ETF结算处理.docx

《ETF结算处理.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《ETF结算处理.docx（5页珍藏版）》请在优知文库上搜索。

1、交易所ETF结算处理上海ETF：业务类型结豫类型清算方式交收方式说明单市场申赎现金普代T日逐笆清qT+1日担保交收柜台T日终申赎现金曾代都做客户交收法人T日终申赎现金替代都做齐户交收、法人交收现金差额T+1日逐笔清算T2日代收代付柜台T+1日终付款交收法人T+111终付款客户交收柜台T+1日终收款不交收法人T+2日间支付付款外挂T+2日间处埋代收代付柜台T+211终收款交收法人T+2日终收款客户交收法人T+3日早晨收款划回现金为代退补款乐金公司负当日代收代付柜台日终收付交收法人H间机差为负则付款外挂日间处埋代收代付法人口终客户交收跨境申购现金哲代T日逐笔清算T+1日DVP非担保柜台T日终扣收法

2、人T日终客户交收法人T+1早晨付款支N法人T+1日终法人交收法人T+1口终指令斛除现金差额Tl日逐隹清算T+2日代收代付ffifT+lH终付款交收法人T+1日终付款客户交收柜台T+1日终收款不交收法人T+2日间支付付款外挂T+2日间处理代收代付柜台T+211终收款交收法人T+2日终收款客户交收法人T+3日早展收款划回现金普代退补款长金公司负玄当日代收代付柜台日终收付交收法人H间轧差为负则付款外挂日间处理代收代付法人H终客户交收跨境赎回现金替代T日逐E清M-TU日代收代付外挂T+1日间代收代付柜台T+111终收款交收法人T+1日终收款客户交收现金差T+1R逐花T2日代收代柜台T+111终付款交收

3、额清算付法人T+111终付款客户交收柜台T+1日终收款不交收法人T+2日间支付付款外挂T+2日间处理代收代付柜台T+211终收款交收法人T+2日终收款客户交收法人T+3H早晨收款划网现金普代退补款区金公司更贵当日代收代付柜台日终收付交收法人H间轧差为负则付款外挂日间处理代收代付法人1终齐户交收深圳ETF：单市场ETF：业务类型结兑类里消算方式交收方式说明单市场申赎申购现金曾代TH逐隹消%(C008)Tl曰担保交也柜台T日终申购现金普代挪做客户交收法人T1终申赎现佥普代都做客户交收、法人交收法人l日间做资金收付败网现金替代T日逐笔清律(15)(C008)T+1日担保交收柜台T日终申赎现金替代都做

4、客户交收法人T日终申赎现金普代都做客户交收、法人交收现金差额M日逐笔逐W(1.7)(COll)Ml日代收代付柜台MH终付款交收法人M日终付款客户交收柜台M日终收款不交收法人M+lH间支付付款柜台M+1日终收款交收法人M+1日终收款客户交收法人M1日终收付法人清算法人M+211早髭收款划0现金桥代退补款乩金公司负f,MH(18)(1.l)M+l11代收代付柜台M口终付款交收法人M日终付款客户交收柜台M日终收款不交收法人M+1日间支付付款柜台M+1日终收款交收法人M日终收款客户交收法人M+1日终收付法人清算法人W2日早晨收款划PI盼市场申赎跨国内市场）申购现金替代H逐笔消算(1.6)(C012)T

5、+1日非担保交收柜台TH终招收法人T日终客户交收法人Tn终付款指令（依据通知），T+1日间付款法人T+1H终法人交收法人T+1日终指令解除的回现金替代T日逐笔清算（1.9（C009）l日代收代付柜台+H终收款交收法人Ul日终收款客户交收法人T+1日终收款指令（依据结果）,*2IIfH收款现金差额TU日逐笔清算(1.7)(COII)T+2日代收代付柜台+H终付款交收法人Tl日终付款客户交收柜台Tl日终收款不交收法人T”日终付款指令（依据通知），T+2口间付款柜台T+2日终收款交收法人T2日终收款客户交收法人T+2日终收款指令（依据结果）,T*3Ilfill收款现金替代退补款基金公司负责*H（1.

6、8）（1.OOl）MU日代收代付柜台M日终付款交收法人MFI终付款客户交收柜台M日终收款不交收法人M日终付款指令（依据通知），M+1”间付款桓台M+1日终收款交收法人MU日终收款客户交收法人M+111终收款指令(依据结果),M+2日间收款*1购税费(HO36/HO37/GO12)登记公司HI日供应责(1.B)T+2日担保交收柜台T+1日终客户清算法人T+1H终法人清算法人T+2日间付款赎回税费(H036/H037/G012)贷记公司T+1日供应货(1.D)T2日担保交也柜台+H终客户清算法人T+1日终法人清W法人T+2口间付款湾境申赎申购现金替代T日逐笔涌弹(1.A)(On3)T+1日DVP非

7、担保柜台T日终扣收法人Tn终客户交收法人T日终付款指令(依据通知).Tn日间付款法人T+1日终法人交收法人T+1口终指令解除赎回现金替代T日逐笔消算(19)(C009)l日代收代付柜台T+1日终收款交收法人T+111终收款客户交收法人TC日终收款指令(依据结果)，T+211间收款现金差颔TU日逐笔消算1.7)(COII)T2日代收代付柜台T+1日终付款交收法人+n终付款客户交收柜台l日终收款不交收法人Tl日终付款指令(依据通知),*2HfBj付款柜台T+2日终收款交收法人T+2日终收款客户交收法人T2日终收款指令(依据结果)，T+311间收款现金普代退补款乩金公司货t.M8(1.8)(1.l)M+1口代收代付柜台M口终付款交收法人M日终付款客户交收柜台M日终收款不交收法人MH终付款指令(依据通知),M+1日间付款柜台M+1日终收款交收法人M+1日终收款客户交收法人MU日终收款指令(依据结果),M+2H间收款申明税费(H036/H037/G012)贷记公司T+1日供应t(1.B)T2日担保交收柜什T+1日终客户清算法人T+1日终法人清整法人T+2日间付款赎网税费(HO36HO37GO12)铃记公司T+1R供应t(1.D)T2日担保交收柜台T+1日终客户清算法人T+1H终法人济豫法人T+2日向付款