2024年十风险自查报告（共3篇）.docx

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1、2024年十风险自查报告（共3篇）第1篇：银彳亍十大风险自直报告自通报告依据分行关于开展2024年十大重点领域案件风险检直的通知精神和分行关于自直以条块相结合的方式的支配，支行营业部安照资金交易交易权限首理、操作牵制.存款与柜台业务对账、柜台禁止性行为.运营管理部”的自查要求，于2024年5月20日到5月23日开展了相关项目的自宙，自查结果如下：一.资金条线方面：1、资金交易权限管理：支行自2024年4月至2024年3月间共迸行大额询价246笫，总金额折美元约4400万元，大额询价系统操作员已通过资金清算考试，符合相应的资质要求.2、资金交易操作牵制：支行大额询价操作系统操作员为15级事中监督

2、莪库管员，与前台外;匚结算业务相分别，符合相关操作奉制的要求.二、运营条线方面:柜台禁止性行为：1）柜员卡运用：支行营业部目前共有18名员工，从录相抽查和日常观查中发觉，每位员工均能严格根据制度要求保管好自己的操作员卡、密码及个人名章，没有夕M音、盗用、复制等状况发生.2）由要物品保管、运用:从日常查库和抽造录相及调阅登记簿等方式入手检查柜员有无违反领用.登记.交接、作废和销毁制度将本人保管的业务印左、有价单证、重要空白凭证等重要物品交给他人保管.检竟没有发觉上述违规状况发生.3）柜台业务：支彳亍营业部共有柜员11人，通过直看系统预警.抽查录相.查看相关登记海、直石办公抽屉、保险箱等物品存放处

3、、查看晚印系统中非自动趾印通过的记录，调阅相关凭证有无手工晚印人员的签章等方式，检杳未发觉存在柜员办理本人业务、不按规定核对预留印鉴或支付密钥办理业务、代客户签名、设置/重置/输入密码、代客户申请、购买、签收、保管更要空白凭证和支付设备（如网银U盾或令牌、密码信封、支付电码器等）、代客户保管客户存单.卡、折、有价单证、票据、印鉴卡、身份证件等重要物品、代客申请、启用、换作网上银行、手机银行、电话银行业务、柜员对明知违规办理的业务不抵制,不报告的状况.4）办理开户、变更、挂失等业务：检亘自2024年4月至2024年3月期间对公开户、变更共计113户，个人开户462P,个人电子银行签约560户，轻

4、松理财功能开通/关闭/修改182户，检宜发觉存在如下问题：2024年4月1日至2024年3月31日，在办理个人代理开户业务中，存在柜员未与被代理人进行电话核实便进行开户的现象（心户数为27户，已整改23户，无法整改的4户）.在办理个人外汇买卖签约时，未让客户签个人外汇买卖协议，总的户数为297户.由于柜员在平台签约时只需勾选，而又不知道相关掇作要求，且我行未领到个人外汇买卖协议书，致使柜员们长期未按要求操作.5）业务授权：支行m业部目前有2名30圾授权柜员和1名15级授权柜员，通过现场调阅录相、通过系统调取有发起时授权记录的业务流程、关注被总行后台打回的业务流程及方式二业务和检亘业务凭证的方式

5、,未发觉授权柜员在授权过程中存在不审核业务、超权限授权等问题.6）授信：通过谓闻放款文件资料、联系单、交接登记簿等，井结合风管、商票、核心等系统中相关信息，楼杳未发觉存在违规出具信用证或其他保函、票据、存单的违规状况.针对检亘发觉的问题，关于个人代理开户必需与被代理电话核实的问题，我行已要求柜员对遗漏的账户进行了电话去雁实,但有4户由于无法联系到客户而无法核实.目前要求柜员在办理个人代理开户时必需电话核实后才能办理业务,并且支配专人对每月装订的个人开户申请书进行复皆，确保电话核实工作做到位.关于办理个人外汇买卖签约时未让客户签个人外汇买卖侨议的问曲，总的户数为297P.目前已从分行申领了个人外

