山东危化及化工企业分级报告（含评分、问题汇总）.docx

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1、山东XXXXXX化工有限公司评估分级报告零二三年十月一、企业评估分级结果根据荷泽市化工和危险化学品企业分级分类监管工作方案（荷安办发【2023】13号）文件要求，结合企业实际,评估专家组按照山东省化工和危险化学品企业评估分级指南（小微企业）确定的评估方法，对企业开展评估分级,经评估，山东XXXXXX化工有限公司总得分为阻外分，过程安全管理水平分级为捶色。各管理要素得分情况如下：序号管理要素名称管理要素得分Mn管理要素相对重要度Dn考虑要素相对重要度的计算得分MnDn1安全领导力与安全生产责任制64.242128.482安全教育、培训及能力建设63.832127.663风险管理62.673188

2、.004生产运行管理65.183195.535设备完好性管理58.103174.296作业许可管理72.830188683218.497应急准备与响应66.785714292133.578事故事件管理54.814814812109.639体系审核与持续改进63.33333333163.33211338.984507企业总得分63.76二、各管理要素量化评估表评估人员需选择符合度，系数和满分不能调整，评分=符合度X系数。未备注的符合度赋分标准：NA:不涉及(如选择NA,则该项评分和满分均不进行统计)；。分：完全不符合要求；1分：严重不符合；2分：较大的不符合项；3分：基本符合；4分：完全符合要求

3、；5分：超标准。1、安全领导力与安全生产责任制评估表安全领导力与安全生产责任制评估表企业名称：山东XXXXXX化工有限公司检查时间：2023年10月28日序号检查内容检查方式检查依据检查情况符合度系数评分满分备注一、三E要负责人安全履职能力I对公司主要负责人从安全领导能力、风险掌控能力、安全基本能力及应急管理能力4个方面进行评估。审核公司主要负责人对企业重大风险及控制措施的掌握情况、对相关安全法律法规的熟悉程度、对企业近期事故事件统计分析结果掌握情况、对企业安全管理体系及信息化建设的掌握情况，以及对企业安全文化创建的掌握情对公司主要负责人进行履职能力访谈。关于加强化工过程安全管理的指导意见(安

4、监总管三(2013)88号)化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)分值75分，符合度为3351525分值V60分，符合度为1;60分分值70分，符合度为2；70分分值80分，符合度为3；80分分值90分，符合度为4；分90分，符合度为5。1525关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三（2013）88化工过程安全管理导则（AQ/T3034-2022）安全生产方针、目标制定不完善（缺少轻伤等目标分解）32610关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三（2013）88号）化工过程安全管理导则（AQ/T3034-2022）安全管理机构及安全管理人员任命文件中人员花名册未体现（

5、鲁建新等），安全生产费用台账记录不准确（劳保用品未列明购置清单、职业卫生健康培训费）、未具体列出安全费用提取计划326101220况，审核公司主要负责人组织定期开展管理评审和绩效考核的效果。单项小计一、二E要负责人的安全履职情况2审核企业安全生产方针、目标的制定以及分解情况。查阅相关资料、记录，结合基础人员访谈。3审核安全管理机构、人员配备及安全投入情况。查阅机构成立、人员配备公示文件，查阅劳动合同，查阅人员花名册，查阅岗位清单单项小计三、领导个人安全行动计划制定与.执行4主要负责人有效实施个人安全行动计戈j查看个人安全行动计划落实材料关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)

6、88号)化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)个人安全行动计划未提供完整的落实材料341220个人安全行动计划内容，落实小于50%的，符合度为I：个人安全行动计J内容，落实大于50%,小于80%的，符合度为3；个人安全行动计划内容，全部落实的，符合度为5。单项小计1220四、5W全生产责任制制度的完善性5企业是否制定安全生产责任制管理制度。查看企业管理制度汇编关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)是是2IO10符合度：是/否6管理制度中对于安全生产责任制的编制、审定、批准、发布、培训、修订、考核流程是否全

7、面、合理。检查制度、程序关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)化工过程安全管理导则(AQ3034-2022)管理制度中对于安全生产责任制的编制、审定、批准、发布、培训、修订流程未作出具体规定23615单项小计1625五、安全生产责任制执行的有效性7企业应结合每个岗位的职责，明确所有层级、各类岗位（含劳务派遣人员、实习生等）的安全生产职责，做到“一岗一责”。查看企业组织架构、安全责任制汇编、岗位清单关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三（2013）88号）化工过程安全管理导则（AQ/T3034-2022）缺少劳务派遣人员、实习生的安全生产职责；安全生产管理网络

