核电厂核应急能力评估方法T_CSEM0020-2023.docx

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1、ICS27.120.20CCSF77团体标准T/CSEM00202023核电厂核应急能力评估方法Evaluationmethodofnuclearemergencycapabilityofnuclearpowerplants202372-28发布202372-29实施中国应急管理学会发布目次前言1弓I言II1范围12规范性引用文件13术语和定义14基本要求15评估流程26评估指标体系47结果应用4附录A（规范性）核应急能力评估指标及内容5附录B（参考性）核电厂营运单位需提供资料清单16附录C（规范性）核应急能力评估记录单17附录D（规范性核应急能力评估报告模板18参考文献19本文件按照GB/T

2、1.1-2020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任。本文件由中国应急管理学会提出。本文件由中国应急管理学会标准化专业委员会归口。本文件主要起草单位：山东核电有限公司、国家电力投资集团有限公司、华能山东石岛湾核电有限公司、三门核电有限公司。本文件主要起草人：吴放、马文、李少阳、闫丽丽、王惠泽、米争峰、李文庆、刘双成、吴文超、张雷、张先杰、陈义童、牛天宇、刘玉文、陈捷闻。核电厂核应急能力是针对可能发生或者已经发生的核事故，核电厂为了能够控制核事故、缓解核事故、减轻核事故后果而所需要具备的整体响应

3、和协调配合能力。核电厂营运单位应执行国家核事故应急工作的法规和政策，做好各项核事故应急准备工作。核电厂核应急能力评估作为检验核电厂核事故应急准备工作成效，发现潜在问题的重要手段，已在行业内广泛采用，目前国内相关法规、标准对核电厂核应急能力评估已有原则性的要求。为推动核应急能力评估工作的专业化和标准化，在核电厂营运单位的应急准备和应急响应和核电厂应急计划与准备准则的框架下，针对核电厂营运单位的核应急能力评估工作缺少具体、规范和统一准则的问题，参考世界核电运营者协会(WANO)运行电厂同行评估业绩目标与准则、核电厂核应急演习监控与评估标准和各类评估工作实践的经验总结，本文件规定了核电厂核应急能力评

4、估在准备和实施方面的标准内容与规范流程，为核电厂核应急能力评估提供可操作的、具有指导意义的使用指南。核电厂核应急能力评估方法1范围本文件规定了在运核电厂营运单位核应急准备和响应能力评估的一般要求、评估程序、评估方法、评估指标、评估结果应用等。本文件适用于在运核电厂营运单位自评估或委托第三方开展的独立评估工作，外部单位对核电厂开展的评估工作可参照使用。核电厂营运单位的核应急技术支持中心、核应急支援基地的核应急能力评估工作可参考使用。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件,仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本

5、（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T17680核电厂应急计划与准备准则HF00201核电厂营运单位的应急准备和应急响应HD00201核动力厂营运单位的应急准备和应急响应3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3. 1核应急nuclearaccidentemergency由于核电厂发生核事故或事件，使其处于某种紧急状态下，为了控制或者缓解核事故、减轻核事故后果而采取的不同于正常秩序和正常工作程序的紧急行动。3.2关键能力指标keycapacityindex核电厂营运单位应具备的基本的核应急能力，该类指标存在偏差将直接影响应急设施设备的可靠性和应急组织的响应能力。4基本要求4.1 评估方式评

6、估人员主要通过查阅文件、现场观察、人员访谈等方式，对照本标准的评估细则，对核电厂营运单位的相关工作给予评估，形成评估报告，推动问题整改，持续提升绩效。附录A给出了针对每项指标宜采用的评估方式。4.2 评估频次T/CSEM00202023根据核电厂应急计划与准备准则场内应急响应能力的保持（GB/T17680.9）,在运核电厂营运单位以及核电厂核应急技术支持中心、核应急支援基地的核应急能力评估一般每年一次，上级单位、监管部门、评估单位有特殊要求的，按相关要求执行。5评估流程5.1 总体要求核电厂核应急能力评估前应成立评估工作组，并通过编制方案、收集资料等方式做好评估准备，评估开始后按照核应急能力评

7、估指标及内容开展评估，评估后编制评估报告。评估流程图如下核电厂核应急能力评估流程图评估准备评估实施评估报告评估工作组根墀附录邛核班厂营运单位收批评估所需资料位组织改进有效性确认或回访评估组采用查阅文件、现场检查、人员访谈等形式，参照附录B开展评估评估过程*发现的问题和偏差记录到附录C的记录单中所苗木!评古记录单均应与被评估单位确认，双方充分沟通后签字生效5.2 成立评估工作组5.2.1由评估单位组织成立评估工作组，工作组至少由3名人员（含1名组长）组成。5.2.2工作组成员应具有3年以上（含3年）的核应急或相关工作经验，组长应具有5年以上（含5年）的核应急或相关工作经验。5.2.3组长需根据评

8、估的目的和行程安排，确定工作组成员的工作职责和任务分工，组织制定评估实施方案。5. 2.4评估单位可视情况聘请有关专家、咨询机构等第三方人员参与评估工作，或委托第三方开展独立评估，评估之前均应成立评估工作组。5.3评估准备T/CSEM002020235.3.1收集资料评估工作组应提前收集所需资料，包括但不限于核应急领域的法律法规、规范性文件、标准和导则、应急预案、国内外同行业（领域）的事故案例、良好实践和经验反馈等。核电厂营运单位应提前准备备查资料，并按要求提供给评估组，包括但不限于以下内容：a）核应急管理相关程序、技术文件、督办任务、发展规划、会议纪要、工作计划、专项方案、总结报告、行动项等

