期货法律法规：期货交易所管理办法（三）.docx

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1、期货法律法规：期货交易所管理办法（三）1、多选下列有关会员制期货交易所理事会的职权，表述不准确的是OOA.具体制定风险准备金的使用方案B.审议批准理事长提出的期货交易所发展规划和年度工作计划C.具体制定期（江南博哥）货交易所对外投资计划D.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况正确答案：B,C,D2、多选下面（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。A.实时监控期货交易所风险准备金使用情况B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度正确答案：A,D3、判断题公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，会员大会通过。O正确答

2、案：错4、单选、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。A交易B.结算C.交易和结算D.期货保证金安全存管监控正确答案：D参考解析：根据期货交易所管理办法第九十六条规定，期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。5、单选下列说法中，正确的是OOA.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人B.期货交易所理事长是期货交易所的法定代表人C.期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免，总经理每届任期5年D.期货交易所理事会由总经理主持正确答案：A6、多选期货交易所因

3、O而终止的，由中国证监会予以公告。A.合并B.解散C.分立D.倒闭正确答案：A,B,C参考解析：根据期货交易所管理办法第十八条规定，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。7、单选公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于OOA.1人B.3人C.5人D.2人正确答案：B8、三取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。（）正确答案：对9、单选、期货交易所章程应当载明下列事项OoA.所有业务制度B.管理人员的产生、任免、薪酬及其职责C.章程修改时间D.变更、终止的条件、程序及清算办法正确答案：D10、多选下面对会员制期货交易所总经理职权表述不准确的是OoA

4、.审查批准风险准备金的使用方案B.拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划C.审查批准期货交易所对外投资计划D.拟订期货交易所财务预算方案、决算报告正确答案：A,C11、单选期货交易所管理办法于（）起施行。A. 2007年6月2日B. 2008年6月2日C2007年4月15日D.2008年4月15日正确答案：C参考解析：根据期货交易所管理办法第一百一十四条规定，期货交易所管理办法自2007年4月15日起施行。12、多选期货交易所合并可以采取O两种方式。A.吸收合并B.新设合并C.重组合并D.联网合并正确答案：A,B参考解析：根据期货交易所管理办法第十四条规定，期货交易所合并可以采取吸

5、收合并和新设合并两种方式。13、判断题结算会员由交易结算会员和特别结算会员组成。（）正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第六十六条规定，结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。14、单选理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由（）产生。A.董事会B.会员大会C.理事会D.中国证监会正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第二十六条规定，理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生。15、判断题每一年度结束后30日内，期货交易所应向中国证监会提交其财务会计报表。（）正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第一百零二条第一项规定，每一年度结束后4个

6、月内期货交易所应向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。16、单选期货交易所终止的，应当成立OoA.终止组B.处理组C.清算组D.清理组正确答案：C参考解析：期货交易所管理办法第十八条第二款规定，期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。17、判断题申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员及其近亲属的名单及简历。O正确答案：错18、多速期货交易所理事会可以设立O等专门委员会，专门委员会的具体职责由理事会确定，专门委员会对理事会负责。A.监察B.交易C.交割D.会员资格审查正确答案：A,B,C,D

7、19、单选公司制期货交易所的董事会秘书的职责不包括OoA.股东大会和董事会会议的筹备B.股东大会和董事会会议文件的保管C.期货交易所股东资料的管理D.董事长因故不在时代其履行职权正确答案：D参考解析：期货交易所管理办法第四十六条规定，期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。20、单选某期货交易所的会员李某，在2010年9月17日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金，准备用其持有的21国债（3）充抵部分保证金。2010年9月160,21国债（

8、3）在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为98.54元/手、98.50元/手；最高价分别为98.59元/手、98.55元/手；最低价分别为98.21元/手、98.32元/手；收盘价分别为98.40元/手、98.30元/手。那么用21国债（3）充抵保证金，用（）元/手为基准计算价值。A. 98.32B. 98.55C. 98.54D. 98.30正确答案：D参考解析：期货交易所管理办法第七十二条规定，用国债冲抵保证金，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。21、判断题经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，期货交易所须采

