特变电工沈变通〔2020〕239号：关于下发《特变电工沈变公司外包管理办法》的通知.docx

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1、特变电工沈阳变压器集团有限公司文件特变电工沈变通字(2020)239号关于下发特变电工沈变公司外包管理办法的通知变压器事业部、各分子公司、各部室：为加强公司外包业务的管理，规范和完善公司外包业务、加工流程、明确职责，建立完善的外包管理体系，特下发特变电工沈变公司外包管理办法。特此通知。附件：特变电工沈变公司外包管理办法特变电工沈阳变压器集团有限公司2020年8月31日抄送：公司领导，存档（一）。特变电工沈变公司党政部2020年8月31日印发附件:特变电工沈变公司外包管理办法SBZD-Z1.-26-4（2020）第一章总则第一条为加强公司外包业务的管理，规范和完善公司外包业务、加工流程、明确职责

2、，建立完善的外包管理体系，特制定本管理办法。笫二条适用范围：本办法适用于特变电工沈变公司（以下简称为“公司”）变压器事业部、各分子公司（以下简称为“各单位”）的外包活动。第三条外包是指：自身不具备产品研制、加工能力，或由于阶段订单的不均衡，订单数量大于企业自身设备的生产、加工能力，公司以合同或协议形式，与外部其他单位签订契约，将业务外包给专业、高效的服务提供商（简称承包商）的经营形式。第四条成品外包遵循的主要原则：由承接订单的经营单位由组织生产、销售、采购、质量及经管等部门，根据工厂现有订单、产能、交货期、经济性、风险防控等要求进行统筹分析，若通过工厂合理的安排生产，仍然因现有设备产能不足，不

3、能满足用户交货期的情况下方可开展成品外包策划。第二章职责第五条质量管理部1 .负责组织建立公司外包管理办法。2 .负责对各单位外包管理办法的制定情况监督与考核。3 .负责组织对各单位外包厂家评价、外包过程监造、产品检骏等工作落实情况检查及考核。第六条变压器事业部、各分子公司1 .负责建立本单位外包管理办法，明确各部门业务职责、工作流程、评价标准、质量管理要求等。2 .负责组织外包厂家评价、外包监造、外包产品质量监督检查等外包全过程管控工作。3 .负责对外包厂家质量问题整改、措施制定及台账建立。4 .负责组织落实外包厂家的质量损失追溯及质量考核。第七条审计、法律事务部1.参与外包成品供货商的招标

4、、OEM外包申请审批；负责对招标过程中职责分离情况、合法性、合规情况及付款方式等的审查；如发现有违反公司相关制度的行为，可终止招标、评标。5 .负责成品外包采购合同内容、外包厂家选择等外包合作风险进行审核，每月对公司外包合作合规性进行抽查、通报。第三章外包类型与分类第八条外包主要类型1 .自身不具备加工、处理能力，委托外部企业完成的，如工装模具加工与处理、酸洗、电碳等业务活动；2 .自身订单外包生产：一般包括产品外购和去料委托加工两种，原则上不允许各单位去料外包；3 .接收外部单位OEM订单（贴牌生产，产品非特变电工商标）。第九条产品外包分类产品外包分为内部外包和外部外包两大类。内部外包是指与

5、特变电工内部单位签订外包合同，并委托其进行生产，内部外包产品范围为接受外包单位所能生产的所有产品；外部外包是指与特变电工沈变公司外部单位签订外包合同，并委托其进行加工、生产。第十条外部外包适用条件外部外包适用于：1 .工装工具加工与维修、电镀、酸洗与表面喷涂，油罐、油箱等。2 .”客户提出的整个合同包中包含了部分自身不具备生产和研制能力，客户又要求必须打包招标签约，在特变电工内部单位无法实现外包的合同产品“，各单位可申请外部外包，其他合同产品原则上禁止开展外部外包。第十一条特殊外部外包申请条件除第九条规定的外部外包，对于确因自身产能无法满足要求且无法开展内部外包的其他类型合同产品，如需开展外部