9、；b）核应急设施、设备、物资、文件清单及检查维护记录等。附录B给出了核电厂营运单位需要提交的资料清单，供参考使用。5.3.2制定方案评估工作组应提前制定评估方案，并满足如下要求：a）评估方案的格式和内容应符合评估单位管理要求；b）评估方案应至少包括检查与评估的目的、依据、检查内容、专家组成、行程安排、联系人信息、需要协调和注意的事项等。5.4 评估实施评估工作组应按照评估方案开展工作，并满足如下要求：a）做好评估过程记录。b）根据被评估单位的类型，根据附录A中的评估指标，明确评估重点，其中所有关键能力指标均应纳入评估重点。c）可采用多种方式开展评估，包括但不限于：查阅文件：对被评估单位核应急相

10、关文档资料进行查阅；现场检查：通过实地考察的方式，对被评估单位核应急设施、设备、物资等进行评估；人员访谈：通过现场提问、当面交流、随机演练、观摩试验和操作等方式，评估应急人员对各自职责及任务、核应急相关知识和操作技能的掌握情况。d）核应急文件方面主要关注核应急管理程序和应急预案体系等，重点检查核应急管理程序和预案的评审、报备、升版、修订、可用性、适用性和可执行性等情况。e）应急组织及人员的配置方面主要关注各级组织机构中应急岗位设置、应急人员数量和资质、与场外核应急组织的接口等，重点检查法律、法规、标准和各级管理要求的落实和符合性。f）核应急设施、设备和物资方面主要关注应急设施和设备的建设、维护

11、和管理情况，以及应急物资配备的数量、质量和与清单的一致性。g）与外部核应急组织的接口方面主要关注应急支援设备、物资和人员的准备情况，以及与外部核应急组织支援协议的签订情况。h）核应急培训方面主要关注培训计划的制定和执行情况，重点关注培训课程、时长、人员、方式、考核等与管理要求的符合性以及相关文件之间的自洽性。i）核应急演习方面主要关注演习计划的制定和执行情况，重点关注演习的项目、频率、人员、形式等与管理要求的符合性以及演习发现问题的整改落实情况。j）评估过程中发现的问题应填写核应急能力评估记录单，记录单应由工作组成员和被评估单位人员共同签字确认。核应急能力评估记录单模板见附录C。5.5 评估报

12、告5.5.1 评估结束后，核电厂营运单位或第三方评估工作组应根据评估的实施情况编制总结报告，总结报告的格式及主要内容见附录DoT/CSEM002020235.5.2核电厂营运单位应在自评估结束后30天内批准自评估报告。5.5.3第三方评估工作组在离场前应向核电厂营运单位提交评估报告初稿，评估结束后30天内向核电厂营运单位提交正式报告。5.5.4关键能力指标出现偏差时，发现的问题应全部纳入评估报告中。6评估指标体系本标准共汇总整理了核电厂核应急能力评估的7项一级指标、17项二级指标和142项三级指标。其中关键能力指标53项，具体指标内容见附录A。7结果应用7.1评估工作结束后，核电厂营运单位应及

13、时根据总结报告中的问题项组织开展原因分析，编制改进计划，并进行闭环跟踪管理。7.2核电厂营运单位应在自评估报告批准之后或者收到第三方评估正式报告后1个月内确定改进计划或改进方案，委托第三方独立评估的还应将改进计划或改进方案报送评估单位，被评估核电厂应针对关键能力指标出现的偏差进行原因分析并列出详细的改进计划。7.3核电厂营运单位核应急归口管理部门和被委托的第三方评估单位应在改进行动完成后组织对改进承诺和改进计划的落实情况以及改进效果进行确认或回访，关键能力指标的改进应作为回访的重点。附录A（规范性）晰恰当，能够有访谈效开展本单位的应急准备工作。核应急能力评估指标及内容序号一级指标目标二级指标评

14、估方式三级指标（标注的条目为关键能力指标）1应I管理组织高为与体系标，准幺致H管理层通过指导、承诺和示范，建立；准的业绩目推动各项应急为-活动协调一管干1有效实施。够伊源，管理层充分重视核事故应急准备工作，建立健全应急管理体系，确保应急准备工作得以有效实施。a：查阅文件b：人员访谈（1）严格落实和承接了核应急相关法律、法规、导则以及国家、行业、集团公司对核应急准备工作的要求；*,a（2）应急准备方面的问题能够得到及时的识别、反馈和解决，并通过有效的手段实现闭环管理。b（3）管理层能够参与、审查、监督、指导和评价应急准备工作；b（4）管理层工作观察与指导的内容包含了应急准备方面，并有效实施；a&

15、b（5）管理层能够按要求参加应急培训和演习，并在过程中表现出良好的应急技能：a&b（6）管理层充分授予归口管理部门对本单位应急准备工作进行监督和评价的权利：a&b（7）根据行业要求和相关良好实践建立了应急准备业绩指标及其管理制度，持续跟踪并定期反馈，指标出现劣化趋势时能够及时识别、反馈和纠正；aZ急工作归口E部门配备足人力、物力资1：(8(1(2(3查阅 应急归口管理部门能够对所有相关专业部门的应急准备活动均进行及时有效的监督和评估。b 能按照三定方案为归口管理部门配备人力资源。a 建立了应急经费保障管理制度，应急准备金能够做到专款专用。*,a 应急工作归匚I管理部门和其它业务部门的职责和权限是明确和清晰的，不存在应急准备方面的职责职责和权限清b：件缺3人员，包括但不限于：*,a&ba）应急设施和设备的管理职贡;b）应急培训和演习的管理职责：C）应急文件和物资的管理职责：d）应急管理的保证、监督、支持职责及责任