风险要素清单.docx

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1、管理表格表格编号风险要素清单CSCEC2B-G0-B100301序号类别风险要素主要内容风险等级防控措施责任小组1招投标阶段项目合法性风险1 .项目立项审批文件；2 .项目土地使用权证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证情况等。重大风险1 .项目真实性、合法性调查；2 .配合项目性质、发包人资信情况论证项目可行性，触碰底线标准放弃项目；3 .通过合同将风险转移给发包人；4 .加强项目管理。商务招采2发包人资信风险1 .发包人主体资格合法性；2 .发包人背景及工商等基本信息；3 .发包人运营情况；4 .发包人资产状况；5 .发包人内部管理情况；6 .发包人诉讼、仲裁及行政

2、处罚情况等。重大风险1 .企业信用信息、工程资料、资质状况调查；2 .项目资金来源、资金来源及保障情况调查；3 .项目可行性调研分析；4 .由银行或资信状况良好的第三人提供担保；5 .发包人资信状况存在严重问题且无任何担保的，放弃项目；6 .加强发包人资信动态监控；7 .加强项目管理。市场营销3招投标程序规范性1 .招标程序的合法性；2 .黑白合同风险等。重要风险1 .做好相关程序工作及资源整合工作，防止废标或中标无效；2 .重视备案合同的签约评审，确保备案合同关键性条款（工程范围、质量、合同价格、工期等）不差于执行合同。商务招采4合同签约主体合同签约主体与实际发包人是否重要1.获取有效证明合

3、同签约主体与实际发包人关商务招投标阶段变化风险一致等。风险系的证明性文件；2 .通过设置合同条款，确保合同签约主体与实际发包人共同承担连带责任；3 .严格审查合同签约主体资信；4 .实际发包人对合同签约主体进行担保、增信。招采5合同文件组成及解释顺序是否存在明显不利于承包人的组成部分或解释顺序。重要风险至少保证按照国家建设工程施工示范文本的规定，排列合同文件的组成及解释顺序。商务招采6工程范围1.工程范围是否明确；2.工程范围是否与招标文件约定一致等。重要风险1 .加强招标文件与合同内工程范围约定对比，若不一致，要求发包人进行澄清，调整合同报价；2 .加强项目管理。商务招采7工程规范、技术标准

4、明示采用的标准规范是否为现行，约定的标准规范是否满足设计和施工要求。一般风险1 .增加报价中的风险费用；2 .工程分包转移风险。商务招采+设计8招投标合同价款方式合同计价类型。重要风险1 .通过与发包人的合同谈判，争取有利的合同计价条件；2 .通过分包合同、供应合同转移风险；3 .加强合同的履约管理。商务招采9发包人、监理、承包人授权授权代表、授权期限、授权内容是否明确。重要风险在合同文件中明确约定三方授权代表的名称、时间、授权内容。商务招采10发包人权利义务1 .发包人权利义务是否明确.2 .是否存在发包人权利义务不对等的约定等。重要风险1 .通过合同谈判，最大进度争取工程总承包管理权利；2

5、 .合同中严格限制发包人对项目的干预权，确保承包人权利义务对等；3 .加强项目管理。商务招采11招投标阶段招投标阶段承包人权利义务1 .承包人权利义务是否明确；2 .是否存在承包人权利义务不对等的约定等。重要风险商务招采12合同担保1 .发包人是否提供支付担保；2 .履约担保形式、额度是否明确且合理；3 .预付款担保额度及抵扣是否明确且合理等。重大风险1 .如发包人资金实力有限，或者经营状况恶化，争取让发包人提供担保；2 .通过与发包人谈判，尽量减少承包人担保的数额和种类；3 .尽量以保函形式而非现金或实物方式提供担保；4 .如承包人需提供预付款担保，则随着工程款的拨付，承包人提供预付款担保的

6、数额也应相应减少；5 .通过分包合同、供应合同转移风险，要求分包商、分供商提供相应担保。商务招采13合同工期1 .合同工期约定是否明确；2 .合同工期是否明显压缩；3 .合同工期顺延情形是否明确且合理；4 .工期索赔情形是否明确且合理等。重大风险1 .增加报价中的工期风险费用；2 .明确开工时间、施工条件；3 .合理约定工期顺延情形；4 .确保工期索赔权；5 .加强工期履约管理；6 .通过分包转移风险。商务招采14停缓建权利1 .是否禁止承包商停缓建权利；2 .是否约定停缓建下承包人索赔权利等。重大风险1 .通过合同谈判，争取在合同约定情形下，承包人停缓建权利以及停缓建情形下索赔权利；2 .通

7、过分包转移风险。商务招采15合同变合同变更程序、范重1.通过与发包人的合同商更条款围、变更价款结算谈判，争取有利的合同及支付等是否明确且合理。2.3.变更条件。变更部分结算期限不宜拖得太长，变更部分费用宜与进度款一同支付，否则将给承包人带来较大的经济压力。在合同履约过程中，加强履约资料管理、强化变更意识。16价格调整条款合同约定价格调整情形、范围、程序等是否明确且合理。重大风险1 .合同预测施工期内价格风险因素，增加报价风险费用；2 .争取有利的合同价款调整情形、范围；3 .通过分包、分供转移价格变化风险。商务招采17合同价款支付1 .合同是否约定预付款；2 .预付款预定比例及抵扣是否合理；3