6、外包，各单位需形成专项申请报告，经公司董事长审批后，方可提请“外包业务审批流程”申请。第四章外包厂家评定第十二条由各单位外包主管部门通过现有客户推荐、用户指定的相关外包厂、本单位相关部门、有关人员推荐、与行业内主要竞争对手合作的外包厂、外包厂自荐、网络、广告等媒体获取的相关企业信息；应持续、不间断地收集与外包相关的外包厂（含成品外包）资料，并有计划推进发掘潜在外包厂。第十三条外包厂家评定1.对于预选的外包厂家，组织采集外包厂家质量控制能力调查表（附件1）,包括以下内容：（1）企业基本信息；（2）主要工艺；（3）主要设备；（4）主要产品；（5）生产能力;（6）企业经营状况；（7）供货业绩；（8）

7、国家承认的检测部门出具的产品性能、质量检验报告和能证明产品质量水平的证明文件（或同类型试验报告）；（9）生产交货周期；（10）服务承诺。2 .各单位外包主管部门组织相关部门对采集的外包厂资质材料实施评审，评审合格方可组织现场评价。3 .现场评价原则上由各单位的技术、生产、质量管理等部门主管人员对预选外包厂家的质量保证能力、生产能力、售后服务等方面进行现场评价，依照外包厂家质量控制能力现场评价表（附件2）进行评价。结合评定结果按照流程进行审批，审批合格的预选外包厂家方可参加外包加工合同投标工作。4 .对于已建立合作关系的外包厂家，基本情况发生变化时，按照预选外包厂家流程调查与评价。5 .对于已建

8、立合作关系的外包厂家，每年一季度前组织完成年度评价，对质量、交货及售后服务等维度评价打分，下发年度合格外包厂家名录。第十四条成品外包厂现场评审至少要包括以下方面内容：1 .质量管理机构及相关制度；2 .质量管理体系建设；3 .检验管理；4 .不合格品控制；5 .生产管理；6 .物料管理；第十五条初次成品外包现场评审审批通过后，外包主管部门需将审核合格的相关资料（质量控制能力调查表、现场评价表、现场试验见证结果等）报本单位总工程师与一把手审批，方可列为“拟定合格外包厂”。第十六条对于拟定合格外包厂在评定为正式合格外包厂之前，原则上只能同其开展首次的试合作，以降低成品外包风险。第十七条对于通过现场

9、审核并评定为“拟定合格外包厂”的厂家，在同该外包厂家开展的首次成品外包合作时，分为外包产品直发现场和发回工厂两种情况：1 .外包产品完工后直接发送安装现场，需派人前往外包厂家进行产品最终试验的见证，见证合格并通过客户现场验收，脸收合格并通过审批后，方可纳入为“正式合格外包厂家”；2 .外包产品完工后需发回工厂，则在外包厂产品回厂试验比对合格，交付用户通过客户现场验收，验收合格并通过审批后，方可纳入为“正式合格外包厂家”；第十八条新增潜在成品外包厂现场审核（试验）注意事项1 .需在现场随机抽取外包厂家部分产品进行试验，检验外包厂家的试验能力及产品的实际质量水平，并将试验结果作为现场审核结果的重要

10、评定依据；2 .视情况和可能性抽取外包厂家部分产品发回工厂重新试验，或者将抽取产品送第三方进行重新试验，对比试验数据，验证成品外包厂家试验能力。第十九条外包厂资质信息发生变化时，外包主管部门应及收集、整理，更新资质报告；当外包厂家基本情况发生重大变化的情况，应按初次新增外包厂家流程进行调查与评价；在合作过程中如遇扩增使用外包厂产品时，需对该类产品进行现场评价、试验见证结果对比，形成报告审批。第二十条合格成品外包厂外部评价（也称之为现场考查和现场评价）包括例行评价和非例行评价，例行评价是根据年度成品外包厂评价计划对合作合格成品外包厂开展的现场评价；非例行评价是对于质量问题频繁出现，质量问题影响程

