某集团公司全面风险管理报告.docx

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1、XX集团有限公司XX年度全面风险管理管控报告一、上一年度全面风险管理管控工作回顾3（一）全面风险管理管控工作相关计划完成情况3（二）重大风险管理管控情况6（三）内部控制系统建设情况15（五）风险管理管控信息系统有关情况16（六）建立健全全面风险管理管控体系其他有关情况16二、XX年度企业风险评估情况20（一）对未来风险总体形势的研判20（二）XX年风险评估情况22（三）XX年度风险评估结果25（四）重大风险关键成因量化分析28（五）风险坐标图29三、XX年度全面风险管理管控工作有关情况及重大风险管理管控情况30（一）XX年度风险管理管控工作相关计划30（二）XX年度重大风险管理管控情况34四、

2、有关意见和建议53附件1：风险评估标准54缰号:一、上一年度全面风险管理管控工作回顾(一)全面风险管理管控工作相关计划完成情况上一年，XX集团有限公司(以下简称“集团公司”或“公司”)认真贯彻落实党中央、国务院的决策部署，在国务院国资委的领导下顺利完成电力主辅分离改革及设计、施工一体化重组工作。经国务院批准，.集团公司于XXXX年X月X日正式挂牌成立。新组建的集团公司包括中国水利水电建设集团公司、中国水电工程顾问集团公司以及国家电网公司和中国南方电网XX14个省(区域)区电网企业所属的勘测设计企业、电力施工企业和装备修造企业。目前，集团公司具有在水利水电、火电、新能源、电网和基础设施等领域提供

3、规划、勘测、设计、施工、制造、运行一体化服务的能力。集团公司成立后，立即贯彻落实国资委对中央企业加强全面风险管理管控工作的各项要求，借鉴国内外企业开展全面风险管理管控工作的成功经验，服务于公司战略发展需要，立足于公司风险管控现状，通过不断的实践与创新，逐步形成了具有企业特色的全面风险管理管控体系和运行机制，各项工作取得了较好的成效。1.全面风险管理管控体系建设情况及工作相关计划执行情况(1)推进集团公司体制机制改革，管控体系初步搭建集团公司从总部到成员企业层面在上一年积极推进公司管控体系构建工作。按照国务院国资委总体要求，制定了集团公司工作规则缰号:和基本管控制度，形成了公司治理结构和权力运行

4、机制，建立了规范、有序、受控的治理模式。母子公司产权关系依法界定逐步理顺，母子公司功能定位进一步明晰，集团公司出资人的职权职责逐步到位，对出资企业的资产收益权、重大决策和管理管控者选择等权利逐步得到落实，对所属企业重大经营行为的管控能力基本形成、逐步加强。集团公司内部组织和结构调整有序推进。总部机关设置15个职能部门、5个事业部；各成员企业整合工作有序进行。(2)建立健全集团总部全面风险管理管控与内部控制组织体系集团公司深化推进全面风险管理管控与内部控制体系的建设与融合工作，除了集团公司党政联席会议作为公司全面风险管理管控与内部控制工作的最高决策领导机构，而且还在公司设置内部控制与风险管理管控

5、领导小组，具体组织领导公司全面风险管理管控与内部控制工作的开展；在内部控制与风险管理管控领导小组下设办公室和日常办事机构，具体负责公司全面风险管理管控与内部控制的日常联络管理管控工作。在职能机构设置方面，公司明确了审计与风险管理管控都是公司全面风险管理管控与内部控制工作的牵头部门，并在审计与风险管理管控部专门设置了风险管理管控处，具体负责全面风险管理管控与内部控制相关管理管控工作的开展。公司各职能部门和成员企业是公司全面风险管理管控与内部控制工作的具体实施和执行机构，负责及时辨识、分析和评价本部门、本单位运行过程中的风险事项，提出相缰号:应的应对策略和解决合适的方案，并付诸实施。集团公司在稳固

