【期货从业●真题】《期货法律法规》真题.docx

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1、【期货从业真题】期货法律法规真题1.SS干：客户交物保证金统乏，期次公司携行了通知义务而客户未及时追加保证金，N户要求保存持仓并短H面出商一致的,齐仓造成的报失，短纪公司().A：不承当责任B：承当次安赔馋责任C承当主要赠修责任,蜃离不翅过80D:全部承当赔便费任参考答案D2.JS干：期货从业人员执业行为必则(I)施行.A:2003；7月1日B：2003年7月10E1.C;2003年6月31日D：20。3年7月31日参考答案63.卷I-:中国W监会对从事境外期货业务的企业实行()制度A：配械B:依法征税C:许可证D:审核参考答案C4.卷I；:期货经妃公诃客户的开户资料应至少保存）.A:3年K:

2、5年C: C年D: 20年舂考拧案BJ5.KS干：（）对期先巾场实行抽中统一的泰行昔理.A:中国期版业协会B:中国证猿会c：中Ia证芬业出会D:期货交易所参考答案2】理T：期货炷纪公司的以下行为不施于欺诈客户行为的是（A:5客户笑II蛀纪合同的未按俄定向客户出示网险说明书B:任用不以各资格的期货从业人员C：报M客户保证金D：向客户作获利保证,分享利益共担I联套%答窠B7.JS干：期货短纪公司因情形斛Itt的，不需察报告中PIifiX会审批.A:营业期跟i酒.股东大会决定不再延线B：股东大会决定酬政C:破产D:因合并或者分立需娈第效参考答案（C1.8.趣干：It接进入期叛交炼所交S大厅内进行期货

3、交易的,必须是-:自然人B;BI有企业C：投机客户D:期货交后所会员金考答案D9.卷r；期货交易所公员应当委派（）进入交易所场内巡行期街交易。A:客户代表B：公司的交易都处理C:公司的运作部经理D:出市代表善考答案S】10.鹤干：我国的期货交易必须在）内进行.A:期货交易所B:我品交昌市场C:。品产地I）：买卖双方约定的场所参考答案W11.国r：我国期货交易所会员必须是（%A:自然人B:事业球位C:境内企业法人D:境外企业法人参考答案CJ12.的干：对期货交M所、期货经纪公司、期货从业人员、交刖仓座进行期货业务中的Hi法行为的行政处分.由()淡定.A：国家工商行政管理均B:中国证依会C;中国人

4、民银行D:中国期货业协会参考答案1B13.卷P：在我国，用比交居所不以首利为目的,按照其章程规定实行()ttff1.A:SWB:自冲C:市场D：方案n*BM.司干：在我国.有三分之一以上的会员联名提议时,期先交易所应该召开曲时).A：理事会B：董事会C:会员大公D;职工代表大会3专卷案W15.速干：在我国,期货交易所会员大会由()*.般情况下每年召开一次.A:*事会B：理十会C:总足理D:理事长金两答窠B16.JSF：(期货交易所管理方法规定,期货交易所会员大会由()主持,A:中国证般会B:理事长C:总经理D:会员代表舒考答案【B117.鹿干：投资在对交易结0报告的内杏有异议的.应当在()内向

5、期货经纪公司提出书面异议.A:交易完成15日B:交易完成：WHC：收到姑*报告的当天I)：期货统妃合同妁定的时何金两答窠318.磔干：期货炫纪公司里投利语的具有相限资格的会H怵*务所，必须在更换后)内向中PIiI1.K会派出机构报告并说明KB1.A：3天B：3个工作日C：一周D:一个月参考答窠B19.HSF：中国证监会派出机构可以应接利的具仃相应资格的叁计WiM务所对期货经纪公E进行专项审计或梧检发生的黄用由()支付.A:期货炫纪公司B:中国证腔会派出机构C:中国证股会1):期货经纪公司股东卷昔答案【C】f:期货从业人员违反仃关注it.法规.政策1定向投资者承诺送保UE,情节产IR的.由中国期

6、电业tt会A:到件从业人G资播6个月至12个月B:报酒期先从业人!贵格并在2年内拒纲受理其从业人员资格中请C:撤消期版从业人员费格并在3年内或永久性拒绝受理共从业人员资格申请1）:公开通报批评参考答案（C1.21.趣干：我国（期货从业人员执业行为准则卜自（）国施行.A: 2003年7月IEJB: 20。3年9月1日C：2003年10月I日D:2004年1月I日参考答案W22.卷期货经妃公司扃级忧理人员在巾谛任职资格时.不要求必须提供的资料是（）.A:以侪证亚印件并加俄推荐公司公章B：学历证书复印件并加施推荐公司公选C：期货经鼠公司岛战管理人为任职资格申诉表3D:人事部门的变定材料畚多答窠212

7、3.Iff1.干：中国证监会派出机构劝中请期先势e公司高极砰理资格人协的考察谈话必为有（）.A:录音记录B:录像记录C;书面记录D:五人以上善与参考答案C24.卷r：持境外期货业务许可近的企业根据生产.短分方案制定的本企业的农期保值方案,须报（）A:中国证炫会B:上JR主管部门C期货交易所D:国务货参号答窠A25.）办理登（J干：M.,j.持境外期货业务许可证的企业提出行政粼女拈的双依Ift1.1.经中国证Ift会核盘后.到记手诙A：国务院B:上级主管前门C中国期货业出会D:B1*外注管理局参考答案D26.卷r：制年初,为合法舂叮境外用衣业务企业开IW企业用叛业分年度风及额度登记确认的部门是（

