某集团公司HSE管理体系量化审核标准.docx

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1、管理管控体系量化审核标准标准编写组2016年1月中国石油集团公司HSI目录一、集团公司HSE管理管控体系量化审核标准编制及应用说明(I)二、集团公司HSE管理管控体系量化审核标准专业管理管控合适的内容编制指导意见(IX)三、集团公司HSE管理管控体系量化审核标准统计汇总表(XII)四、集团公司HSE管理管控体系量化审核标准19、消防安全(63)20、道路交通安全(65)21、危化品管理管控(68)22、标准化建设(71)1、领导和承诺(1)2、HSE方针(3)3、危害辨识、风险评价和控制措施(4)4、合规性管理管控(14)5、目标指标和合适的方10、设备设施(31)11、承包商与供应方(31)

2、12、作业许可(35)13、职业健康管理管控(38)14、污染防治(43)生工作的系统审核，改变过去审核长期存在的重安全、轻环保和职业卫生的现象。3、采取得分制突出正向激励。审核标准采取得分制的评分方式，引导企业积极展示HSE工作及成效，主动加强HSE管理管控。也有利于审核员与企业沟通交流，便于审核工作顺利进行。4、强化过程管理管控，推动企业提升HSE管理管控水平。审核标准既考虑了HSE管理管控的系统性，又突出强调了各项管理管控活动的过程管控，有利于推动企业持续改进和不断完善HSE管理管控体系。二、思路和原则1、与HSE管理管控体系标准保持一致。审核标准以HSE管理管控体系的七个一级要素为主线

3、，融合健康、安全、环保三个方面合适的内容，涵盖了企业HSE管理管控的所有合适的内容。2、推动有感领导和直线责任的落实。审核标准既是对企业HSE管理管控体系的系统审核，又突出了对各级领导带头作用、引领效果以及职能部门落实“管工作管安全、管业务管安全”原则的推动审核。3、突出HSE管理管控的重点工作和薄弱环节。审核标准立足于当前严格监管的阶段特征，既考虑HSE管理管控体系的系统性，又加大了对风险分级防控、承包商管理管控、隐患治理、作业许可、污染减排等日常重点工作和薄弱环节的审核。4、通用管理管控合适的内容与专业管理管控要求相结合。审核标准明确了通用的HSE管理管控合适的内容，同时突出了专业管理管控

4、要求，由专业分公司结合管理管控实际，编制各专业设备设施和生产运行两个审核主题合适的内容，并给出了较高的分值，提高了标准的针对性和专业性。5、强化关键环节控制和突出工作效果。审核标准注重对作业现场、风险管控等管理管控活动过程管理管控的审核，又突出了对HSE管理管控工作效果和业绩表现的审核，体现了HSE管理管控的递进层级。6、HSE管理管控的规定动作与最佳实践相补充。审核标准既包含国家法规标准和集团公司规章制度明确要求的各项规定动作；同时，也展示了集团公司提倡的、部分企业已实施的HSE最佳实践和推荐做法。三、框架和合适的内容审核标准的框架包含要素、审核主题、审核项、审核合适的内容、评分项、评分说明

5、以及相应分值等合适的内容。1、要素：是指HSE体系规范标准的七个一级要素。即：领导和承诺，健康、安全与环境方针，策划，组织结构、资源和文件，实施和运行，检查和纠正措施，管理管控评审。2、审核主题：对应HSE管理管控体系规范标准的七个一级要素，结合健康、安全、环保三方面管理管控要求，设置了27个审核主题（包括设备设施和生产运行b审核主题既包含HSE管理管控体系标准的主要二级要素，也包含消防安全、道路交通安全、标准化建设等日常业务工作。其中：领导和承诺，危害辨识、风险评价和控制措施，能力培训和意识，承包商与供应方，安全监督检查，事故事件，内部审核等7个审核主题是每次审核的必查项。3、审核项：每个审

