集团法务审计部经理个人近三年工作总结.docx

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1、个人近三年工作总结三年来，在集团公司领导和同事们的支持和帮助下，本人严格按照党员的标准要求自己，爱岗敬业，恪尽职守，遵纪守法,作风务实，较好地完成了自己的本职工作和领导交办的其他工作任务，现将三年的工作学习简要总结如下：一、不断加强党性修养，持续提高政治思想觉悟及专业技能本人不忘初心、牢记使命，增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”。树立终身学习的观念，不断学习，是立身之本，成事之基，本人一直将政治理论学习和专业技能学习作为提高自身素质的重要任务，自觉做到勤学多想，持续增强党性观念，提高政治理论素质和专业知识水平。三年来，本人认真系统地学习了党史党章、习近平总书记的一系列重要讲话

2、精神及十九大、XX大会议精神，积极参加集团机关支部组织学习的党风廉政专题及主题教育活动，坚持每日学习强国，不断地提高自身的政治思想素质，2020年、2021年被集团党委评为“优秀共产党员”。同时利用业余时间，加强专业知识和技能的学习，进一步提高履行岗位职责的能力，2021年获得了中级人力资源管理师资格及高级会计师职称，2022年获得高级企业合规师职业能力证书，为更好地履职提供了扎实的理论功底。二、认真履行岗位职责，勤恳务实抓好部门各项工作三年来，本人始终以高标准要求自己，尽职尽责履行好岗位职责，全力抓好部门各项工作任务。2022年被广西审计委员会广西审计厅推荐为“广西审计促发展突出贡献个人（一

3、）建立健全集团公司制度机制，保障国有资产安全为加强我集团公司的风险管理，建立规范、有效的内控体系,提高风险防范能力，保证我集团公司经营投资项目安全、稳健运行，维护国有资产安全，三年来，牵头制定了内部审计管理制度（试行）违规经管投资责任追究办法（试行）内部审计质量控制办法（试行）风险管理制度（试行）法律纠纷案件管理办法（试行）等各类内部控制度和办法，将内部审计监督、经营投资风险防控、法律合规相结合，强化日常经营过程中的风险防控和监督管理，确保国有资产保值增值。（一）履行内部监督职责，有效监督各项经营管理活动为有效发挥内部审计在企业风险管控中的重要作用，三年来指导内部审计人员开展了销售贸易专项审计

4、、内控审计、贸易业务合规专项审计、投资项目经济管理和效益情况专项审计等14项，发现问题127个，并提出审计意见和建议IO1.条。通过各类专项审计，基本实现内部监督全覆盖，能够有效地防范和化解各类潜在风险点，为集团公司创造更多的增值服务，不断推动集团公司健康稳定发展。（三）参与建立投资风险管理体系，助力集团公司安全健康发展我集团公司成立投资经营审查领导小组，组长由集团公司党委副书记、总经理担任，副组长由集团公司顾问、投资总监担任，成员由集团公司各相关部门负责人组成。作为投资审查领导小组成员，参与经营、投资项目的审查，对项目在经济效益及风险防控方面进行分析研究，为领导决策提供专业意见建议。三年来对

5、各部门、各公司相关经营、投资方案出具反馈意见约67条，负责拟定xxx市人力资源服务产业园项目风险评估报告供应链+金融科技项目项目风险评估报告文版通项目风险评估报告树维公司股权收购项目风险防控评估报告等7篇风险评估报告。（四）充分利用外部法律服务资源，防范集团合规性风险随着集团公司进一步的市场化转型，为防范企业经营的合法合规性风险，协助集团公司聘请的法律顾问及外部法律服务单位在完善集团公司审批流程和合同条款、规范核对环节等方面提出了法律专业意见和建议。三年来，共审核合同、招标文件等14218份，进一步提高了集团公司涉法事务的合法合规性，防范了集团公司日常经营合规性风险。（五）有效应对法律纠纷，进

6、一步防控法律风险近年来，面对疫情考验和外部环境的不确定性，我集团公司的法律纠纷案件呈爆发式增长，针对法律纠纷案件，组织内部法务人员及案件责任单位采取多种措施防范化解法律风险，专门形成了案情专题研究工作机制，针对每起案件，召集涉案主体单位、集团法律顾问及内部法务人员专题研究分析案情，根据案情的复杂情况及对集团公司产生的影响程度，采取聘请外部专业律师团队以及自行代理出庭等方式积极应诉，维护我集团公司合法权利。三年来，共处理涉诉案件107件，通过有效的应诉措施，梃升了法律风险的应对和防范能力，法律风险降到了最低。（六）坚持以问题为导向，积极推动集团公司外部审计查出问题的整改工作以审计发现问题整改为切

7、入点，通过督促完善集团公司相关制度、规范审批审核流程、加快问题整改工作等方式，进一步提升了集团公司管理水平和运行质量。国家审计署、自治区审计厅及市审计局审计发现18个问题，目前已完成9个问题的整改，2个问题列入长期整改，7个问题阶段性整改，对阶段性整改和长期整改的问题制定了整改方案，列出了整改责任人和详细的整改措施，以保障按期完成整改任务。三、知敬畏守底线，当好遵章守纪廉洁自律的“明白人”本人严格遵守国家法律法规及集团公司各项规章制度，自律意识和自我约束能力强，始终以爱岗乐业、诚实守信、廉洁自律、坚持原则的职业道德要求自己，时刻以一名优秀共产党员的标准约束自己，在履行岗位职责时，始终严守底线、不碰红线，严格恪守财审人员职业操守。在严格要求自己的同时，也要求部门员工加强警示教育学习，加强廉洁自律意识，恪守职业操守，三年来本人及部门人员均没有发生违反法律法规及财经纪律的行为。四、存在的不足和努力的方向回顾三年的工作，虽然取得了一定的成绩，但还存在一定的不足：一是学习的广度和深度还有待进一步拓展和提高；二是在工作的沟通与协调中还存在不尽完善之处。在今后的工作中将取长补短，不断加以改进，更加努力工作，务实拼搏，为集团公司的发展做出新的更大的贡献。