建筑工程施工费用索赔分析与对策.doc

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1、目录1 引言11.1 选题背景及研究意义11.2 国内外施工费用索赔的现状11.2.1 国内施工费用索赔的研究现状11.2.2 国外施工费用索赔的现状11.3 研究方法、思路22 工程项目建设施工费用索赔的理论和方法32.1 施工索赔的定义、分类以及费用索赔的概念、重要性。32.1.1 施工索赔的定义32.1.2 施工索赔的分类32.1.3 费用索赔的概念42.1.4 费用索赔的重要性42.2 施工费用索赔的内容及特点52.2.1 可以进行费用索赔的情形52.2.2 索赔费用组成62.2.3 施工费用索赔的特点72.3 施工费用索赔的程序82.4 施工费用索赔计算82.4.1 总成本法82.4

2、.2 分项法93 工程项目建设施工费用索赔过程中承包商索赔分析123.1 承包商索赔成立的条件123.1.1 与实际费用比较，已造成了实际的额外费用支出或工期延期123.1.2 造成费用增加或工期延误的原因不由承包商造成的123.1.3 按合同规定，造成的费用增加或工期延误不是应该由承包商承担的风险123.1.4 承包商在事件发生后在规定的时间内提出了索赔书面意向通知123.2 承包商索赔过程中可能面临的问题与困难123.2.1 对索赔认识不正确或者不全面123.2.2 知识和法律体系不够完善123.2.3 承包商在一定的社会条件下不敢也不愿意去索赔133.2.4 索赔领域里专业性不强133.

3、2.5 缺乏施工索赔的合同意识134 工程项目建设施工费用索赔对策144.1 承包商在费用索赔过程中采用的对策144.1.1 树立正确的索赔意识144.1.2 承包商要认真完成所承包的项目工程144.1.3 知己知彼，百战不殆144.1.4 强化索赔管理144.1.5 积极找寻索赔机会144.1.6 搞好成本管理154.1.7 费用索赔报告的依据要充足154.2 承包商应对业主反索赔的对策154.2.1 反索赔的概念154.2.2 反索赔的任务164.2.3 反索赔对策164.3 简单分析索赔中的技巧174.3.1 要争取索赔的主动权174.3.2 坚持友好协作的原则，做出适当的让步174.3

4、.3 索赔一定要及时184.3.4 要注意资料的搜集184.3.5 索赔费用组成和计算方法要适当184.3.6 力争单项索赔, 避免一揽子索赔185 承包商费用索赔成功案例205.1 案例一：溪洛渡大坝工程总进度计划调整费用索赔实例分析205.1.1 工程概述205.1.2 施工过程205.1.3 合同索赔的依据215.1.4 索赔策略215.1.5 费用的分类215.1.6 索赔费用的编制225.1.7 案例反思245.2 案例二 泰安水电站窝工费用索赔案例分析245.2.1 工程简介245.2.2 索赔事件描述255.2.3 索赔准备255.2.4 索赔意向书的编制275.2.5 索赔结果

5、285.2.6 案例反思295.3 关于费用索赔案例的一些思考295.3.1 承包商索赔意识还有待加强295.3.2 关于索赔时效295.3.3 要注重积累经验296 结语30致谢31参考文献32建筑工程施工费用索赔分析与对策摘要：施工索赔是在施工过程中，承包商根据合同和法律的规定，对并非由于自己的过错所造成的损失，或承担了合同规定之外的工作所付的额外支出，承包商向业主提出在经济或时间上要求补偿的权利。施工费用索赔是施工索赔的重要组成部分，是承包商向业主索要的经济补偿部分。伴随着竞争日益激烈的建筑业市场，承包商面临的挑战越来越多。然而在众多挑战中，能为企业争取利润最为重要，索赔毫无疑问的成为了

6、承包商为企业谋取利润的一项重要的手段。然而承包商面对业主的诸多发难，能够在索赔构成中取得成功，还需要一定的方法和对策。本文就承包商在施工费用索赔过程中遇到的问题和困难进行分析，并为承包商提供了一些在索赔过程中可以参考借鉴的对策和技巧。并通过对一些索赔成功的案例进行分析，总结出部分经验。关键字：索赔；施工费用索赔；对策。Construction expenditure compensation-claiming analyses and countermeasures of architectural projectsAbstract: Construction claim is a claim

7、 which occurs during the process of the construction, according to the contract and law, the contractor, who undertakes the damages which is not caused by himself, or assumed the additional expenses out of bounds of the contract. In short, that is the contractors right to require the owners to compe

8、nsate for delays or lost. Construction cost claims are an important part of construction claims, which is also the financial compensation that the contractor should be compensated by the owner. With the construction market being more competitive, contractors face more and more challenges. However, a