9、取公司制的组织形式。O正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第四条规定，经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。22、判断题会员制期货交易所设理事会，每届任期2年。（）正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第二十四条规定，期货交易所设理事会，每届任期3年。23、判断题会员制期货交易所理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。（）正确答案：对24、多选下面对会员制期货交易所总经理职权表述不准确的是OoA.审查批准风险准备金的使用方案B.拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划C.审查批准期货交易所对外投资计划D.拟订期货交

10、易所财务预算方案、决算报告正确答案：A,C25、单选关于期货交易所监事会，下列说法中，正确的是OoA.监事会每届任期2年B.监事会成员不得少于3人C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过D.监事会设主席1人，副主席若干正确答案：B26、多选结算会员由O组成。A.交易结算会员B.全面结算会员C.特别结算会员D.期货公司会员正确答案：A,B,C参考解析：根据期货交易管理条例第六十六条规定，结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。27、判断题期货交易所的法定代理人是理事长。O正确答案：错28、多加下列选项中属于期货交易所总经理职权的是（）。A.拟订期货交易所合并、

11、分立、解散和清算的方案B.拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案C.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员D.决定期货交易所员工的工资和奖惩正确答案：A,B,C,D参考解析：依据期货交易所管理办法第三十四条规定，可知A、B、C、D选项均为期货交易所总经理的职权。29、单选理事会会议至少O召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。A.每年B.每月C.每季度D.每半年正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第二十九条规定，理事会会议至少每半年召开一次。30、单选期货交易所工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的OoA

12、.道德品质B.个人修养C.职业操守D.生活习惯正确答案：C31、判断题期货公司章程规定的营业期限届满，经中国期货业协会批准，可以解散。O正确答案：错32、判原题会员制期货交易所会员大会由总经理主持。O正确答案：错33、判断题会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员。（）正确答案：错34、多选期货交易所可以采取的组织形式包括OoA.有限公司制B.股份有限公司制C.有限合伙制D.会员制正确答案：B,D参考解析：%期货交易所管理办法第四条规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员

13、出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。35、判断题会员制期货交易所理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。（）正确答案：对36、单选期货交易所总经理不得行使的职权有OoA.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B.主持期货交易所的日常工作C.根据章程和交易规则拟订有关细则和办法D.提名副总经理的人选，报会员大会讨论决定正确答案：D37、多选根据期货交易所管理办法的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括OOA.基础结算担保金B.结算准备金C.变动结算担保金D.交易保证金正确答案：A,C3

14、8、单选期货交易所交易规则无须载明的事项是OoA.风险准备金管理制度B.风险管理制度C.期货交易、结算和交割制度D.保证金的管理和使用制度正确答案：A参考解析：期货交易所管理办法第十二条第一款规定，期货交易所交易规则应当载明下列事项：（一）期货交易、结算和交割制度；（二）风险管理制度和交易异常情况的处理程序；（三）保证金的管理和使用制度；（四）期货交易信息的发布办法；（五）违规、违约行为及其处理办法；（六）交易纠纷的处理方式；（七）需要在交易规则中载明的其他事项。39、判断题期货交易所应当编制交易情况日报表、周报表、月报表和年报表，并及时公布。（）正确答案：错40、单选制备抗体酶结合物的方法通

15、常采用哪一种（）A.戊二醛交联法B.糖原染色法C.免疫印迹法D.酶偶联测定法E.捕获竞争法正确答案：A41、判断题会员制期货交易所临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。O正确答案：对42、多选下列关于理事长的说法中，正确的是OoA.理事长及副理事长由中国期货业协会提名，理事会选举产生B.理事长的职权包括组织协调专门委员会的工作C.理事长在经中国证监会批准后，可兼任总经理D.理事长因故临时不能履行其职权时，可指定副理事长或理事代其履行职权正确答案：B,D43、多选期货交易所工作人员不得OoA.购买商业银行发售的纸黄金产品B.从事期货交易C.通过商业银行购买开放式基金D.泄露内幕消息正确答案：B,D参考解析：力期货交易所管理办法第一百条第二款