8、图部分部门、岗位名称与安全生产责任制清单名称不一致。326108查看安全生产责任清单，审核各部门、岗位安全生产责任是否包含了相关安全法律、法规要求的安全生产责任。查看安全责任制汇编，查阅以下法规标准：中华人民共和国安全生产法、山东省生产经营单位安全生产主体责任规定（山东省人民政府令311号）、关于印发山东省生产经营单位安全总监制度实施办法（试行）的通知（鲁政办字202160号）、关于印发山东省生产经营单位全员安全生产责任清单的通知（鲁安办发（2021）50号）关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三（2013）88号）化工过程安全管理导则（AQ3034-2022）符合428109审核各部

9、门、岗位安全生产责任是否与企业的安全管理制度或程序所要求的职责相匹配。查看安全生产责任清单和管理制度汇编关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三（2013）88号）化工过程安全管理导则（AQ/T3034-2022）符合42810单项小计2230六、安全生产责任的培训及培训效果10审核安全生产年度培训计划是否包含了安全生产责任制内容。查看安全生产年度培训计划关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三（2013）88号）化工过程安全管理导则（AQ/T3034-2022）包含安全生产责任制内容52IO1011审核安全教育培训记录是否组织开展了全员安全生产责任制教育培训。查看安全教育培训记录

10、关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三（2013）88号）3月份安全生产责任制教育培训未全员参与3335化工过程安全管理导则（AQ/T3034-2022）单项小计1315七、5E全生产责任制修订情况12企业是否每年对安全生产责任制的适用性和有效性进行评审，是否定期修订。有下列情形之一的，是否及时修订：（D依据的法律、法规、规章、标准中的有关规定发生重大变化的；（2）组织机构及其职责进行了调整的；（3）企业生产经营内容发生重大变化的；（4）企业发生安全事故（件）后，在安全责任方面暴露出问题的；（5）企业认为需要修订的其他情况。查看安全生产责任制评审、修订的记录关于加强化工过程安全管理的指

11、导意见（安监总管三（2013）88号）化工过程安全管理导则（AQ/T3034-2022）安全生产责任制评审、修订的记录未体现出具体问题；22410单项小计410八、安全生产责任制考核13审核企业是否按照岗位安全生产责任清单制定可验证的考核方式及目标。查看安全生产责任制考核记录关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)安全生产责任制考核记录考核部门、岗位不全3261014审核企业是否基于安全生产责任制考核结果执行相应的奖惩措施。查看企业绩效考核记录、奖惩记录关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)

12、化工过程安全管理导则(AQ/T安全生产责任制考核记录未休奖惩情况326103034-2022)单项小计12202、安全教育、培训和能力建设评估表安全教育、培训和能力建设评估表企业名称：山东XXXXXX化工有限公司检查时间：2023年10月28日序号检查内容检查方式检查依据检查情况符合度系数评分满分备注一、5W全教育、培训和能力建设相关管理制度的完善性关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)化工过程安全管理导则(AQ“3034-2022)安全教育培训制度未包括能力建设、岗位说明书及岗位能力标准、培训矩阵等内容，培训矩阵根据实际作业活动和培训方式、频次修订341220建立

13、相关培训管理制度，内容不完整，缺项较多，符合度为1分：建立培训管理制度，内容完善、责任明确，符合度为3分；制度包含建立并实施培训矩阵的相关要求并实施，符合度为5分。关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)化工过程安全管理导则(AQT制度中归口管理部门不明确，安全教育培训制度中相关部门、人员职责不明确23615相关部门、人员职责不明确，符合度为1分；相关部门、人员职责清晰，符合度为3分；相关部门、人员3034-2022)职责清晰并有效落实，符合度为5分。18351企业是否建立安全教育、培训和能力建设相关制度要求，至少应包含安全教育培训管理制度，岗位说明书及岗位能力标准、培训矩阵编制制度等。检查制度、程序，建立培训管理制度，内容完善、责任明确，包含建立并实施培训矩阵的相关要求2相关制度中对于归口管理部门、相关部门职责、岗位职责是否清晰、明确。通过查看制度资料、访谈等了解相关部门、人