8、 .进度款支付比例及支付期限约定是否合理等。重大风险1 .通过合同谈判争取预付款条款,2 .尽,提高合同进度款支付比例，缩短付款周期；3 .加强履约监控，设定垫资上限；4 .通过分包合同、分供合同转移风险。商务招采18工程计量计量周期、程序等是否明确约定且合理。重大风险1.2.明确工程计量周期及程序，原则上计量周期不得超过进度款支付周期；通过分包合同、分供合同转移风险。务招采+项目管19工程索赔1 .索赔期限、程序、内容等是否明确且合理；2 .是否约定承包人超过索赔期限未索赔即视为放弃索赔权。重大风险1.2.通过与发包人的合同谈判，争取有利的合同索赔条件，明确索赔情形、索赔程序。加强项目履约监

9、控，强化索赔和反索赔管理。商务招采20竣工验收1 .竣工验收期限、程序是否明确约定且合理；2 .是否约定未按约竣工验收的违约责任；3 .是否约定发包人提前使用工程的责任承担等。重要风险1 .明确竣工验收条件、期限、程序；2 .明确因发包人原因导致不能及时组织竣工验收时，发包人应承担的违约责任；3 .加强履约资管理，按时有效的送达完整的竣工验收资料；4 .注重发包人擅自使用工程的证据保存。商务招采21竣工结算1 .结算期限、程序等是否明确约定且合理；2 .结算款支付时限等是否明确约定。重大风险1 .明确结算时限、程序，原则上结算时限不得超过6个月；2 .明确结算价款支付时限；3 .加城履约资料管

10、理，按时有效的送达完整的结算资料；4 .合同中不宜接受“审计机关的审计报告作为工程结算的依据”内容，避免结算程中政府审计时间不可控风险；5 .加强优先受偿权管理，存在丧失风险的，及时预警。商务招采22质量保修1 .保修期间、范围是否明确约定，是否超过承包人工程范围；2 .保修金形式、比例、返还等是否明确约定且合理。重要风险1 .通过与发包人的合同谈判，争取有利的合同缺陷责任期条件；2 .通过分包合同、分供合同转移风险；3 .争取用“保留金保函”换回“保留金”。商务招采23违约条款1 .工期违约、质量违约等违约责任约定是否合理；2 .工程款未及时支付违约责任是否明重要风险1 .与发包人合同谈判，

11、争取有利的合同责任限度条件，原则上应设置违约责任上限；2 .如仅规定了工期误期赔偿金，建议对应增加承包人提前竣工奖；商务招采确约定；3.其他违约责任约定情况。3 .争取发包人违约情形下，承包人享有的合法权利，如取得违约金、享有索赔权、停工权及合同解除权等；4 .通过分包合同、分供合同转移风险。24合同解除1.合同解除条件等是否合理；2.是否约定发包人单方解除权。重要风险1 .双方解除合同的理由、程序应合理、公平；合同解除权平等一致；2 .加强项目管理和履约资料保存。商务招采25优先受偿权放弃风险是否约定放弃优先受偿权。重大风险1 .通过与发包人的合同谈判，争取工程价款优先受偿权，原则上不得放弃

12、；2 .如果被迫放弃该权利，则在合同中明确最终结算的期限，及发包人违反结算条款的责任（包括违约金和损失）；3 .加强过程发包人资信监控，发现恶化，及时维权。商务招采26工程保险工程保险内容、投保主体等是否明确约定且合理。一般风险1 .关注（尤其是涉外项目）保险范围、责任，其中工程保险的类别有：建筑工程一切险、安装工程一切险、第三方责任险、雇主责任险、人身意外伤害险、质量责任保险、职业责任险、机动车辆险、施工机具和设备险、社会福利保险、国际货物运输险、境内货物运输险、政治风险保险、汇率风险保险等；2 .通过与发包人的合同谈判，保险费用由发包人支付或者在报价中体现，明确规定发包人商务招采和承包商投

13、保的险别；3.4.5.我司与保险公司谈判，争取与有利的合同条件（保险责任范围、受益人、重置价值、保险费率、免赔额等）；通过分包合同、分供合同转移风险；在合同履约过程中，加强风险索赔管理。27合同争议解决争议解决方式、争议解决管辖等是否明确约定且合理。重要风险1.2.3.根据项目性质、地点选择合理的争端解决方式，尤其是涉外项目；针对涉外项目，争取有利的合同争端解决地点，尽量选择第三地；出现争端时，积极与发包人、咨询单位沟通，寻求专业律师的意见。商务招采28合同重大缺陷风险1.2.3.4.5.6.7.合同规定与法律法规的规定相冲突；合同文件对工程项目的内容描述有误或不充分；不同的合同文件之间有矛盾

14、，或意思;合同文件的词语不准确，或产生歧异；合同文件数据方面的错误；合同条款、合同文件的内容不全；发包人在合同文件中规定无法达到的要求、难以实现的技术重大风险1.2.3.4.工程招标投标、合同谈判阶段进行澄清；建议发包人修改或完善合同文本的缺陷或问题；通过分包合同、供应合同转移风险；加强合同的履约管理。商务招采标准。29设计阶段设计质量风险1.设计单位违反设计规范、标准及批准的初步设计文件，或选用规范不恰当；2.设计单位对于地质条件、建筑物使用功能、建设单位要求等方面考虑不周；3.设计图纸内容不齐、设计深度不足、设计存在差错。重大风险1 .提高设计人员专业素质；2 .加强与设计单位的沟通.3 .与M计单位签订权责明确的合同条款。设计30报批报建