6、汇买卖出议，柜员在平台签约同时让客户签个人外汇买卖I办议.在今后的运营工作中，支行营业部将更加严格执行相关摄作规程式，遇到问题多请示、汇报，将运m差褶降到最低.支行营业部2024年5月24日第2篇：风胎自盒报告一、加强领导,提高相识，全面推动腐败风险预警防控工作根据学校的统一郃署动画学院把展收风险预警防控作为党风廉政建设的一项首要工作来抓，细心组织，仔细部署，扎实推动圃败冈脸预警防控工作，范文之会报告:风检自适报告.依据要求，我fi2细组织学习了学校关于推动腐败风险预警防控工作的有关文件精神，把建立腐败风险预警防控机制工作作为一项更要的政治任务来抓，列入里要的议事日程，动画学院党总支刚好召开了

7、党员特地会议，对腐败风险预警防控工作进行了仔细的组织部里.要求全体老师党员干部、学生党员要统一思爆，提高对盥败风险预警防控工作垂要性的相识，不断增加自我防控意识.二、加强领导，组建特地工作小姐为加强动画学院腐败风脸预警防控工作的组织领导成立了动画学院腐5S风险预警防控体系建设领导小组，党总支书记为第一责任人，负责腐败风险预警防控机制工作的姐织领导，领导小组下设办公室，由辅导员、办公交秘书负责详细工作.另外，辅导员负贡领导学生党支部建设，在学生党员中宣扬党风廉政建设，培育学生党员的廉洁自律意识.三.师大古汤教化力度、开展对阍败风险点的排盒为了进一步推动动画学院I敷风险预警防控工作，组织全体党员干

8、部学习有关文件精神，仔细探讨分析当前反腐败斗争的严竣形势,从工作实际动身，仔细目找同位职责风检，要求全体党员干部要自觉接受监督，增加党员干部的陶败风检防范意识，制定有效防范措施，主动化解就败风险.在排亘过程中座点突出一个细字，围绕岗位权力以及权力运行过程中可能出现阖败问题进行宜找，抓住击点部位和环节，从思想道德.南位职责、外M环境等方面，仔细杳找系部领导岗位、辅导员岗位、办公室岗位等三个层次的窗败冈脸,确保亘找风睑点无遗温.总之，动画学院在开展阍败风险预警防控工作中，从旃动身，仔细工作，取得了肯定的成效，全体教职工防腐拒腐意识明显增加、工作作风明显改进、鼓学*管理效率不断提高.在今后的工作中，

9、我IiJ将接着努力，总结阅历，找出工作中的不足，边学边直，边直边改，瓷缺补漏，逐步完苦,把腐败风险预警防控工作抓案抓好、抓落实.资溪县工商局仔细实行上级关于开展岗位风险廉能管理工作的有关要求以岗位廉能风险的找防范、限制为主线，以权力的清理、制约、监督为核心，以反Ig倡0制度建设、规范、执行为主要内容，从岗位职责.业务流程、制度机制、工作效朝矽卜聊境等方面，围境行政审批.行政执法、队伍管理及“三蚤一大”等事项职权，确定市场监管、行政许可、行政执法、行政收交.人事管理.财务管理六个易发风检环节,全面开展岗位风险廉能管理工作，直找出不同类型的廉能风险点148种，并健全完善了相关防限制度，制定了业务流

10、程图,制作各类询位风险警示牌并上墙上京，亍风检点分级预警防控，初步构建了具有工商行业特色的风险岗位廉能管理工作新机制.现将开展工作状况报告如下：一、若力三个到位”开展窗位风睑原锢管理工作（一）组织领导到位.成立了以县局党组书记、局长桂忠任组长发他党组成员任副组长，机关各股室主要负责人为成员的岛位风险廉能管理工作领导小蛆，一级抓一级，层层责任落实到人.县局监察空负责双风险点防范管理工作的组织、町国、督导、考核，各分局、机关各科室指定专人负责，各单位负责人对该项工作负总责.形成了上下联齐抓共管的工作格局.（二）思想发动到位召开了全县系统开展南位风险廉能管理工作动员大会,进行了思想发动.组织开展各类

11、廉政主题教化，充分利用宣扬栏等媒体，加强宣扬工作，形成全员参加、人人受鼓化的深厚氛图.（三）工作思路到位.制定了工作方案，确定了以“岗位为点、程序为线.制度为面环环相扪的工作思路，实行学习教化和动员部署同时开展、食找风险点和修订制度同步进行、防范措施在推动中逐步完善的工作方式，健全了风险岗位廉能管理工作责任分解体系，确保了工作任务层层落实.二、若敢”四个突出“推动岗位风险廉能管理工作（一）突出一个找字,做到风哙瓷找全面精确深化，阳改报告风险自查报告（）.一是身位自叠.召开了风跄杳找动员会，就风险食我的王点、方法.步骤进行了专欣培训;绘制了风险直找流程图,指导每个干部职工依据所在工作岗位的特点，

