《金融市场基础知识》新学习手册.docx

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1、金融市场基础知识新学习手册第一部分2018年金融市场基础知识考试大纲第一章金融市场体鬣第一节金融市场横述掌板金融市场的概念：热品金JS市场的分类I了鼾金融市场的爪要性|京梅金SS市场的功能.学ISja接融费与间接融货的械念特点和分类：热品直接融资与何按融资的区别：熟态直接触费用令融市场的也响，第二节全球金Iim场了解全球金融市场的形成及发履商势，了蟀国际货金流动方式I熟卷全球金融体系的主要参与者.Jy英、类、林为代我的主*BI*iUZ巾恁佑种和金第二章中国的金Ik体系与多层次贵本市场第一节中国的金融体系了断也用以来我国金融市场的发展出史I熟然我国金岫市场的发展现状，了麟影响我田金融市场运行的主

2、要闪率.金中介机构体H的8J*;掌押商费行、*分公司、保险公司等主Mt中介构的业务；斛我国银行业.证券业、保修业、信托业的行业情况I热卷我国金市场的越管架依：（Wt,-9-行同会”的职贵：了胡金时眼务实体经济的要求./*中央行的业务（贵产负债表）和打1:熟悉存秋准备金刎改与货币骤数的概念：掌舜况币政饿的概念、括施及目标；*提货币政策工具的概念及作用收现；斛息货币政策的传导机制.第二节中国的多层次贵本市场掌极资本市场的分层特性及共内在龙辑：草根中国多层次资本市场的主要内容、结构与就又.熟凉场内巾场的定义特征和功能：然爰场外市场的定义、特征和功能：熟杰主板.中小板创业板的横含与特点；热悉全国中小H

3、JMHt让事跳的概念与”点；熟悉私募用金市场、区域股权In场、券商!台市场、机构间私募产品报价Ij服务冢统的概念与W点“第三章证券市场主体第一节证券发行人掌握证券市场胜傥活动的概念、方式及特征.*鬟i1.1.：券发行人的概忿和分类I热态收带和政府机构rt接融资的方式及特征，熟悉企业（公司）H接融资的方式及特征I熟非我国上市公司次IM与再贵的途径：军板金融机构“接融资的特点.第二节证券投资者掌握证券巾场投供片的假卷、特点及分类；了快我国证券市场殁资者结构及演化.掌握机构投身者的微含、特点及分类I熟卷机构投资者在金岫市场中的作用I熟悉政照机构类投资并的概念，特点及分类：掌猊金融机构类投资竹的概念，

4、特点及分类，热然公格境外机构投资者、合格境内机构投资并的做含与特点：掌握企业和小业法人类机构投资者的概念与特点：学费基金英投资看的柢色、特以及分类.箪握个人投济方的悔念，熟悉个人投谕者的14院特征与投资者适当性.第三节证券中介机构拿罪证券公司的定义：/鳏我WiF办公司的发浜历程：拿掷我W证券公司的监管刎度及U体要求：?树证券公司主要业务的种类及内容；了解任分公司堂务国际化，熟悉W野做分机构的类别熟悉对律师事务所从小证舁法律业务的管理1熟悉对注册公计师、公计师M务所从事证券、期货相关业务的管理：熟然对证券，朝货校费咨词机构的行理I热悉对瑞信评级机构从M证券业务的讦理：熟爰对货产评估机构从事证券、

5、期货业务的管理：学押我B1.aE券金融公司的嵬位及业务：掌握对证券金融公，J从第找呦通钝务的管理；熟卷if券服务机构的法冲后任和市场准入.第四节自律性坦根掌提证券交易所的定义、特征及主娈职徒，熟品备羿交刈所的姐织形式1了解我国证券交易所的发展历程.熟悉证券业协会的性侦和宗旨；了解证券业协会的历史沿革：熟悉证券业协会的职贲和臼律管理职能.熟悉W寿色记结蜂公司的设立条件与主要职能1热卷证券存记结霓公司的登记姑口制度.掌我证券投费者保护基金的家滋，使用、监督性理：熟然中国证券投费者保护基金公司设立的意义和职贵.第五节证券IX管机构熟悉W券市场监管的意义和俄则、市场监管的目标和手K1.掌握我国的i券市

