2 特变电工沈变通字[2016]39号：关于下发《特变电工沈变公司变压器主业重大质量事故管理制度》的通知.docx

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1、特变电工沈阳变压器集团有限公司文件特变电工沈变通字(2016)39号关于下发特变电工沈变公司变压器主业重大质量事故管理制度的通知各生产车间、各部室：为了统一规范各车间、各部室重大质量事故的管理流程及要求，确保质量事故信息畅通，并充分利用公司整体资源，降低重大质量事故带来的不良影响和损失，特制定本制度。特变电工沈阳变压器集团有限公司2016年2月16日2016年2月16日印发抄送：公司领导，存档（一）。特变电工沈变公司党政部-特变电工沈变公司变压器主业重大质量事故管理制度SBZD-Z1.-19-1(2016)第一章总则笫一条为了统一规范各车间、各部室重大质量事故的管理流程及要求，确保质量事故信息

2、畅通，并充分利用公司整体资源，降低重大质量事故带来的不良影响和损失，特制定本制度。第二条本制度适用于沈变公司变压器主业各车间、各部室。笫二章重大质量事故的定义及分类第三条发生以下质量事故则定义为“重大质量事故”1、在产品生产过程中或出厂前，因设计、制造、原材料及设备等原因，造成产品返工、返修、降级接收且质量成本损失预计在50万元以上的质量事故；2、在产品运输、现场验收及安装过程中，因运输、包装防护、厂内设计制造、现场安装操作等原因，造成产品无法投运、返厂修理、重新制造、批量退货、降级接收或者质量成本损失预计在50万元以上的质量事故；3、在产品运行过程中，产品烧毁、返厂修理、批量退货、重新制造、

3、质量损失或客户索赔在50万元以上的质量事故；4、由于出现产品质量问题、晚交货等原因，造成两网、五大电源等本单位重要客户给予了扣除商务评标分、核减协议中标总量、核减授标上限、暂停授标、长时间取消中标资格、永久取消中标资格等处罚；5、因质量问题等原因，引起媒体曝光、政府行政处罚、取消质量认证资格、政府或行业的产品质量抽查不合格、重大投诉及法律诉讼等影响恶劣或可能造成恶劣影响的事故。第四条暂时无法明确的质量事故针对出现的质量事故暂时无法确定是否属于以上范围，但可能发生以上范围所描述的情况，则按照重大质量事故进行上报。第五条重大质量事故等级分类根据重大质量事故造成的直接经济损失和市场影响，将重大质量事

4、故分为A、B、C三个等级类别。1、按事故造成的直接经济损失等级分类1）对造成直接经济损失500万及以上的重大质量事故，则属于A类重大质量事故；2）对造成直接经济损失100万及以上且500万以内的重大质量事故，则属于B类重大质量事故；3）对造成直接经济损失50万及以上且100万以内的重大质量事故，则属于C类重大质量事故；特殊情况下，对于造成直接经济损失未达到50万元的质量事故，或者造成直接经济损失超过50万元，未达到A类、B类事故标准的重大质量事故，但造成了不可估量的间接经济损失或者其他恶劣影响的情况，视情况，公司将认定该事故为重大质量事故或上调事故等级。2、按事故造成的市场影响等级分类按照重大

5、质量事故造成的市场影响分类标准详见附件4o第六条重大质量事故信息上报要求1、口头上报发生A类、B类重大质量事故，负责质量事故处理部门负责人必须在接到事故消息后的1个小时内，通过电话形式将事故情况向沈变公司董事长、总经理进行口头汇报，同时通报给沈变公司质量管理部。董事长、总经理通过电话形式将事故情况先后向股份公司董事长、总裁以及执行总裁进行口头汇报。2、书面上报重大质量事故出现后的7小时内，负责质量事故处理的部门向沈变公司质量管理部报送事故报告单（见附件1）。在接到事故报告单的当天，沈变公司质量管理部负责将重大质量事故报告单转呈沈变公司董事长、总经理阅批后，报股份公司经营管理部质量管理处。如因事