11、度重大的成品外包厂以及对新引入成品外包厂组织开展的现场评价。第二十一条成品外包厂外部评价（现场考查）工作流程1 .各单位外包主管部门根据成品外包厂的供货质量业绩，制定外部评价计划，经主管领导领导审批后，根据评价内容完成前期评价资料准备工作；2 .下发评价通知，评价小组按计划组织开展现场评价；3 .到达现场，召开现场评价会议，做评价工作说明与要求;4 .按现场评价资料清单，完成审核；5 .根据资料评审情况，对成品外包厂生产现场进行考察，并按照评价表中条款进行评价；6 .根据评价情况，组织评价组成员进行合议评审，共同编制现场评价报告，并对成品外包厂提出整改要求；7 .外包主管部门根据评价结果，督促

12、成品外包厂完成整改，并实施复评，评价结果报本单位负责人审核；第二十二条外包厂外部评价结果为是否放行，标准如下:1.放行：评价总分达到75分及以上的外包厂；8 .不放行：评价总分在75分以下的外包厂；第二十三条各单位外部外包厂家须为国网公司（含所属省网公司）、南网公司（含所属省网公司）及五大电源等同行业重点客户的需要外包类型产品的合格供应商。第二十四条如成品外包厂家不能满足第二十二条要求，须同时满足以下要求：1 .营业执照注册资本金不低于1亿元人民币，近3年内不少于5个需要外包的同类型产品供货业绩且成功运行两年及以上，至少有一个供货合同金额大于500万元。2 .具有质量、环境、职业健康安全三体系

13、认证证书，需要外包产品类型的全国工业生产许可证、并且相关证书均在有效期内。3 .财务状况良好，具有足够的流动资金来承担外包项目的实施；具有良好的银行资信和商业信誉，正常经营；没有处于被责令停业或破产状态，且资产未被重组、接管和冻结状况；无违法、违纪、违约的不良记录和失信记录；未被国网等重点客户列入黑名单。以上信息的具体认定以全国法院失信被执行人名单信息公布与查询网、国家发展改革委信用中国网站检索结果、国网电子商务平台公布信息为准。第二十五条各单位单类产品的外包厂家数量原则须控制在5家（含）以内。第五章外包厂家年度内部评价第二十六条内部评价权重和比例内部评价总分为100分；考核维度及权重比例：入

14、厂质量检验合格率占权重30件、试验合格率占权重20以售后服务（分厂内和厂外）占权重20$、履约率占权得10%.价格占权重10%.外包执行能力10%。内部评价指标具体如下：序号指标时标准评价部门1外包产品入厂检验合格率（100*3O1.进厂检验合格率oo得100分：质量检验部门2.进厂检验合格率96%-99%间得95分：3.进厂检险合格率91%T5得90分：4.进厂检验合格率81%-90%间得80分：5.进厂检验合格率80%以下得70分；2外包产品入厂试验合格率（10G*2O）1.试验合格率IocA得100分：质量检测部门2.试验合格率96%-99%间得95分：3.试骁合格率91%-95%间得9

15、0分；4.试验合格率8190%间得80分：5.试验合格率在80%以下得70分3外包厂执行能力（评价分值10分）按外包厂承担项目后的耀约水平从高到低排行.外包管理部门外包厂项目执行能力水平从高到低分为,高、中、低,评定分值为10分、8分、5分：1件后服务（交付市场反馈问题及处理情况）（100*）1.未发生质量向时反馈的得100分：客户服务部门2.质量问题低于3起，且在24小时内健出反应的得90分；3.质量问题高于3起,且在24小时内整出反应得80分：1.发生质量问题,且24小时外做出反应得70分：5.发生无大顽不问即或发生质盘问题反馈至供应Ini后不予确认，且不给予为助解决的汨0分。5种后服务（外包生产过程或返厂后问他处理（oo*）1.未发生质盘问跑的和100分外包合同执行部门2.能脚按时处理，不影响生产的得90分；3.能按时处理，不影响生产却造成损失得85分；1.未按时处理，影响生产的得75分：5.未按时处理，影响生产及造成损失的得50分：序号指标福标港评价部门6柳约率（100*10%）1