6、场的监管体系I掌握国务阮证券疏仰行理机构龙共纲成；热等证券法:,及于记羿陈督府理机构的职揖.权限.第四章股票第一节股祟播述掌握股票的定义,性顺和特征I熟卷件通股飘与特别股票、记名腹案与不记名股票.仃而额股票与无面a股票的K别和特征，联握股利政策，股份变动等与股票相关的资本管理仪念.季森智地股股东的权利和义务：学押公司和涧分配阍序股利分间多件、朦则和喇余费产分配条件顺序；然老股东加大决策警与权、资产收蓝权.婀余晓产分配权、优先认股权等概念.热卷优先股的定义、特征I了解发行成投应优先股的意义，广解优则R*Ut*AXRf1.*合产a的比较：了解优先IR票的分类及谷种优先圾票的含义.了解我W各种股份的

7、概念：解我N股票技投资主体性质的分类及微含：/解我W股票按流通受限叮否的分类及概念：然悬ASbB股、H股、股、S1.K.I.红殍股等程念.第二节股票发行熟集股票发行制度的概念，了解我国股票发行制度的演变I常报审批制，核准物、注圻M的慨念与特ff：掌握保荐IW度、承销刖项的我念：r超股黎的无纸化发行和初始比记制货.掌握新股公开发行和等公开发行的基本条件、一般规定.配股的特别规定、增发的特别规定；熟悉Jff发的发行方应、配股的发行方式t/斛新股网上网下申购的襄求熟无股票逞布.第三节股票交舄学握证券攵易阻则和久后规则：熟怂做市商交物的基本柢念与特性：然怎融资BS分之必的些本概念自操作.掌抬证羿IK户

8、的种类：掌羽开立法分账户的基本原则和要求：了酬证券托管和证券存管的概念，了就我国证券托管：W度的内容：/解证券委托的形式：学券委托指令的基本类别：熟爰委托指令的内容：熟爰委托受理的手段和过程：了解委托指令撤销的条件和程序：出见证券交外的竟价说则和电价方式；rw欣福限制笄市场8J定机机；了静皿券买卖中交易班用的种类，了解股票交易的清獴“交松程IK了解股票的等交易过户.熟悉股票价格折数的概念和功能：/解股票价格折故的筑制步卬方法：熟爰找国主要的股票价格折数；/斛海外国我上要股票市场的股嘤价格拈散.熟忠沪糊和谭H的概会舞分：了解沪港通和深港通股票登限及投谕颊度的福美规定，第四节股票估值拿股票票加价低

9、、账面价位、清算价值、内在价（ft的假花与我系：熟君股猥的理论价格与市场价格的救金及引出股耍价格变动的H接收内；J解影啊股嘤价格变劝的相关闪素：了M*分析、技术分析、量化分析的IK会熟香黄E的时间倚值、冗*、现值、贴塾树H：熟”影股票投MNt的因黑了爷股票的电枕i值方法和招财估值方法.第五章券第一节债券需述拿树僮分的定义.Siiiii5.特征、分类：熟去债分与股票的并同点.笊握攻胞情券的定义、性颁和特征：掌握中央政府债券的分类；了解我国国债的乩种、特力和区别：掌握地方政府债券的微含；熟悉地方政府Hi分的发行主体、分类方法I/挈我国国帷1.j地方政府ftJj券的发行情况.拿秀金融情分、公司债分和

10、企”情分的定义和分类：/解我国金触债券的4和和管理规定：熟爰各种公司债券的含义；解我国企业债的品种和管理现定；了解我国公司债券的旨理规定：熟悉我闰公司债券和企业Wi券的区别.掌程国际循羿的定义*状征和分类I系梅外国债券和欧洲债券的概含.特点，了斛我国If1.M债券的发行收况.掌握资产证券化的定义与分类：熟悉资产比券化方餐与色；熟悉资产证券化的具体操作要求；熟悉黄产文*EMW31.分类：熟；WJt产诬舞化的主央产品；了解*产证分化兴IB的经济动因；了解英B1.MtJnuue关证分化产鼻M：我国Jt产任分化的发JK历史第二节债券发行学握我国国债的发行方式：熟悉记账式国债物凭迂式国的承销程序；熟悉国