9、mong those challenges, to get more profits for enterprise is the most important one. Claims, therefore, is no doubt become a main way that the contractor to gain profits. However, facing several difficulties, the contractors need more methods and countermeasures if they want to be successful in the

10、claim. The difficulties that the contractors met during the construction process, some strategies and skills which can help the contractors the win the claims are put forward. What is more, there are some successful case studies are provided to conclude several good experiences.Keywords: claims; cla

11、ims for construction costs; solutions.1 引言1.1 选题背景及研究意义索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对并非由于自己的过错，而是由于应由合同对方承担责任的情况造成的，且实际发生了损失，向对方提出给予补偿的要求。在目前国际国内承包工程竞争激烈的形势下，人们逐步认识到，在保本薄利的情况下，企业经济效益主要靠提高效率和不失时机的索赔。以我国现在招投标的现状来看，以低价中标，高价索赔的策略，是企业取得利润的一项很好的方法。然而在工程施工过程中，有些索培原因和影响都很复杂，不能立即解决，常常使索赔和索赔谈判旷日持久。因此，以承包商的角度去向

12、业主索取赔偿，为本企业争取最大的利润，分析在此过程中用到的一些方法和策略用以提供及时有效的解决方案就显得十分重要了。1.2 国内外施工费用索赔的现状 1.2.1 国内施工费用索赔的研究现状我国对施工费用索赔的研究尚处于起步阶段。在己发表的论文和出版的著作中大多都是对索赔进行一般要领性的叙述，或是具体经验的总结，或是结合工程实例对索赔进行定性的分析和说明，文献的内容主要放在索赔的合同分析和责任划分以及工期延误分析上，再结合施工管理中的实践经验的基础上提出一些索赔分析评价的原则和方法，而在费用索赔分析方面涉及的很少。然而费用索赔却是整个合同索赔的重点和最终目标。国内已出版的著作中，以建设工程合同管

13、理和索赔、建筑工程索赔等对费用索赔做出了简单的论证，内容多为基础知识的介绍与费用索赔计算的具体方法。对于费用索赔过程中的一些技巧策略却没有深入的研究和说明，不能很切合的运用于当前多变的工程环境中。加之对于费用索赔值的计算仍旧没有一个明确的、大家都认可的方法，也是我国现阶段施工费用索赔急待完善之处。1.2.2 国外施工费用索赔的现状国外对工程费用索赔的经验总结和理论研究十分重视，五十多年来，国外研究人员对费用索赔的研究范围极其广泛，涉及到合同法律、经济管理，有理论的探讨、实践的总结、基础研究的课题、理论与实际相结合的课题研究，通过的研究，国外费用索赔领域积累了比较丰富的经验，形成了一定的理论体系

14、和比较完善的程序方法。至今在国际上应用仍非常广泛的管理费索赔公式(Eichleay公式)，即源于1960年，美国“合同纠纷仲裁团(BCA，Board of Contraet Appeals)”对Eiehleay公司索赔案的仲裁。国外学者在对索赔进行定性分析、或结合具体的合同条件如FIDIC、ICE合同条件对索赔进行合同、法律上的责任分析。出版了不少关于索赔方面的专著。美国土木工程师协会(简称ASCE)组织编写关于工程索赔的书籍有避免合同争议，主要从理论上论述了避免合同争议的一般方法，如使用标准的规范、完善的合同文本，促进有效的沟通，提高监理质量等。施工过程中争议的避免和解决:成功的案例与指导总

15、结了100多个工程项目(合同金额超过6亿美元)在不引起诉讼的情况下如何避免或解决争议的成功经验，对潜在的主要争议预防措施有:争议评审团(DRB)和地质设计总结报告(GDSR)。施工管理中的责任探讨了施工管理中的责任及在合法范围内经常用来追加或拒绝施工费用索赔的多种管理技巧。施工合同索赔、变更与争议的解决及(美国)全国性工程案例的索赔结果为主线，阐述了施工费用索赔中的法律依据和实践建议。1.3 研究方法、思路通过对已有的建筑工程施工费用索赔方面理论的研究，结合当前在施工费用索赔的实际情况，分析承包商在工程建设过程中对施工费用索赔过程中面临的问题，提出个人对索赔方法以及对策的见解。从我国施工费用索赔的现状、到存在的问题、再到问题研究和解决，综合比较典型的一些范例，加以论述。文章采取并列式结构，分别讨论了施工索赔、施工费用索赔的定义、分类、特点以及重要性，并列举实例加以论证。2 工程项目建设施工费用索赔的理论和方法 在展开施工费用索赔之前，我们有必要具备一些关于施工索赔以及施工费用索赔的理论知识。正确的理解施工索赔以及施工费用索赔的理论知识，有助于