12、进行深化自亘,填写岗位风险点自迨表.二是股空互资.各股室结合各自职矮，对本股室职权行使的每个工作环节可能存在的廉能风险进行深化排亘短写科室风险点自亘表.三是领导评亘.局班子成员根据职责分工，对分管部门及分管南位人员廉能风给点排查工作进行评审力口强对词位及科克风险点排盒的监窗和把关，完善自亘，弥补遗漏,确保风险点亘位，不留死角.四是集体审亘,实行召开局领导小组会议等多种形式对各单位和每一个同位确定的风给点进行仔细细致的审定.对杳找不准、不全、不深等问题，责令其重新亘找,亘到审定遹过为止.通过仔细排亘,全系统共亘找出风垃点148个，确定风险同位39个，其中一级风险人员16个，二级风险人员13个,三

13、级风险人员10个.（二）突出f“防1字，做到制度建设详细实在管用.一是强化教化，筑牢思想道德防线,围绕岗位按化、示范教化和警示鼓化，重点开展以中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则为主要内容的反腐倡廉教化活动，筑牢干部职工廉洁自律的思爆道镌防线.二是细化规定筑牢制度机制防线,针对权力透亮运行中存在的突出问的，先后制定和完善行政审批、行政执法.市场监管、“三亚一大”事项决策及人财初管理等监管制度27项.三是实行公开,筑牢群众监督防线,建立了集党务公开、政与公开和办事公开为f的立体式公开模式梯亍政审批事项、行政执法程序、行政惩罚类别、三王一大决策事项等向干部职工和群众公开，接受社会和群众的监督,确

14、保权力在阳光下运行.()三S三控，做到风险预警实时快捷科学.一是预警监控分级化.建立“前期预警提示、中期预警淬估.后期预警处置的摸式,实行了风险由位预警三级管理，目前正主动收集预警信息.二是市场监管网格化.加大基层监管模式改革力度，全力实施网格化监管,根抠定区域定人员、定职员、定任务、定奖惩”的要求，将各项监管工作干搅纳入“网格，明确每个干部职工的“责任田，促进职权、费任相辅相成.相互统一,有效防止了在监管源头周败行为的产生.三是执j去监督网络化.建立网上行政执法案件菅理系统,抓住行政惩罚案件的立、盒、市、结全过程，实现了办案程序的规范化、执法效能的最大化.案件监控的阳光化.从技术上有效防止了

15、行政挪去过程中办人情案、关系案、以案源私等行为的产生.(四)突出一个实字，做到风险防控立足行业特点.困绕日常工作，实施*四个五点抓好*.一是重点抓好干郃提坂运用过程中的风险防范.严格根据党政领导干部选拔任用工作条例的规定把好程序、民主举荐、考察、廉政审核、集体探讨五关，规范干部选技运用工/乍程序，坚持全面、客观、公正地提拔任用干郃.二是田点抓好执法办案过程中的风险防范,加强对调直取证、哲扣罚没物资处置、行磁罚自由裁量权运用等行政执法全过程的监督，推行案件回访制，严防办案过程中违;去违纪违规行为的发生.三是重点抓好市场监管失缺的风睑防范,全面拓展社会监督渠道推行行政许可结果.执法办案结果、实惠政

16、策享受结果、服务承诺簿买结果“四公示；主动组织开展述职述廉评席活动,加大对蝎职行为的监督力度，严亘不作为、乱作为等行为，促进依法覆职.四是重点抓好fi一大事项决策和实施过程中的风给防范.凡有三而一大”事项，纪检监察全程介入，加强组织领导和监督;严格执行项目报批.招投标#政府选麴等有关规定,实行公开透亮的程序化运作.三、t三“四个建立”打造高素养工商干部队伍建立廉政教化长效机制,始终坚持教化在先的原则，把风嬷防范教卷入反腐倡廉宣扬教化总体郃署,不断改进教化方法、丰富教化内容、创新教化形式，做到督冲长。或自觉防范.开展廉政教化,结合创先争优、创业服务年”等活动的创建要求，实行多种手段和形式，开展廉政教化.一是注意廉政文化建设.利用办公楼走廊.吉场栏等场所，大力开