6、发展总部的全面风险管理管控与内部控制组织体系基础上进一步推进成员企业全面风险管理管控与内部控制组织架构的搭建和深化工作，要求成员企业设立本单位的全面风险管理管控与内部控制的领导机构，明确风险管理管控与内部控制管理管控职能部门，其他各职能部门也明确兼职风险管理管控与内部控制工作人员，由各业务系统的风险管理管控与内部控制专职、兼职工作人员组成风险管理管控与内部控制工作小组，开展各成员企业的风险管理管控工作。（3）建立健全全面风险管理管控与内部控制制度体系集团公司在去年以风险管理管控理念为核心，加大对全面风险管理管控与内部控制体系管理管控制度的制定和完善力度，包括XX集团有限公司全面风险管理管控与内

7、部控制体系建设工作指引、XX集团有限公司全面风险管理管控与内部控制工作规定、XX集团有限公司风险评估指引、（XX集团有限公司业务流程体系编制维护指引和XX集团有限公司全面风险管理管控与内部控制体系评价测试指引。（4）积极推进下属股份公司风险管理管控与内部控制深化工作去年，XX股份公司作为XX集团重要的成员企业，深入推进股份公司的风险管理管控与内部控制深化工作。股份公司按照总部先行、试点跟进、全面推进的原则，在股份公司总部率先开展全面风险管理缰号:1.上一年度公司重大风险管理管控情况去年，集团公司识别出重大风险10项，分别为投资风险、相关项目管理管控风险、筹融资风险、国际经营风险、人力资源结构风

8、险、生产要素价格波动风险、行业竞争风险、产业结构风险、子企业管控风险和廉洁从业风险。各项风险管理管控情况如下：(I)投资风险公司坚持以科学发展观为指导方针，严格按照目标明确、风险可控、突出主业、定位清晰、相关计划合理、有序推进的要求，做到不符合国家政策法规的不投，不符合企业发展战略的不投，行业面临淘汰和衰退期以及国家政策不予支持的不投，达不到公司投资管控指标要求的不投。在相关项目选择上严格实行“有所为有所不为的原则。坚持按“三控三强一确保”以及“三加强一严控”的管控要求，强化投资相关项目建设和运营规范化管理管控以及指标控制。公司加强投资相关计划管理管控，严格投资相关项目审枇程序。去年，公司继续

9、注重控制固定资产投资规模，适时对投资相关计划进行了调整，并经过了专项会议的科学决策审批，既确保了投资重点，又控制了投资节奏和投资风险，较好地贯彻了“有保有压”的指导方针。(2)相关项目管理管控风险集团公司针对在建施工相关项目，通过完善相关项目管理管控相关制度，并监督制度的执行，提高相关项目管控力度；通过优化相关缰号:项目组织管理管控模式，实施相关项目精益化管理管控，加快推进相关项目标准化建设，提高相关项目管理管控能力；通过健全设备物资及人才保障体系，提高相关项目工期、质量和安全的保障能力；通过加强相关项目实施阶段相关费料的搜集工作等措施，及时进行结算和变更、索赔，有效解决结算、变更、索赔问题，

10、控制未完施工挂跟风险。在相关项目安全质量管理管控方面，公司及时修订并下发了安全生产管理管控制度，赋予施工现场带班作业人员、安全员、班组长紧急情况下带队撤离现场的权利。积极推行建立“管理管控、技术、实施、监管”四个体系，积极开展“安全生产心中有数”活动，大规模组织相关项目地质自然灾害等隐患排查工作。在相关项目生产管理管控方面，公司以相关项目管理管控为对象，制定了铁路工程、非水电基础设施、国际业务相关项目管理管控标准，并以推广应用和加强技术管理管控为目的，积极推动国家和行业标准化工作，持续建立企业工法和作业标准体系，大力推进相关项目作业标准化和过程精细化管理管控。开展相关项目分包的监督检查，规范相

11、关项目分包管理管控行为。相关项目未完施工管理管控方面，公司以建造合同合约为抓手，以未完施工挂账为研究重点，对未完施工的同比、环比进行分析，进一步加强”已完工未结算”的考核，引导子企业加大对未完施工审核力度，清除不合理挂账，避免经营风险。同时，公司还积极督促各子缰号:对竞争对手的了解和掌握，取长补短，知己知彼，及时、有针对性地谀整和创新市场营销思路和方法，提升公司市场竞争能力。公司针对国内水电相关项目定额水平与国内劳动力成本、主要材料价格急剧上涨的不相匹配，注重统筹协调过程中的价值服务能力提升，特别是注重价格的控制与指导，有力提升了营销质量，增强了公司市场竞争能力。公司定期开展经营活动分析工作，

