运作中起箱核心作用.A.基金投资人B.基金管理

13、人C.基金托管人D基金监管机构43 .依据（证券投资荔金运作管理方法）规定，股票基金的股票投资比重必需在_以上：债券基金的债券投资比Ifi必需在一以上.A. 60%：80%B. 80%；60%C. 60%：60%D. 80%：80%44 .某基金的债券投资比.更为70%.股票投资比更为20%.货币市场工具投资比更为10%.依据4证券投资菸金运作管理方法的规定，该册金属于A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合祭金45 .承购包销和_等方式.A.私募发行B.招标发行C,私下发行D.网上发行46 .符兑权证通常由_发行.A.证券交易所B.投资银行C.上市公司D.中国证监会47. _可采纳不同币种申明基金份额.A.QDII金B.境内ETF基金C. 一般开放式基金D. 一般封闭式基金48 .货币市场*能的份额净值A.固定在1元人民币B.他市场利率的上升而削减C.随市场利率的上升而增加0.随平均剩余期限的增加而增加49 .卜列关于中国证监会联费的说法,IE确的有A.负责行业性法规的起草B,负近监督有关法律法规的执行C,负货爱护投资者的合法权益D.维持公允而有序的证券市场50 .衡业基金择时实力常用的方法中,须要招市场划分为牛市和施市的是A.现金比例改变法B.胜利概率法C.二次项法D奥普指数法