6、故处理人员在赶往现场的途中，无法掌握事故的具体情况，在处理人员到达现场后1天内，形成重大质量事故报告单报送沈变公司质量管理部，如遇特殊情况，需提前通过电话口头等方式进行说明。第三章质量事故的处理第七条职责分工1、在重大质量事故发生后，由事故处理部门负责按本制度时间要求，将事故报告单报送沈变公司质量管理部，同时，做好同客户的沟通工作，降低事故造成的影响，每周、每日将事故的处理进度表（见附件2）反馈至沈变公司质量管理部，并在事故处理完毕后将完整的事故分析报告（见附件3）报送沈变公司质量管理部。2、沈变公司质量管理部在收到重大质量事故报告单后，负责第一时间将事故报告单报送至沈变公司董事长、总经理，并

7、按股份公司及沈变公司领导要求将相关信息传递至股份公司经营管理部质量管理处、沈变公司相关领导和部门。3、在重大质量事故处理完后，由质量事故处理部门统计质量成本损失，经沈变公司财务部核实后报沈变公司质量管理部，质量管理部根据相关制度对责任单位进行相应的通报考核。4、重大质量事故发生后，质量管理部负责将重大质量事故信息报送至沈变公司总工程师、副总工程师，在获悉了重大质量事故信息后3个工作日内，沈变公司总工程师或副总工程师对自身所负责管控范围内产品发生的重大质量事故，组织相关部门召开重大质量事故分析及处理专项会议，并在事故处理完毕后将完整的事故分析报告（见附件3）报送公司质量管理部。5、沈变公司质量管

8、理部负责全程跟踪重大质量事故产品的处理情况，并督促事故的整改和考核。6、沈变公司市场部、项目执行部和变压器出口部负责跟踪、督促重大质量事故的相关市场工作开展情况，并视情况，协调公司领导及相关部门开展相关市场危机公关工作，将事故造成的影响控制在最小范围内。第八条重大质量事故处理流程1、成立质量事故处理小组在产品重大质量事故发生后，根据具体情况应成立重大质量事故处理小组，小组负责人由公司一名高管担任，明确责任部门及相关人员的职责、分工，确保有效减少事故对客户造成的影响及对公司市场、品牌的影响。2、事故解决方案的制定及实施事故发生后，沈变公司总工或副总工对自身所负责管控范围内产品发生的重大质量事故，

9、组织制定解决方案。事故处理部门负责与客户进行沟通，并按照事故解决方案处理事故产品，每周四下班前将重大质量事故处理进度表报送沈变公司质量管理部。3、事故原因分析及总结对于发生重大质量事故的具体产品，在产品事故处理完毕后的5个工作日内（对于厂内制造、试验不合格的产品，以产品厂内试验合格作为处理完毕的标准；对于返厂返修的产品，以产品现场投运168小时后作为处理完毕的标准），沈变公司总工或副总工对自身所负责管控范围内产品发生的重大质量事故，组织相关部门完成事故分析（总结）报告的编写。事故分析总结报告由沈变公司质量管理部存档，并按要求报送股份公司经营管理部质量管理处。内容应包括该事故目前的处理结果、客户

10、的意见、整改措施、后期工作计划、事故造成的质量成本损失及其内部责任追究考核情况等，其中事故造成的质量成本损失由质量事故处理部门负责统计、汇总，经沈变公司审计部、财务部签字审核后报沈变公司质量管理部，质量管理部根据特变电工沈变公司变压器质量损失成本管理办法对责任部门、责任人进行责任追究、考核。对于受到客户处罚类的重大质量事故，则在重大质量事故报告单位报送后的2天内，沈变公司总工或副总工组织相关部门形成详细的事故调查说明报告，报沈变公司质量管理部，经领导批准后，质量管理部报送股份公司经营管理部质量管理处。笫四章重大质量事故的惩奖第九条对重大质量事故的处罚1、根据造成的直接经济损失进行处罚如下：a）