8、）.A:中国证81会B:国*赛务都C:该企业开立相关触户的银行1）：B1.家外汇管理局舂考拧案D27.BT：投资者申请套期保（S头寸,应当按胜期货交妨所的相关规定提供相应的文件或者金明对上述文件的人实行效性.应由）承当责任.A:投费者所在的是妃公司B:投资者C:投资存和所在的经妃公司共同D:期货交易所番考答案1B28.r：期货经妃公司裾汲管理人员在申谛任职资格时，必须彳/（）便具有期货,证券,基金成衣中国W监会坟定的共忸布i级针理人员任班资格的推n人的同意推存.参考答窠【B】29.5干：期货统纪公司（），是指明比经圮公司为了保怔其在项业务的标准运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风殴而设立

9、的各种控制机制和一东列内部运作拽制程序.措施和方祛的总称A:内出控制剂度B:内部控制文本制慢C内部监督体系I）:内部控制模式逐号答窠口】30.图干：根据美加强期战经纪公司内部技制的指后原则，期优姓配公司机构和馋住的设置在嘀保岗位）的前提下应力求精衡，尽fit碎少经苜运作本蛀.A:相互制妁B：相对独立C：齐全完备D:分工负舟参考各窠出31.速干：（期货从业人员执业行为席财?是）对期货从业人员进行登律处分的依A:中田期叛业彬会B:中国证赛会派出机构C:中国证监会期货麻D:期货交曷所参与答窠口32.2:（）是明街从业人员在执业过程中必须遵守的行为标准.A:（期货网忏人员任职费格管理方法）B:期优从业

10、人员执业行为准则C:甥货从业人员行为标杂D:期货从业人员经妃业务标准舂考拧案BJ33.5S干：中过期货公司是否透支交奶.应当以（）为标准.A:期货交易所找定的保证金比例B:期货经妃公司设定的保W金比例C:客户实际交纳的镀证金D：中国证Si会视定的保U1.金比例参考答案W34.卷F：期货业务於助人员在违反朗比从业人员执业行为会则行为的，由（）进行处理.A:所在地期货交易所B:期货业协会C:所在机构1）:证监会规定的机构舂考拧案05.HS干：期近公司的交奶保证金抉乏期货交易所未按规定通知期货公司遭加保证金的由于行情向持仓不利的方向变化与效期货公司透支发生的扩大报失.期货交易所应当承当主要好IS货任

11、,帮悟81不招过换央的.A：百分之六十B:百分之八十C:百分之二十D:白分之四十r-:我国期货交易所应当向中国通监会报告的义务彳。处一季度结束后（）日内.传一年度结束后Hrt.提交有关经昔情况和有关法律.法规.B!小，政策的执行情况的季收和年收工作:报告.:5iIOB: IOi20C: 15；MD：7：14参考答案C37.IS干：期货之9所中层笆理人员的任免应报（）备案.A：中，期货业仍会B：本交易所会员大会C:本交易所理事会D:中国证此会叁考答案U）38.速干：投资衣申请诉期保值头寸的.应由期版经纪会员对其提交材料串住后报）审批.A:中田期叛业彬会B:期货交易所C:中国证Kt会D:期货交易所

12、会员大会舂号答案由139.Ifi干：我国期货交奶所作为巾场主体之一其性质是（）.A:非盈利企业法人8: #演利民间团体C:官方机构I）：按其章程实行自律性管理的法人娘况参考答案1D40.卷|：:在我国.期货交易所的注册资本出资人是（.A:企业法人B：自然人C：会员D:国行企业参号答窠041.JS下：以下期货经纪公司的分支机构中,被我国法和明令禁止的形式仃（）.A:营业部形式B:分公司形式C:合作妙华的代业部D:中国证赛会许可的其也分支机构形式3专卷案W12.速干：期货经纪公司在经华过程中应终特的Ei要规则是().A:效劳周刎B:技能熟族C：老实信用D:小心谨慎套考答案C43.跑干:以下关于期货

13、处纪公司IftaJiT理人G的说法，正确的方().A:JSiS管理人员离开推葬公司后.其赢管任职费格仍仃效I，.级r卬人G涉嫌母法Ifie1.被处分的.期货除Ie公司应当在核处分之日起3个工作H内向中国证盛会报衿C:经纪公司对淘级行理人员进行处分或存免职的应在公布Iiif向中BIit就会流出机构备案D:期货灶纪公司祛定代表人不能耦行肌分时可由该公司选定的其他具有岛件身格的管理人员代其IS行舒考答案【C44.的干：期成经纪公司总经胤，副总经理住职期间在其他兴利性组织藻职.所在公BK1.闹不报.情中严收的,该公司珞被判A:1.万以上B: 3万以上C: 1.-3万D: 3万以下%笞窠C45.JS干：境外期货业务许可证弁证企业的境外期货交易结算单、交易月结小等业务记录底保存（）if：A: 1B: 2C: 3D: 5参考答案K1.46.趣干：持境外期货业务许可证的企业年总合格.由（）在共境外期叛业务许可证上加贴年机标识并扣芾年依融记.A:国务院B:中国证歌会C:中国期货业协会1）:国*外汇昔理局考答窠B17.卷r：企业从串境外期街业务须经（批准,A:中国证监会B：国务院C:C务部I）：H1.家外汇管理网畲考咎案48.趣干：期货从业人员在执业过程中应当室持期货市场的（）KiM1.维护期先交舫各方的合法权窿.A:公开.公平.公证B:公平、公道、公信C;公正、公开、公佶：公开、公平、公正