6、核主题下，按照集团公司有明确要求以及制度规定的管理管控活动，设置若干合适的内容相对独立的审核项。25个审核主题（不包括设备设施和生产运行）共包括70个审核项。4、审核合适的内容：按照PDCA循环，针对每个审核项确定若干审核合适的内容，突出体现各项工作的重点合适的内容和落实要求，共包括151项审核合适的内容（不包括设备设施和生产运行部分卜5、评分项：针对每项审核合适的内容细化展开设置了若干评分项，明确具体的审核依据(如法规、制度、标准等卜合适的内容设置关注过程管理管控，体现基础、良好和优秀的递进层级。基础级主要指建立了制度或明确了要求，工作只是满足了法规和制度的基本要求和规定动作；良好级主要指法

7、规和制度要求得到实施，并取得较好效果；优秀级主要是指工作体现了各级领导、管理管控人员和基层员工能够积极主动参与HSE管理管控，形成了最佳实践和特色做法。6、评分说明：为便于审核实施，针对每个评分项给出明确的评分说明，包括审核对象、评分合适的内容、评分方式及相应分值等。四种类型的评分方式具体如下：(1)是否型评分项，即做了或有，得满分；不做或没有，不得分。(2)百分比型评分项，设置了两种得分情况，一是对于审核样本量较少的(如二级单位、基层单位等)，视符合比例得分。二是对于审核样本量较多的(如人员、资料等)，全部满足，得满分；50%及以上满足，得60%分；低于50%满足，不得分。(3)频度型评分项

8、，即根据开展工作频率的高低得分，频率高的得分高。(4)程度型评分项，根据工作质量和效果，由审核员视情况判断得分。同时，对于企业应遵守的守法合规红线要求和集团公司规定的最基本和关键的要求，设置了不同程度的否决项。特别是，审核过程中如发现有资料造假，相应的“评分项”不得分。另外，为鼓励企业积极创新最佳实践，审核组在充分讨论并达成一致的基础上可以对运行3个月之上、值得推广的的HSE管理管控有效做法给予适当加分，但加分后的分值不能超过所在评分项的总分值；且对每个企业进行加分的最佳实践个数不能超过2个。7、分值说明：对每个审核主题和审核项、审核合适的内容、评分项分别逐级展开赋分。合适的内容重要或流程复杂

9、、工作合适的内容比较多的事项，赋予较高比例的分值。标准分值采取开放式设计，其中：HSE通用及安全管理管控部分5300分，环保管理管控部分1700分，职业卫生管理管控部分400分。专业管理管控部分（设备设施和生产运行）占总分值的20%-30%8、审核结果及分级：审核的总分值最后折算到百分制，根据审核得分情况对企业HSE管理管控情况分成4级7档。级别优秀级（A级）良好级（B级）基础级（C级）本能级（D级分值95-10090-9585-9080-8570-8060-70低于60档级A1A2B1B2C1C2D注：各分值均包含其下限起点。以下情况在审核结果的基础上采取降级或降档：一是当企业在审核年度内发

10、生生产安全亡人事故或对集团公司造成较大负面影响的事故事件，进行降一级处理；二是出现审核主题的得分率在40%以下的，进行降一档处理。9、审核抽样：审核标准评分说明中明确了具体的审核对象，如企业、二级单位、基层单位，对二级单位和基层单位的审核是对企业HSE管理管控的追踪和验证。对于审核企业，标准尽可能明确到了相关业务的职能部门。对于审核二级单位，抽样量一般不少于2个。对于审核基层单位、制度规程、建设相关项目、作业活动等，抽样量一般不少于3个。对于审核管理管控人员、基层岗位员工、记录资料等，抽样量一般不少于5个。在审核实施过程中，审核组可结合企业规模和审核时间、人员等实际确定抽样量。四、专业分公司编