11、发生重大质量事故，造成直接经济损失500万元以上的（类重大质量事故），处罚沈变公司领导班子30万元至60万元，责任部门20万元至40万元，并对造成事故的直接责任人给予解除劳动合同的处罚。对于当年度内发生的第2起及以上该类重大质量事故的，公司将视情况给予沈变公司经营负责人、总工程师、部门负责人降薪或降职处罚。b）发生重大质量事故，造成直接经济损失100万元-500万元,处罚沈变公司领导班子12万元至30万元，责任部门8万元至20万元，并对造成事故的直接责任人给予解除劳动合同的处罚。对于当年度内发生的第3起及以上该类重大质量事故的，沈变公司经营负责人、总工程师、部门负责人降薪或降职处罚。C）发生重

12、大质量事故，造成直接经济损失100万元以内的，处罚沈变公司领导班子6000元至12万元，处罚责任单位4000元至8万元；责任人按沈变公司变压器员工质量工作考核制度、沈变公司变压器质量成本损失考核管理办法进行考核。对于当年度内发生的第3起及以上该类重大质量事故的，沈变公司经营负责人、总工程师、部门负责人降薪或降职处罚。若质量事故责任涉及多个部门，以上处罚直接责任部门承担处罚金额的60%,相关责任部门承担处罚金额的40%。对于上述重大质量事故处罚金额的分配原则：按照事故责任部门领导班子至少承担事故处罚金额的60%,其他则由相关责任人员承担的原则进行处罚金额的分解。2）根据造成的市场影响程度进行处罚

13、如下：a）对于当年度发生的A类通报重大质量事故，处罚沈变公司经营负责人、总工程师年度职务薪资的25乐35%,处罚责任部门6万元至8万元；并对造成事故的直接责任人给予解除劳动合同的处罚；对当年度内发生第2次及以上A类通报重大质量事故的，公司将视情况对沈变公司经营负责人、总工程师给予降职处罚。b）对于当年度发生B类通报重大质量事故，处罚沈变公司经营负责人、总工程师年度职务薪资的15%、25%,处罚责任部门3.2万元至6万元；并对造成事故的直接责任人给予解除劳动合同的处罚；对当年度内发生第3次及以上B类通报重大质量事故的，视情况对沈变公司经营负责人、总工程师给予降职处罚；c）对于当年度发生C类通报重

14、大质量事故，处罚沈变公司经营负责人、总工程师年度职务薪资的10%.15%,处罚责任部门2万元至3.2万元；对造成事故的直接责任人绐予解除劳动合同或降职的处罚；对当年度内发生第3次及以上C类通报重大质量事故的，视情况对沈变公司经营负责人、总工程师给予降职处罚；对于既造成了直接经济损失又造成市场影响的重大质量事故,按照最高处罚标准进行处罚。对于未造成上述损失或处罚的其他重大质量事故，根据事故造成的影响程度，处罚沈变公司领导班子3万元至30万元，责任部门2万元至20万元，并对直接责任人给予解除劳动合同的处罚。第十条事故的责任追溯对于重大质量事故责任部门及人员的确定，公司根据事故原因分析情况，确定事故

15、的具体责任部门及人员。同时在事故责任追溯方面，实行质量责任终身追溯机制，即质量事故相关责任人如已发生了岗位变动，同样需按制度规定，承担相应的处罚，除非其已离职且不在特变电工所属单位工作。第十一条事故处罚的时间根据重大质量事故的发生情况以及造成重大质量事故的原因和责任判定情况，公司质量管理部对处理完毕的责任明确的重大质量事故，依据本制度及沈变公司变压器员工质量工作考核制度、沈变公司变压器质量成本损失考核管理办法进行通报考核。第十二条对重大质量事故信息报送的处罚1、对于在接到客户反馈的重大质量事故信息后的7小时内，未通过口头或书面的形式将事故信息报送公司董事长、总经理、公司质量管理部的，则属于重大质量事故信息迟报的现象，根据事故的严重程度及具体报送时间，给予责任部门当月月度考核分扣除15分至25分的处罚。2、因事故未按要求及时报送，导致事故造成的损失或影响扩大等情况的，处罚责任部门2万元至12万元。3、对于出现重大质量事故，影响沈变公司市场品牌形象，则取消相关责任领导、事故责任部门及其相关人员的评优评先资格及各类奖励。第五章附则笫十三条本制度解释权归公司质量管理部。第十四条本制度自下发之日起执行。附件：1、重大质量事故报告单2、重大质