11、僮曲仲的价格和影里国俄销的价格的闪索.了解财政前代理发行地力政服债券和地方政府自行发债的异同.熟爰我W金融情券的发行条件、中投文件、操作要求、登记、托管与兑付的行为规定：/解次欲债务的摄色、扉妪方式：了解混合货本债券的概念、募取方式，熟悉我国企业例券和公司Hi券发行的基本条件、分集资金投向和不得再次发行的情形I了解企业债券和公司债券发行的条款设计要求.熟卷企业短期呦资融券和中期的的注圻规则、承销的凯织：熟爰中小非金融企业集合票据的特点、发行战模瓷求、偿低保指施、评圾要求.投资者保护机制.熟悉证券公司Hi券的发行条件与条款改计1了解还分公司次媛债券的发行条fh了解证券公司债分发行的申报程序，申请

12、文件的内容：熟卷证券公司债券的上市与交竭的IW朦安扑.r解国际开发机构人民而俵分的发行与承销的有关规定.第三节M交曷学握债券现分交易、回购交0.远期交易和期决交易的基本格生1把您例分现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的温利和K别：掌握债券报价的主要方代：熟杰债券的开户、交新、清算.交收的粗念及右关规定：然爰债券登记.任管.兑付及付息的有关规定.掌物做券评拨的定义与内涵：/解偶分评汲的程序：熟悉镣养得般的行彼标港及主察内存，了解银行间债券市场的发展情U了蟀交易所债券市场的发展情配1熟悉镒行间Wi券市场与交易所例券市场的交易方式、托W方式及结算方式I热然债券市场*札符的定义及条件.第四节债券估

13、值熟岳债分估值的若本原理：熟态爵响的MHt的基本因素：了解IMNt价与实忖价格：了*”、南息IR分、承息债券的估隹定彷：了解他分为Ims率、克11收曲率、期利率、，有用皿率、KBtt总率的拿了第利率的JUHm和期IUm的It拿第六章证券投资基金第一节比券投资基金播述竽我证寿投谕M金的概包和特点1笊Ji期金与股票、Mi券的区别I*报契约型盟金与公司型取金、封团式基金与开放式荔金的概念与区1:熟或股票施金，债券基金，混合型基金、货币市场基金的概念1熟爰公募坛金与私募塔金的区别：学押交易所交易塔金与卜Jti开放式塔金的概念,特点：购卷保本城金QD1.1.屉佥、分级球金、礼金中框金以及华形用命的概念；

14、解证券投资基金的起源，全球证券技费总金业发展概况I熟悉我国证券投资戡&的发展概况，第二节证券投资基金的运作与市场参与主体熟考IMhE分技簧红的运作关系：轴毛苔MHtmte1.熟悉基金投资向吃的外部风险与内郃风险；熟悉基金市今与主体.第三节基金的募集、申购JK回与交舄熟参打鞋娱基金应R番的条件：熟.*苔金的刷k步:热品开Ik式蓄金的认购步、认J*方式、认Im1.收费模式：然悉模式口申、JR口的比：熟悉认。与申的区号：熟悉申、IK的Jm:了解申购、*日费用及售服务费的4比：熟也开放珏如的“钱、尊交过户、，托管与旅佑的震含：熟冬封的交舄”与交曷费用第四节基金的估值、费用与利润分配熟手基会费产估值的暮

15、全：,K基金费产估值的工要性：熟悉产估值*考*的因素：热恚我W金宽产估假的壕如；熟金费用的IM:熟各总费用的计好痕及计方式熟悉从金松入的火源.利淘分配方式I以抑不PHwHI金利事分IE的原；热卷法金自身投资活动产生的税收：熟去基金投货者包括个人和机构）投资基金的税收.第五节证券投资苓金的IMr与信息统JK熟悉基金色管1含义与作用：站总我BUMHMm构和自陶嗣：熟理财本金机内的核管内*；掌建对公蓼热金闲件活动的歌钟内容I笊抿看公鼻*g与交行为的监管的内6；心悉*息坡的含义与作用，学光苓金侑披的禁止性短良：熟.*若金鼻集体息”、星作伯1M和时值息按的内第六节非公开募集证券投资基金掌出对非公开林1HMHHfi金的藁*H1.熟$的M网Tt熟出鼻鼻若金的侑UUB第七章金衍生工具第一节金融街生工:M谜掌握衍生工具的假念、基本特征；掌握衍生工具的分类；掌释股权类、货币类.利率类以及信用类街生工具的微急及*分类.了解金融所生工具的发媒动因、发炭现状和发屎均势：掌报金融衍生工具市场的特点与功悠，了斛我W桁生工具市场的发收状况.第二节金融远期、期货与互换掌笈远期.期货、期权和互换的定义.M不特征和区别：掌齐金融期货、金融期货合约的定义I