bfcyare2-010年5月期货从业资格考试《期货法律法规》全真试题-.docx

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1、A.自身利益优先B.公司利益优先C.投资者利益优先D.确保投资者的利益得到公允的对待45.编造弁旦传指影响期货交易的虚假侑息,扰乱期货交易市场,造成严峻后果的，（）.A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金B.处三年以卜有期徒刑死者拘役，并处或者单处一万元以上卜万元以下罚金C.处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上五万元以下罚金D.处：.年以下有期徒刑或者拘役,并处或拧单处一万元以上五万元以下罚金46 .国彳i期货公司委派到非国有期货公司从犷公务的人员，索取他人财物，为他人谟取利益,个人受贿数懒在五万元以上不满卜万元的，t（年以上有期徒刑，可以并处没收财

2、产。A. 3B. 5C. 7D. 1047 .期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事贡任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循原则.A.过错员任B.无过错责任C.过错推定D.严格由任48 .甲期货公司与客户乙链订了一份期货经纪合同。某R,乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但.没有成交价格，则甲等申请材料.A.申请书B.任职资格申请表C.身份、学历、学位证明D.期货从业人员资格证书22 .中国证监会或者其派出机构通过（）等方式,对拟任人的实力、M（和资格进行审杳。A.审核材料B.考察谈话C,询问相关人D.调查从业经验23

3、.期货公司独立董事应当重点关注和裳护（）的利益，发表客观、公正的独立看法，A.侵权行为实地地人民法院B.原告居处地人民法院C.被告居处地人民法院D.侵权结果发生地人民法院48 .ATllB区的甲是FIt)C区的天啸期货公司的客户.某日.甲被临时委派出国.便托付天蚓公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下株10%时卖出，并和笑天签仃了书面托付协议。卬出国后，行情起先下跣.笑天推断行情不久将强势反舛，因此在合约下跣10%时井没有实出。行情接着卜跣，至合约卜跣50%时仍没有反弹的透象，笑天只好将合约忍痛奥出止损.但此时已亏损了15万元.甲回国知道此事后特别生气,欲通过司法途径维护百己的合法权益，则下

4、列说法正确的是()A.若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉B.若甲以违约为由，则Br以向A市中级人民法院起诉C.若甲以侵权为由,则可以向卜.市中级人民法院起诉D.若甲以侵权为由,则可以向A市中徼人民法院起诉49 .某而校佥融系教授甲接受某期货公司乙的托付，作为居间人为乙供应订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立.则()。A.甲可以要求乙支付约定的酬劳B甲不能要求乙支付约定的附劳C甲可以要求乙支付从任居间活动支出的必要费用D.甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要由用50 .以下期货经纪合同无效的是().A.15周岁的中学生李某利用次假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同B.合校

5、生王某利用什假从W期货交易时与江某签订了期货经纪合同：经杳，王某不具备从事期货交易的主体资格C.滚滚红尘期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同D.违反才期货交易管理条例T禁止性规定的期货经纪合同51 .对于因期货经纪合同无效而造成存户经济损失的，在确定奏任的担当时，应当遵循()原则.A因果联系原则B.过错责任原则C.货任自负原则D.公允货仔原则52 .期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的.期货公司进行期货交易造成损失，除下列(状况外，期货公司应当贿偿客户的损失.A.期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的B.期货公司已经全力以赴去帮助客户避开损失，但仍IH没能避

6、开C.客户已经对该交易行为予以追认D.期货公司已尽遂慎勤勉义分53 .对于约定不明确的交易指令，应当依据下列()规则来确定指令的内容。A.没有有效期限的，应当视为当日有效B.没有有效期跟的.应当视为次日有效C,没有成交价格的，应当视为按市价交易D.没有开仓方向的，应当视为开仓交易54 .天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同,但双方未在合同中约定交易结算结别制度,不得混合操作.()3 .总线理因故柩时不能胆行职权的，由理事会指定副总经理代其履行职权.()4 .期货公司管理方法？适用于在中华人民共和国境内外设立的期货公司。()5 .巾谛设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，并且持有3%以

7、上股权的股东近3年内未因违法建规经营受到行政惩罚或者刑事惩罚.6 .期货公司应当向股东做出最低收益、分红的承诺.()7 .期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和苜业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站杳询其从业人员资格公示信息。)8 .期货从业人员的资格考成由中国证监会组织“)9 .期货公司该事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员撤职。()IO.中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金敞期货结算业务实行行政管理。()I1.取褥期货交易所交易结口会员费格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务，()12 .非结蚱公员下

8、达的交明指令应当经全面结.会员期货公司审交或者脸证后进入期货交易所.()13 .全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示.()14 .期货公司对应收项目进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当米纳两个比例的平均值进行风险调整。()15 .期货公司法定代表人对风险监管报表内容持仃异议的应当书面说明看法和理由,向公司居处地中国证监会派出机构报送也可以实行1头形式干脆向中国证赛会派出机构反映状况。16 .期货从业人员对投资者服务结束或片离开所在期货经苜机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的隐私.()17 .期货纠纷案件只能由中级人民法院管描.18 .期

9、货交易所未代期货公司履行期次合约的，客户可干脆起诉期货交易所，期货公司作为第三人参与诉讼.()19 .期货投资者保障基金是一种补偿投资者投资收益低干保证收益部分的专项基金.()20 .期货公司蓑事可以干脆向首席风险官下达指令，无须通过求事会.)四、嫁令禺(共15小题，每小题2分，共50分.其中，10道一向试题，每问2分；5道两问试题，每问1分.每自备选答案中至少有一项符合题目11求，多逸、少逸、不选、得逸均不得分)I.甲期货公司共有IO家营业部，现有净资产*X)0万元，资产附整值为100万元，负债调整伯为200万元，有两家客户须要追加保证金，但经催告后仍旧未足额追加，未足额追加的保证金数麟达到100o万元，该期货公司客户权益总额为IO亿元。依据以上数据,回答下列问即：(I)甲期货公司的存资本是().A. 4100万元B. 5000万元C. 3900万元D. 4000万元(2)甲期货公司的状况符合下列()风险监管指标.A.净资本双低限额答案与解析一、单事选界（本共60个小,每JR0.5分.共30分.在每题给出的4个选项中，只有I项符