11、制完善审核标准专业分公司要结合专业特点，首先确定总部通用标准的适用合适的内容及相应分值，可以适当调整相应合适的内容和分值权重。同时，要结合总部给出的专业管理管控合适的内容编写的指导意见，补充设备设施和生产运行两部分标准合适的内容，并确定相应分值。同时，专业分公司可考虑所属企业规模和风险差异，对不同企业设置不同的权重系数。五、审核实施前准备1、做好审核组织策划。结合季节时段和重点薄弱环节选择确定审核合适的内容（必须Vll包含审核必查项b同时，要认真进行审核组织策划，制定审核合适的方案及工作安排，确保审核工作有效实施。原则上，每个企业现场审核时间不低于50个人日。2、抽调审核人员。针对不同企业的规

12、模和特点，组建审核组，确保每个审核组人员数量要满足审核要求，专业结构合理。审核组成员要包含健康、安全、环保、设备、技术、生产等管理管控和专业技术人员，审核组长应经过量化审核标准的专项培训。3、开展审核前培训。在审核开始前，应集中审核组全体成员，专题开展审核前培训，准确理解审核标准合适的内容，统一评分尺度，开展审核模拟演练，组织研讨交流等。4、审核组工作策划。审核组要根据每个被审核企业的特点及审核组人员实际，制定详细的审核相关计划，明确审核人员分组，策划审核分工安排，确定审核抽样的部门、人员和数量，做好现场审核实施的准备工作。六、审核实施1、审核合适的内容要全覆盖。审核组要对专业分公司确定的审核

13、合适的内容全部进行审核评分，并做好抽样量、问题发现等记录。2、审核抽样要有代表性。为确保量化审核结果的客观性，审核抽样的对象要具有代表性。企业层面应覆盖主要职能部门，抽取二级单位要选择主要生产经营和风险较大的单位，VIIl编号：审核主JR审核项审核合适的内容评分项评分说明其他情况,由审核员判断得09分.1.明确供应商考梭评价要求.组织开展了供应商考核评价：评估结果得到有效应用,建立了淘汰机制.（20分）依据，物资供应商管理管控办法审核企业、：微单位供应Ifii主管部门：1 .明确了供应商考核泮价要求，觇符合比例得0-5分.2 .组织对供应商开展了考梭评价，使用单位评价意见得到采纳,资料齐全有效

14、、记录完整.全部符合，得K）分：其他情况，由审核员判断得0-6分。3 .评估结果得到有效应用，建立了淘汰机制.对不合格供应商及时清退.全部符合.得5分：发现有1例不符合的情况.此“评分项”不得分.12、作业许可（200分）作业许可管理管控（20051.有作业许可管理管控制度，确定了需要作业许可管理管控的相关项目类别，明确具体的管理管控要求。（50分）1.结合生产作业活动性质和风险特点，建立了作业许可管理管控制度：相关项目类别清楚完整、管理管控流程明确、职责清晰,将非常W作业纳入作业许可管理管控范困.（20分）依据：作业许可管理管控规定市核企业作业许可相关职能部门：I.全都建立了作业许可管理管控

15、制度或明确了管理管拄要求,得1。分：发现有I个没建立的情况，不得分。2.制度规定了作业许可申请、批准、实施、取消、延期和关用等管理管控要求，职责明确、流程清晰.全部满足要求，汨10分；其他情况，由审核员判断得36分。2.对作业申请人、作业批准人、出地监督、作业i护人、作业人员等进行了相应培训,相关人员熟悉掌握作业许可的管理管控要求和办理流程。（20分）依据，动火作业安全管理管控办法、拓处作业安全管理管控办法审核企业、：级单位作业诈可相关职能部门：1.对作业巾谙人、作业批准人、属地监帑、作业监护人、作业人员等进行了作业许可管理管控的相关培训,全部符合.得10分：其他情况，由审核员判断得0-6分.2.招美管理管控人员了解作业许可的管理管控要求和办理流程等要点。全部符合，得10分：50%及以上符合，得6分：低于50%符合,不得分.3.明确了所有施行作业许可管理管控的类别.建立了相关项目清审核企业、二级单位作业许可相关职能部门：I,明确了所要控制的作业许可类别.建立了相关项目清单。编号：审核主JR审核项审核合适的内容评分项评分说明控,并及时归档和更新