12、注重国资委对中央企业考核指标的分析，注重内部纵向对标、外部横向对标分析，注重分析问题和解决问题，树立公司良好形象。(8)产业结构风险进一步巩固和加大公司在国内电力工程建设市场的份额，加快基础设施建设业务和国际工程承包业务的发展，努力发展房地产业务、新能源开发、设备制造与租赁业务和勘测设计咨询业务，实现公司多元化发展的目标。其中，XX股份公司在去年坚持以科学发展为主题，以转变发展方式为主线，继续大力实施国际业务优先发展战略，优化市场结构；大力实施“大集团、大土木、大市场、大品牌”战略，拓展非水电基础设施市场，优化业务结构；稳健推行与主业相关的投资开发战略，优化产业结构。一方面继续巩固水电建筑的核

13、心地位，积极开拓国内水电建筑市场，新获得了白鹤滩、猴子岩等一批重大水电相关项目。同时，不断加强在建水电建筑相关项目管理管控力度，确保了溪洛渡、缰号:风险控制目标：.保持支柱产业的优势地位加快公司主营业务中高经济附加值业务的进一步发展；实施全产业链战略，发挥勘测、设计、施工、装备一体化优势，严格管控因产业较一体化引起的内在风险。风险管理管控策略：可采取风险控制、风险降低、风险转移的管理管控策略：进一步巩固和加大公司在国际、国内水利水电建设市场的份额，努力发展房地产业务、基础建设业务、新能源开发、电力投资、设备制造与租赁业务和勘测设计咨询业务，实现公司多元化发展的目标。风险解决合适的方案：按照公司

14、整体战略规划，坚持“以规划设计为龙头，以工程承包为主体，以能源和资源产业投资为先导，以房地产开发、装备制造和政府特许经营为增长极，主业突出协同、业务板块专业运营”方针，有目标有阶段的设置合理的资源配置相关计划； 加快产业升级转型，加快商业模式转型，结合实际情况逐步由水利水电建设向水利水电运营转变；抓住低碳经济的机遇，大力发展绿色新能源，形成新的经济增长点； 依托国内市场，开拓国外市场；加大内部资源整合力度，提高外部资源配置能力，促进相关多元化、布局合理、特色明显的产业结构的形成； 在全产业链发展的基础上，选取产业链不同环节的一体化效果进行分析，明晰不同板块一体化的内在风险，制定针对性的措施。如

15、集团公司的设计施工一体化，改变公司变更索赔的形式缰号:化管控和充分发挥成员企业自主经营的关系，阶段性调整国际国内战略管控模式，更加侧重于发挥成员企业的积极性； 进一步修订现有的集团管控相关管理管控办法，从制度层面统一规范集团总部各部门、事业部和成员企业管理管控定位和管理管控职能，有效指导成员企业经营工作； 加强对成员企业设立变更的审批管理管控，对今后成员企业未经总部审批擅自设立的机构，总部将不对其提供任何支持和帮助； 规范成员企业的法人治理结构，设置集团总部外派董事监事管理管控机制，并设置对不同管理管控结构的监督模式； 进一步完善现有业绩考核体系，有效发挥业绩考核在引导成员企业科学发展中的导向作用，并对不同类型企业实行分类考核、分类管控； 在条件成熟时逐步实施并强化集团两级总部建设，提高集团化管控能力。责任部门：主要责任部门：涉及集团公司各部门涉及重要业务流程：外派董事监事选聘流程、外派董事监事考评管理管控流程、子公司设立及变更流程、经营业绩责任书签订流程、子公司经营业绩考核流程、子公司资金相关计划执行监督流程、成员企业法律纠纷案件管理管控流程缰号:(4)国际化业务运作风险风险控制目标：国际化业务发展的负面影响得到控制，避免企业遭受海外诉讼和国际赔偿乃至影响企业的经营业务和国际声誉。风险管理管控策咯：.在认真研究国际战略且利用相应的风险控制和风险降低